期货从业资格期货法律法规与职业道德第六章 期货领域的司法裁判含解析.docx

期货从业资格期货法律法规与职业道德第六章期货领域的司法裁判含解析一单项选择题1隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证会计账簿财务会计报告情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金A一万元以上十万元以下B二万元以上二十万元以下C三万元以上三十万元以下D五万元以上五十万元以下2客户下达的交易指令中没有的期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失由期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外A数量B开平仓方向C成交价格D有效期限3客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确下列说法正确的是A没有有效期限的应当视为一直有效B没有品种的应按当前交易最活跃的品种C没有成交价格的应当视为按市价交易D没有开平仓方向的有持仓的按平仓交易没有持仓的应当视为开仓交易4期货公司向客户发出追加保证金通知客户否认收到通知的由承担举证责任A客户代理人B期货公司经纪人C期货公司D客户5期货公司允许客户开仓透支交易的对透支交易造成的损失A期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的60B期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的80C期货公司承担次要赔偿责任D期货公司不承担责任6侵权与违约竞合的期货纠纷案件确定管辖A依当事人选择的诉由B由人民法院C依照违约纠纷D依照侵权纠纷7因期货交易所的过错导致信息发布交易指令处理错误造成期货公司或者客户直接经济损失的期货交易所应当承担赔偿责任但其能够证明系的除外A紧急避险B他人责任C不可抗力D意外8期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任由承担A期货公司B期货公司总经理C直接负责的主管人员D从业人员本人9期货公司的交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时间追加保证金交易规则规定不明确的期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓强行平仓造成的损失由A期货公司承担B期货交易所与期货公司共同承担C期货交易所承担D期货交易所承担主要责任10侵权与违约竞合的期货纠纷案件依确定管辖A违约B侵权C合约履行地D当事人选择的诉由11客户的保证金不足期货公司未按约定通知客户追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失A期货公司不承担赔偿责任B客户不承担责任C客户承担主要责任D期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的8012因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的A期货公司承担主要赔偿责任B期货公司与客户各自承担50的责任C客户不承担责任D应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担13侵权与违约竞合的期货纠纷案件当事人既以违约又以侵权起诉的以确定管辖A人民法院指定B侵权C当事人起诉状中在先的诉讼请求D违约14期货交易所允许期货公司开仓透支交易的对透支交易造成的损失A期货交易所承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之六十B期货交易所承担主要赔偿责任C期货交易所承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十D期货交易所不承担责任15下列构成交割违约的情形是A在交割日卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B在交割日期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C在交割日买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D在交割日买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款16关于强行平仓下列说法正确的是A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓因此造成的损失由期货交易所承担B乙客户交易保证金不足应当自行平仓而未平仓因此造成的损失由期货交易所自行承担C丙期货公司交易保证金不足应当自行平仓而未平仓因此造成的扩大损失由丙自行承担D丁客户符合强行平仓的条件戊期货公司对其进行强行平仓但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额对丁因超量平仓引起的损失由丁自行承担17在期货交易中关于买方客户对货物质量数量的异议权下列说法正确的是A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C买方客户未在规定的期限内行使异议权的不应视为无异议D买方客户未在规定的期限内行使异议权的应视为有异议18期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的对该交易造成客户的损失应承担赔偿责任客户予以追认的除外A客户B期货公司C客户和期货公司共同D投资者保障基金委员会19当事人既以违约又以侵权起诉的以的诉讼请求确定管辖A违约B当事人起诉状中在先C侵权D当事人选择的诉由20由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的期货公司A应当承担赔偿责任B不承担责任C承担主要责任D承担部分赔偿责任21期货交易所通知期货公司追加保证金期货公司否认收到上述通知的由承担举证责任A期货交易所B期货公司C客户D中国期货业协会22期货公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A3B4C5D723期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务期货交易所也未代期货公司履行造成交易对方损失的A期货交易所应当承担赔偿责任B期货公司应当承担赔偿责任C期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D期货公司应当承担不超过60的赔偿责任24期货公司接受客户李某的全权委托进行期货交易因操作失误产生的损失期货公司应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的但法律行政法规另有规定的除外A80B12C40D2025不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构按客户的交易指令入市交易的收取的佣金应返还给客户交易结果由承担A该经营机构B客户C期货交易所D交易对手方26期货公司的交易保证金不足期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失A期货交易所承担主要赔偿责任B期货公司承担主要责任C期货交易所不承担赔偿责任D期货公司不承担责任27下列关于期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的表述正确的是A期货公司承担赔偿责任B非受托人不承担责任C客户承担部分责任D非受托人承担主要赔偿责任期货公司承担补充赔偿责任28人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位应当依法裁定不得转让该会员资格但该会员交易席位的使用A可以停止B不得停止C可以查封D不得查封29期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任由承担A从业人员承担B期货交易所承担C其所在的期货公司D无须承担30人民法院审理期货合同纠纷案件应当严格按照确定违约方承担的责任当事人的约定违反法律行政法规强制性规定的除外A合同法B民事诉讼法C经济法D当事人在合同中的约定31客户对当日交易结算结果的确认应当视为对的确认A该日之前所有持仓和交易结算结果B该日之前部分持仓C该日之前部分交易结算结果D该日之后所有持仓和交易结算结果32期货公司允许客户开仓透支交易的对透支交易造成的损失A客户承担主要责任B客户不承担责任C期货公司承担主要赔偿责任D期货公司不承担赔偿责任33期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