期货从业资格期货法律法规与职业道德第二章 期货从业人员的守法要求含解析.docx

期货从业资格期货法律法规与职业道德第二章期货从业人员的守法要求含解析一单项选择题1下列期货公司从业人员中属于期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是A首席风险官B监事C财务负责人D董事长2期货公司独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事A5B3C1D23下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是A因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员自被解除职务之日起已逾5年B因违法行为被开除的证券公司从业人员自被开除之日起已逾5年C因违法行为被解除职务的证券交易所负责人自被解除职务之日起已逾5年D被中国证监会认定为不适当人选的人员自被认定之日起未逾2年4某期货公司股东董事不得越过直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作B董事长C董事会D董事会常委的风险管理委员会5下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的说法不符合期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的是A该人员仍然可以依法从事期货业务B2年内该人员不得担任董事C期货公司应当将该人员开除D期货公司应当将该人员免职6期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续A15B30C45D607下列关于期货公司董事监事和高级管理人员兼职的说法正确的是A期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人B期货公司总经理可以兼任子公司的董事C期货公司总经理可以兼任子公司的总经理D期货公司董事长可以在党政机关兼职8期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间违规行为的可以由认定为不适当人选A中国证监会及其派出机构B期货交易所C中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构9下列期货公司从业人员中属于期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是A会员大会理事B首席风险官C监事D董事长10下列关于期货公司董事监事和高级管理人员兼职的说法正确的是A期货公司总经理可以兼任子公司的总经理B期货公司总经理可以兼任子公司的董事C期货公司董事长可以在党政机关兼职D期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人11下列关于期货公司营业部负责人的说法正确的是A营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B期货公司拟免除营业部负责人职务的应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告C营业部负责人应当具有期货从业人员资格D改任同一期货公司其他营业部负责人的应当重新申请任职资格12根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长监事会主席独立董事或者经理层人员的任职资格A1人B2人C3人D5人13期货公司董事监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的有关董事监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起工作日内向公司报告并遵循回避原则A2个B3个C5个D7个14代为履行职责的人员履行职责的时间不得超过个月公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长总经理首席风险官A2B3C6D1215期货公司免除董事监事和高级管理人员的职务应当自作出决定之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A3B5C7D1016期货公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A3B5C7D1517期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续A7B10C15D3018期货公司董事长监事会主席独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书A1B2C3D519根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格A2B3C4D520期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处元以下罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格A3万B5万C10万D15万21下列关于期货公司营业部负责人的表述正确的是A应当具有期货从业人员资格B改任同一期货公司其他营业部负责人的应当重新申请任职资格C应当通过中国证监会认可的资质测试D期货公司拟免除营业部负责人职务的应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告22根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法被中国证监会认定为不适当人选的下列说法中错误的是A期货公司应当将该人员免职B期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C该人员仍然可以依法从事期货业务D期货公司应当将该人员开除23期货公司独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事A1B5C3D224期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的中国期货业协会应当A作出行政处罚B及时移送中国证监会处理C及时向期货交易所发出行政处罚建议书D给予最严厉的纪律处分以代替行政处罚25根据期货从业人员管理办法以下人员中属于期货从业人员的是A期货公司的管理人员B中国期货业协会的工作人员C期货交易所的工作人员D中国证监会的工作人员26期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是A代理客户从事期货交易B以本人或者他人名义从事期货交易C为客户设计投资方案并对客户账户盈亏作出承诺或者保证D向客户提供专业服务时充分揭示期货交易风险27参加期货从业人员资格考试的人员不符合考试条件的是A境外国籍人员B具有大专以上文化程度C具有完全民事行为能力D年满20周岁28应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新从业资格注册信息A期货交易所B中国证监会各派出机构C中国证监会D中国期货业协会29依法负责组织期货从业资格考试的机构是A中国期货业协会B期货保证金安全存管监控机构C期货交易所D中国证监会30被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应A申请资格考试豁免B参加聘用公司的职业培训C重新参加中国期货业协会组织的资格考试D参加中国期货业协会组织的后续职业培训31中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后应当及时在公示A中国期货业协会网站B期货交易所网站C中国证监会指定报刊D中国证监会网站32期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金主要是针对的期货从业人员提出的A中国期货业协会B期货投资咨询机构C期货公司D为期货公司提供中间介绍业务的机构33中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告A5B15C20D1034下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是A中国期货业协会B期货交易所C期货交易所自营会员D期货公司35期货从业人员被迫执行违法违规指令在情况下可以从轻减轻或者免予行政处罚A依法履行了报告义务的B辞职的C公开声明的D依法赔偿损失的36期货从业人员违反期货从业人员管理办法的规定中国证监会及其派出机构可以A给予其训诫公开谴责B进行调查给予纪律惩戒C采取责令改正监管谈话等措施D进行调查限制其人身自由37中国期货业协会应当定期向报告期货从业人员管理的有关情况A中国证监会B中国证监会派出机构C期货交易所D期货保证金安全存管监控机构38根据期货从业人员管理办法的规定不属于期货从业人员的是A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C期货交易所自营会员中的工作人员D期货公司的管理人员39中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