的对客户因继续持仓而造成损失的扩大客户至少承担损失的A03B05C02D04二多项选择题34以下情形中构成操纵证券期货交易罪的有A编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货交易市场B在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量C与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易影响证券期货交易价格或者证券期货交易量D单独或者合谋集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券期货交易价格或者证券期货交易量35根据我国刑法下列可能构成操纵证券期货市场罪的情形有A与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易影响证券期货交易价格或者证券期货交易量B单独或者合谋集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券期货交易价格或者证券期货交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量D编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货市场36下列单位的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖期货合约造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金A期货公司B证券期货监督管理部门C期货业协会D证券业协会37期货公司执行客户交易指令数量发生错误的下列说法正确的有A少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失B交易全部无效期货公司赔偿客户交易损失C多于指令数量的部分由期货公司承担D除客户认可的以外交易的后果由期货公司承担38下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法正确的有A营业部独立承担责任B期货公司不承担责任C营业部不能承担的由期货公司承担D客户有过错的应当承担相应的民事责任39在期货合约交割期内买方或者卖方客户违约的A期货公司应当代客户向对方承担责任B期货交易所应当代期货公司向对方承担责任C期货公司不承担责任D期货交易所不承担责任40下列有关交割违约的说法正确的是A在交割日买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单构成交割违约B在交割日买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款构成交割违约C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的买方期货公司有权要求终止交割D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割41确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易应当考虑期货交易所的交易记录期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下因素A买卖方向B品种C价格D交易时间42期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用A从期货交易所风险准备金中支付B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C由期货交易所承担D由被平仓的期货公司承担43客户下达的交易指令没有的期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失由期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外A品种B数量C买卖方向D价格44根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定以下情形应当认定为透支交易的有A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下允许期货公司继续持仓的B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下允许客户开仓交易的C期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准但高于交易所标准的情况下允许客户继续持仓的D期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下允许期货公司开仓交易的45某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急指施造成了投资者张某的损失张某打算向期货交易所索要赔偿下列说法正确的是A张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利B期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的张某可以直接起诉期货交易所C期货交易所采取的紧急措施即便在当时情况下是合理的也应适当赔偿张某的损失D张某可直接起诉期货公司交易所作为第三人参加诉讼46甲是某期货公司的客户丙是甲的债权人如丙起诉甲要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中正确的是A甲有除保证金之外的其他财产的人民法院应当依法先行冻结查封执行甲的其他财产B丙可以申请人民法院到期货交易所冻结扣划甲的保证金C丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施D可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施三不定项项选择题47甲是某期货公司客户某日结算时甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例期货公司像甲追加保证金通知次日甲未追加保证金期货公司未对其持仓进行强行平仓下列表述中正确的是A如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失期货公司应当承担主要赔偿责任B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓48C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有由此赚取利润达3万元客户得知后要求期货公司予以返还盈利期货公司拒不返还于是该客户将期货公司告上法庭下列说法中正确的是A客户有权追回3万元利润B3万元属于期货公司的技术成果客户无权追回C3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D3万元属于非法所得应该没收为国有49A期货经纪公司在当日交易结算时发现客户甲某交易保证金不足于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金甲某要求期货公司允许其进行透支交易并许诺待其资金到位立即追加保证金公司对此予以拒绝第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定如果期货公司允许甲某继续持仓且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应A全部由客户承担B全部由期货公司承担C由期货公司和客户各承担一半D由期货公司承担主要赔偿责任50乙是某期货公司的客户持有多头合约合约到期后乙向期货公司申请交割但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质无法使用对于货物的质量问题乙应当向主张权利A交割仓库B期货公司C乙的交易对手方D期货交易所51小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年之后与B期货公司订立了期货经纪合同B未提示小张注意期货交易风险说明书内容小张已签字确认对于在交易中的损失下列各项中说法正确的是A由小张承担B由期货公司承担C如果小张已有交易经历可以免除期货公司的责任D即使小张有交易经历也不能免除期货公司的责任52甲是某期货公司的客户丙是甲的债权人如果丙起诉甲要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中正确的是A丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施B丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结扣划甲的保证金D甲有除保证金之外的其他财产的人民法院应当依法先行冻结查封执行甲的其他财产53王某曾在甲期货公司从事过期货交易后来经人介绍王某又到乙期货公司开户经办人员向王某出示期货交易的风险说明书但未由其签字确认三个月后王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元对于亏损下列关于责任的说法正确的是A由王某承担因为王某已有交易经历B由签订期货经纪合同的经办人员承担C由介绍人承担因为介绍人从期货公司获得介绍费D由乙期货公司承担54期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失下列说法中不正确的是A甲有过错的也要承担部分责任B应由期货公司承担赔偿责任C如果甲对交易结果进行追认则损失由甲自行承担D如果期货公司将该名工作人员开除则损失完全由甲自行承担55甲是某期货公司的债权人期货公司对甲的债务届期不能清偿如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产人民法院保全的范围可以包括A期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金B期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C期货公司在期货交易所的交易席位D期货公司在期货交易所的会员资格费56小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效要求返还其投资的资金法院经调查后确认该期货公司已按小王的指令入市交易下列说法错误的是A期货经纪合同有效小王承担交易结果公司无须返还资金B期货经纪合同有效小王承担交易结果但公司应返还小王佣金C期货经纪合同有效小王不需要承担交易结果公司返还小王全部投资D期货经纪合同有效小王需要承担交易结果但公司应返还小王佣金57甲是期货公司的客户期货公司多次采取私下对冲对赌等行为未将甲的指令入市交易期货公司私下对冲对赌未将甲的指令入市交易等形成的交易结果A无效B效力待定如果甲追认则有效C有效如果甲认为损害自己的利益可以撤销D有效58客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易故向法院提起诉讼要求期货公司赔偿自己的交易损失法院在审理过程中将期货交易所的交易记录期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易以下因素中必须完全一致的是A交易品种B买卖方向C交易时间D价格59张某在2015年1月成为某期货公司的债权人但期货公司对张某的债务届期不能清偿下列说法中错误的是A期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任B期货公司有其他财产的应当依法先行冻结查封执行其他财产C客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结扣划D除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结扣划60上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员李某是该期货公司的客户2016年1月2日结算后期货公司向李某发出追加保证金的通知1月3日李某既未追加保证金也未自行平仓期货公司因此按规定实行了强行平仓若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的期货公司应当采取的措施是A以公司风险准备金自有资金承担违约责任并取得对李某的追偿权B起诉李某待其承担违约责任后将资金划入期货交易所C运用其他客户的保证金弥补亏损D以公司的结算担保金承担违约责任61张某是甲期货公司的副总经理李某是该公司的客户甲期货公司指派张某为其提供交易服务后张某离职到了乙期货公司工作但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某李某继续在甲期货公司交易并继续把下达的指令交给张某而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司导致了李某的损失乙公司对此事完全知情并采取默认态度在本案例中应承担该损失A甲期货公司B乙期货公司C张某D张某和乙期货公司62A期货经纪公司在当日交易结算时发现客户甲某交易保证金不足于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金甲某要求期货公司允许其进行透支交易并许诺待其资金到位立即追加保证金公司对此予以拒绝第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定此时期货公司应该A允许甲某继续持仓B对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C劝说甲某自行平仓D对甲某持有的头寸进行强行平仓63吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易三个月后经朋友介绍吴某又到北京某期货公司开户经办人员向吴某出示期货交易风险说明书但未由其签字确认两个月后吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元对于亏损责任下列说法正确的是A由介绍人承担因为介绍人从期货公司获得介绍费B由吴某承担因为吴某已有交易经历C由签订期货经纪合同的经办人员承担D由北京某期货公司承担64小赵是某期货公司的客户由于自己对期货市场行情判断失误小赵的持仓损失不断扩大某日开市前小赵的期货账户可用资金为负值对此期货公司和小赵不应当采取的措施是A客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B期货公司应当督促客户自行平仓不得进行强行平仓C客户保证金不足时应当及时追加保证金或者自行平仓D期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担65某期货公司是期货交易所的非结算会员小王是该期货公司的客户某日结算后期货公司向小王发出追加保证金的通知次日小王既未追加保证金也未自行平仓期货公司遂按规定实行了强行平仓如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的期货公司应当采取的措施是A以公司的结算担保金承担违约责任B以公司风险准备金自有资金承担违约责任并取得对小王的追偿权C运用其他客户的保证金弥补亏损D起诉小王待其承担违约责任后将资金划入期货交易所66某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施但造成了投资者老张的损失老张认为期货交易所的行为是违约行为打算向法院提起诉讼并索要赔偿以下说法正确的有A老张可直接起诉期货公司交易所作为第三人参加诉讼B老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的老张可以直接起诉期货交易所D期货交易所采取的紧急措施即便在当时情况下是合理的也应适当赔偿老张的损失67甲是某期货公司客户做小麦期货交易持有多头合约甲向期货公司申请交割但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务如果因未能按计划交割造成甲一定损失则甲可以A要求期货交易所承担违约责任B要求期货公司承担侵权责任C要求期货交易所对期货公司承担担保责任D要求期货公司承担违约责任68王某是某期货公司的客户持有多头合约在2016年3月1日合约到期后王某向期货公司申请交割但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏无法正常使用对于货物出现的问题王某应当向主张权利A乙的交易对手方B期货公司C交割仓库D期货交易所69期货公司的工作人员李某利用职务之便获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元下列说法中正确的是A如果期货公司将李某开除则损失由甲和期货公司共同承担B应由期货公司承担赔偿责任C由客户甲和李某共同承担损失D如果甲对交易结果进行追认则损失由甲自行承担70李某是该期货公司的客户如果该期货公司进行混码交易但可证明已按照李某的交易指令入市交易的则对交易中的损失A李某期货公司各承担一部分B期货交易所承担一部分C完全由期货公司承担D完全由李某承担71甲是某期货公司的客户期货公司在为甲下达交易指令时与其他客户混码交易如果甲的指令已经入场成交则对交易损失的说法正确的是A期货交易所承担一部分B甲与期货公司各承担一部分C完全由期货公司承担D完全由甲承担72甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同某日李某向甲公司下达了一份交易指令指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约甲公司买进了二十个单位则对于该超出的部分应由承担A甲期货公司B李某C李某与甲期货公司共同D该交易无效73甲是A期货公司的客户经常委托乙下单某日甲临走出差便委托乙将其5月份的合约下跌10时卖出并和乙签订了书面委托协议甲出差后行情不跌反涨乙判断一轮上涨行情已经开始于是又帮甲买入了6手7月份合约不料刚买入后该合约一直下跌乙只好按市价卖出止损但还是亏损了10万元甲从外地出差回来不承认亏损要求乙赔偿损失下列关于此案件的处理正确的是A乙违反了协议规定应按违约的期货纠纷案件处理B乙侵犯了客户甲的利益造成了甲的损失应按侵权的期货纠纷案件处理C该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性质D该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件应依甲选择的诉由确定管辖74甲期货经纪公司在当日交易结算时发现客户王某交易保证金不足于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金王某要求期货公司允许他进行透支交易并允诺待其资金到位立即追加保证金公司对此予以拒绝第二天交易开始后王某没有及时追加保证金且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施此时期货公司应该A对王某持有的全部头寸进行强行平仓B允许王某继续持仓C再次通知劝说王某自行平仓D对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓75某期货公司营业部经理甲某因某种原因辞职后在另一期货公司开户从事期货交易但由于行情走势不利而亏损于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容并由其签字或盖章因此要求期货公司赔偿其损失根据司法解释的相关规定本案例中的民事责任应由A开户的期货公司承担B原从业的期货公司承担C甲某本人承担D甲某与期货公司共同承担76某外地期货公司欲在北京发展业务委派王某任北京业务部经理王某创业一段时间后感到开展业务艰难于是凭借期货公司经理的身份引诱许多客户与其个人签署了委托理财协议由其封闭运作一年承诺保底和高额回报王某又代客户签字办理了与期货公司的开户手续公司为客户出具了保证金收据半年以后交易状况并不好王某便将这些客户剩余的资金提走逃之夭夭客户在封闭期满之后发现这个情况纷纷找期货公司要钱下列关于赔偿办法正确的是A期货公司和客户签署委托理财协议属于法律禁止性的规定因此期货合同无效应全额赔偿客户损失B因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C期货公司接受客户全权委托进行期货交易的对交易产生的损失承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的80D期货公司先赔偿客户的损失然后对王某追索77某期货公司对外公开招聘首席风险官张某王某黄某李某均欲应聘该职位如果四人中一人被期货公司聘用根据规定该人应该是A张某专科毕业从事期货业务10余年B王某获得法学硕士学位毕业后一直从事律师行业C黄某本科学历在期货公司从事期货业务达5年之久D李某曾经担任某期货公司的董事但尚未获得期货从业人员资格78某甲期货公司不具备主体经营资格但通过其他途径为客户乙提供交易服务客户乙已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用但甲公司并未按客户乙交易指令入市交易最后造成亏损30万元该案的正确处理方式是A甲公司只承担30万元交易亏损B认定合同无效C甲公司和客户乙各承担15万元亏损D甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费税金及利息79A期货经纪公司在当日交易结算时发现客户甲某交易保证金不足于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金甲某要求期货公司允许其进行透支交易并许诺待其资金到位立即追加保证金公司对此予以拒绝第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓那么强行平仓所造成的损失应A全部由甲某承担B全部由期货公司承担C期货公司和甲某承担一半D由期货公司承担主要赔偿责任80王某在甲期货公司从事过期货交易后来经人介绍王某又到乙期货公司开户经办人员向王某出示期货交易的风险说明书但未由其签字确认三个月后王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元下列关于王某亏损责任的表述正确的是A由乙期货公司承担B由介绍人承担因为介绍人从期货公司获得介绍费C由签订期货经纪合同的经办人员承担D由王某承担四判断题81单位犯证券期货内幕交易泄露内幕信息罪的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役Y正确N错误82集中资金优势操纵期货交易价格转嫁风险的根据刑法及其修正案的规定均应当处1万元以上5万元以下罚金Y正确N错误83公司企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益数额较大的处三年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的处三年以上有期徒刑可以并处没收财产Y正确N错误84根据中华人民共和国刑法修正案六在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的可能构成操纵证券期货市场罪Y对N错85某高校的大三学生王某不可以从事期货居间服务Y正确N错误86期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖Y正确N错误87人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时应当依据公平原则确定当事人的民事责任Y正确N错误88客户为债务人的人民法院不得对其保证金持仓采取保全和执行措施Y正确N错误89期货交易所未代期货公司履行期货合约的客户应当直接向期货交易所主张权利Y正确N错误90客户的交易保证金不足期货公司未按约定通知客户追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失期货公司应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的60Y正确N错误91客户对当日交易结算结果的确认应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认Y正确N错误92期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额Y正确N错误答案解析部分1答案B解析根据中华人民共和国刑法修正案第1条的规定隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证会计账簿财务会计报告情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金2答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第20条的规定客户下达的交易指令没有品种数量买卖方向的期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失由期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外3答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第21条的规定客户下达的交易指令数量和买卖方向明确没有有效期限的应当视为当日有效没有成交价格的应当视为按市价交易没有开平仓方向的应当视为开仓交易4答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第57条的规定期货公司向客户发出追加保证金的通知客户否认收到上述通知的由期货公司承担举证责任5答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第34条第2项的规定期货公司允许客户开仓透支交易的对透支交易造成的损失由期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十6答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第6条的规定侵权与违约竞合的期货纠纷案件依当事人选择的诉由确定管辖当事人既以违约又以侵权起诉的以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖7答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第50条的规定因期货交易所的过错导致信息发布交易指令处理错误造成期货公司或者客户直接经济损失的期货交易所应当承担赔偿责任但其能够证明系不可抗力的除外8答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第8条的规定期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任由其所在的期货公司承担9答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第36条的规定期货公司的交易保证金不足又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的按交易规则的规定处理规定不明确的期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓强行平仓所造成的损失由期货公司承担10答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第6条的规定侵权与违约竞合的期货纠纷案件依当事人选择的诉由确定管辖当事人既以违约又以侵权起诉的以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖11答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第32条第2款的规定客户的交易保证金不足期货公司未按约定通知客户追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失期货公司应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十12答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第14条的规定因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担一方的损失系对方行为所致应当由对方赔偿损失双方有过错的根据过错大小各自承担相应的民事责任13答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第6条的规定侵权与违约竞合的期货纠纷案件依当事人选择的诉由确定管辖当事人既以违约又以侵权起诉的以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖14答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第34条的规定期货交易所允许期货公司开仓透支交易的对透支交易造成的损失由期货交易所承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之六十15答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第44条的规定在交割日卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款即构成交割违约16答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第37条和39的条规定期货公司或客户符合强行平仓条件应当自行平仓而未平仓的期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任因超量平仓引起的损失由强行平仓者承担17答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第46条的规定买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量数量提出异议的应视为其对货物的数量质量无异议18答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第18条的规定期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的对该交易造成客户的损失期货公司应当承担赔偿责任客户予以追认的除外19答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第6条的规定侵权与违约竞合的期货纠纷案件依当事人选择的诉由确定管辖当事人既以违约又以侵权起诉的以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖20答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第23条的规定期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的应当承担赔偿责任但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的期货公司不承担责任21答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第57条的规定期货交易所通知期货公司追加保证金期货公司否认收到上述通知的由期货交易所承担举证责任22答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第48条的规定期货公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告23答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第48条的规定期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务期货交易所亦未代期货公司履行造成交易对方损失的期货交易所应当承担赔偿责任24答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第17条的规定期货公司接受客户全权委托进行期货交易的对交易产生的损失承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的80法律行政法规另有规定的除外25答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构按客户的交易指令入市交易的收取的佣金应当返还给客户交易结果由客户承担26答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第32条第1款的规定期货公司的交易保证金不足期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失期货交易所应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的6027答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第19条的规定期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失应当由期货公司承担赔偿责任非受托人承担连带责任客户予以追认的除外28答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第58条的规定人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位应当依法裁定不得转让该会员资格但不得停止该会员交易席位的使用人民法院在执行过程中有权依法采取强制措施转让该交易席位29答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第8条的规定期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任由其所在的期货公司承担30答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第2条的规定人民法院审理期货合同纠纷案件应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任当事人的约定违反法律行政法规强制性规定的除外31答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十七条客户对当日交易结算结果的确认应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认所产生的交易后果由客户自行承担32答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定期货公司允许客户开仓透支交易的对透支交易造成的损失由期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十33答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的对客户因继续持仓而造成扩大的损失应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十34答案ABCD解析根据中华人民共和国刑法修正案第5条第1款的规定编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货交易市场造成严重后果的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金第6条规定有下列情形之一操纵证券期货市场情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金单独或者合谋集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券期货交易价格或者证券期货交易量的与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的以其他方法操纵证券期货市场的35答案ABC解析根据刑法修正案六第11条的规定有下列情形之一操纵证券期货市场情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金单独或者合谋集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券期货交易价格或者证券期货交易量的与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的以其他方法操纵证券期货市场的36答案ABCD解析根据中华人民共和国刑法节录第一百八十一条规定证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司的从业人员证券业协会期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖证券期货合约造成严重后果的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处一万元以上十万元以下罚金情节特别恶劣的处五年以上十年以下有期徒刑并处二万元以上二十万二以下罚款37答案ACD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第22条的规定期货公司错误执行客户交易指令除客户认可的以外交易的后果由期货公司承担并按下列方式分别处理交易数量发生错误的多于指令数量的部分由期货公司承担少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失交易价格超出客户指令价位范围的交易差价损失或者交易结果由期货公司承担38答案CD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第12条的规定期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任该分支机构不能承担的由期货公司承担客户有过错的应当承担相应的民事责任39答案AB解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第45条的规定在期货合约交割期内买方或者卖方客户违约的期货交易所应当代期货公司期货公司应当代客户向对方承担违约责任40答案BCD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第44条的规定在交割日卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款构成交割违约构成交割违约的违约方应当承担违约责任具有合同法第94条第4项规定情形的对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割41答案ABCD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第56条第2款的规定确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易应当以期货交易所的交易记录期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种买卖方向是否一致价格交易时间是否相符为标准指令交易数量可以作为参考但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外42答案BD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第41条的规定期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用由被平仓的期货公司承担期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿43答案ABC解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第20条的规定客户下达的交易指令没有品种数量买卖方向的期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失由期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外44答案ABD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下允许期货公司开仓交易或者继续持仓应当认定为透支交易期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下允许客户开仓交易或者继续持仓应当认定为透支交易审查期货公司或者客户是否透支交易应当以期货交易所规定的保证金比例为标准45答案AB解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的期货交易所不承担赔偿责任期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的期货公司不承担赔偿责任第四十九条规定期货交易所未代期货公司履行期货合约期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的客户可直接起诉期货交易所期货公司作为第三人参加诉讼46答案CD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条客户自营会员为债务人的人民法院可以对其保证金持仓依法采取保全和执行措施47答案D解析根据中华人民共和国刑法节录第三十一条期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下允许期货公司开仓交易或者继续持仓应当认定为透支交易期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下允许客户开仓交易或者继续持仓应当认定为透支交易审查期货公司或者客户是否透支交易应当以期货交易所规定的保证金比例为标准客户的交易保证金不足期货公司未按约定通知客户追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失期货公司应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的8048答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第24条的规定期货公司超出客户指令价位的范围将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的客户要求期货公司返还的人民法院应予支持期货公司与客户另有约定的除外49答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第34条第2款的规定期货公司允许客户开仓透支交易的对透支交易造成的损失由期货公司承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十50答案AD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第47条的规定交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物造成标准仓单持有人损失的交割仓库应当承担责任期货交易所承担连带责任期货交易所承担责任后有权向交割仓库追偿51答案AC解析根据最高人民法院关于审理纠纷案件若干问题的规定第16条的规定期货公司在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意期货交易风险说明书内容并由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除期货公司的责任52答案AB解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第61条的规定客户自营会员为债务人的人民法院可以对其保证金持仓依法采取保全和执行措施53答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第16条的规定期货公司在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意期货交易风险说明书内容并由客户签订或者盖章对于客户在交易中的损失应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除期货公司的责任由案例可知王某已有过交易经历可以免除期货公司的责任54答案AD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第54条的规定期货公司擅自以客户的名义进行交易客户对交易结果不予追认的所造成的损失由期货公司承担55答案BCD解析有证据证明该保证金账户中有超出期货公司客户权益资金的部分期货交易所期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的人民法院可以依法冻结划拨该账户中属于期货交易所期货公司的自有资金根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第59条第1款的规定期货交易所期货公司为债务人的人民法院不得冻结划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金56答案ABCD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第13条的规定有下列情形之一的应当认定期货经纪合同无效没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的违反法律法规禁止性规定的其第15条的规定不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构按客户的交易指令入市交易的收取的佣金应当返还给客户交易结果由客户承担该机构未按客户的交易指令入市交易客户没有过错的该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失赔偿损失的范围包括交易手续费税金及利息57答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第53条的规定期货公司私下对冲与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为应当认定为无效期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失期货公司与客户均有过错的应当根据过错大小分别承担相应的赔偿责任58答案AB解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第56条的规定期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易应当以期货交易所的交易记录期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种买卖方向是否一致价格交易时间是否相符为标准指令交易数量可以作为参考但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外59答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第59条的规定期货交易所期货公司为债务人的人民法院不得冻结划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金有证据证明该保证金账户中有超出期货公司客户权益资金的部分期货交易所期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的人民法院可以依法冻结划拨该账户中属于期货交易所期货公司的自有资金第60条规定期货公司为债务人的人民法院不得冻结划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的人民法院可以对结算准备金依法予以冻结划拨期货公司有其他财产的人民法院应当依法先行冻结查封执行期货公司的其他财产60答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第41条第2款的规定期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用由客户承担61答案AC解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第3条的规定人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件应当根据各方当事人是否有过错以及过错的性质大小过错和损失之间的因果关系确定过错方承担的民事责任本案中甲期货公司与张某解除劳动关系后应当及时将该情况通知客户关系李某未经通知后而对李某造成的损失应当由甲期货公司和张某共同承担责任62答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第36条的规定题中由于甲某与期货公司的约定不明确期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓强行平仓造成的损失由客户承担63答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第16条的规定期货公司在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意期货交易风险说明书内容并由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除期货公司的责任64答案B解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第38条的规定期货公司或者客户交易保证金不足符合强行平仓条件后应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失由期货公司或者客户自行承担法律行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外65答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第41条第2款的规定期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用由客户承担66答案BC解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第51条的规定期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的期货交易所不承担赔偿责任期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的期货公司不承担赔偿责任其第49条规定期货交易所未代期货公司履行期货合约期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的客户可直接起诉期货交易所期货公司作为第三人参加诉讼67答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第43条的规定期货公司没有代客户履行申请交割义务的应当承担违约责任造成客户损失的应当承担赔偿责任甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议因为期货公司的原因导致甲的损失应该由期货公司承担违约责任68答案CD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第47条的规定交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物造成标准仓单持有人损失的交割仓库应当承担责任期货交易所承担连带责任期货交易所承担责任后有权向交割仓库追偿69答案BD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第54条的规定期货公司擅自以客户的名义进行交易客户对交易结果不予追认的所造成的损失由期货公司承担70答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第30条的规定期货公司进行混码交易的客户不承担责任但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的客户应当承担相应的交易结果71答案C解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第30条规定期货公司进行混码交易的客户不承担责任但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的客户应当承担相应的交易结果72答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第22条的规定期货公司错误执行客户交易指令除客户认可的以外交易的后果由期货公司承担并按下列方式分别处理交易数量发生错误的多于指令数量的部分由期货公司承担少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失交易价格超出客户指令价位范围的交易差价损失或者交易结果由期货公司承担73答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第6条的规定侵权与违约竞合的期货纠纷案件依当事人选择的诉由确定管辖当事人既以违约又以侵权起诉的以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖74答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第36条的规定客户的交易保证金不足又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的按期货经纪合同的约定处理约定不明确的期货交易公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓强行平仓所造成的损失由客户承担75答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第16条的规定期货公司在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意期货交易风险说明书内容并由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除期货公司的责任76答案BCD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第17条的规定期货公司接受客户全权委托进行期货交易的对其产生的损失承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的80法律行政法规另有规定的除外77答案C解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第11条规定申请经理层人员的任职资格应当具备下列条件具有期货从业人员资格具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过中国证监会认可的资质测试该办法第13条规定申请首席风险官的任职资格除具备第11条规定条件外还应当具有从事期货业务3年以上经验并担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年或者具有从事期货业务1年以上经验并具有在证券公司等金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验78答案BD解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令入市交易客户没有过错的该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失赔偿损失的范围包括交易手续费税金及利息79答案A解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第36条第2款的规定期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓强行平仓造成的损失由客户承担80答案D解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条交易中的损失应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿责任但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除期货公司的责任81答案Y解析根据中华人民共和国刑法修正案将刑法第180条修改为证券期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券期货交易内幕信息的人员在涉及证券的发行证券期货交易或者其他对证券期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易或者泄露该信息情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金单位犯前款罪的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役82答案N解析根据中华人民共和国刑法修正案第6条的规定单独或者合谋集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券期货交易价格的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金83答案N解析根据中华人民共和国刑法修正案六第7条的规定将刑法第163条修改为公司企业或其他单位的工作人员利用职务上的便利索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益数额较大的处五年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的处五年以上有期徒刑可以并处没收财产84答案Y解析中华人民共和国刑法修正案六第十一条规定85答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第10条的规定公民法人受期货公司或者客户的委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬86答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第7条的规定期货纠纷案件由中级人民法院管辖高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件87答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第3条的规定人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时应当依据过错责任原则确定当事人的民事责任88答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第61条的规定客户自营会员为债务人的人民法院可以对其保证金持仓依法采取保全和执行措施89答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第49条的规定期货交易所未代期货公司履行期货合约期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的客户可直接起诉期货交易所期货公司作为第三人参加诉讼90答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第32条第2款的规定客户的交易保证金不足期货公司未按约定通知客户追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失期货公司应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的8091答案Y解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第27条的规定客户对当日交易结算结果的确认应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认所产生的交易后果由客户自行承担92答案N解析根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第39条的规定期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当