告A5B20C15D1040未取得从业资格的人员擅自从事期货业务的中国证监会责令改正给予警告单处或者并处万元以下罚款A1B10C5D341中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内向中国证监会及其派出机构报告A20B5C10D1542中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后应当及时在公示A中国期货业协会网站B期货交易所网站C中国证监会指定报刊D中国证监会网站43张某是某期货公司职员2010年3月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理该期货公司的下列做法正确的是A应当立刻召开全体股东大会及时公布此事情B应当立刻召开重要客户代表大会及时公布此事情C应当在作出处分决定知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告D应当在作出处分决定知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告44期货从业人员违法违规的中国证监会应依法给予处罚A刑事B行政C民事D罚金45期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当A先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D先予执行然后向中国期货业协会报告46机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请应符合的条件不包括A品行端正具有良好的职业道德B已被本机构聘用C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格D有三年以上金融业务经验47期货从业人员受到中国期货业协会的处理后享有等权利A抗辩B上诉C申请行政复议D申诉48下列机构中可以代理客户从事期货交易的是A期货交易所的非期货公司结算会员B期货投资咨询机构C为期货公司提供中间介绍业务的机构D期货公司49应取得期货从业人员资格A保证金存管监控机构的工作人员B中国期货业协会工作人员C中国证监会工作人员D期货交易所非期货公司结算会员中从事结算的管理人员和专业人员50取得从业资格考试合格证明的人员想从事期货业务的应当申请从业资格A向其所在机构B向中国证监会及其派出机构C直接向协会D事先通过其所在机构向协会51期货从业人员违反期货从业人员管理办法的应当进行调查给予纪律惩戒A中国证监会B中国证监会及其派出机构C中国期货业协会D商务部52根据期货从业人员管理办法通过从业资格考试的人员将取得颁发的从业资格考试证明A中国证监会B中国期货业协会C中国证券业协会D各期货公司53根据期货从业人员管理办法期货从业人员自律管理的具体办法应报核准A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D期货交易所54期货从业人员辞职被解聘或者死亡的机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告由协会注销其从业资格A3B5C10D1555期货从业人员自律管理的具体办法由制定A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D国家商务部56负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明A中国期货业协会B中国证监会C中国期货交易所D期货从业人员所在的期货公司57中国期货业协会应当定期向报告期货从业人员管理的有关情况A期货交易所B中国证监会派出机构C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会58以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是A最近3年内未受过刑事处罚B最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C品行端正具有良好的职业道德D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满59期货从业人员被迫执行违法违规指令的可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是A依法履行了报告义务的B辞职的C公开声明的D向期货交易所报告的60中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内向报告A期货保证金安全存管监控机构B从业人员所在机构C中国证监会及其有关派出机构D期货交易所61中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新A从业资格注册诚信记录等信息B从业人员注册客户服务等信息C从业人员注册工作业绩等信息D从业资格注册考试成绩等信息62期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的中国期货业协会应当A及时向期货交易所发出行政处罚建议书B作出行政处罚C给予最严厉的记录处分以代替行政处罚D及时移送中国证监会处理63根据期货从业人员管理办法期货从业人员在受到纪律惩戒后享有权利A申诉B抗辩C申请行政复议D上诉64期货公司股东董事不得越过直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A董事长B董事会C总经理D董事会常设的风险管理委员会65首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责A期货公司的日常经营管理B审议期货公司的对外投资计划C期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D监督期货公司其他高级管理人员66期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训如果期货公司首席风险官不参加培训或者成绩不合格的中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话出具警示函等监管措施A两次B连续两次C三次D连续三次67下列行为没有违反期货公司首席风险官管理规定试行的是A干预期货公司正常经营B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患C兼任期货公司营业部门负责人D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件68首席风险官应当遵守法律行政法规中国证监会的规定和公司章程忠于职守勤勉尽责A遵纪守法B恪守诚信C严于律己D严守秘密69依法对期货公司首席风险官进行监督管理A中国证监会及其派出机构B中国期货业协会C期货交易所D商务部70依法对期货公司首席风险官进行监督管理A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国证监会及其派出机构71被免职的首席风险官可以向解释说明情况A公司住所地中国证监会派出机构B中国期货业协会C公司董事会D公司住所地期货交易所72首席风险官任期届满前期货公司董事会A应当提前30日将免除决定通知本人B可以随时免除其职务C无正当理由不得免除其职务D免除其职务须取得监管部门批准73根据期货公司首席风险官管理规定试行期货公司应当提名并聘任首席风险官A根据公司章程的规定B由董事长C由总经理D由监事会74根据期货从业人员执业行为准则修订当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当A及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险B报告期货交易所C报告中国证监会派出机构D报告中国期货业协会75从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节严重并造成严重后果的予以A警告B公开谴责C罚款D批评76根据期货从业人员执业行为准则修订的规定当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险77根据期货从业人员执业行为准则修订的规定除同意外期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A中国期货业协会B所在地中国证监会派出机构C所在期货经营机构D中国证监会78当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时应当通过与投资者协商采取办法妥善予以解决A中国期货业协会B期货交易所C所在期货经营机构D中国证监会派出机构79期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的下列说法正确的是A是否承担责任由中国期货业协会决定B如损失小可不承担责任C应当承担相应责任D是否承担责任由中国证监会决定80期货从业人员执业行为准则修订中所称机构不包括A期货投资咨询机构B期货公司C为期货公司提供中间介绍业务的机构D期货交易所81应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金存管银行D期货保证金安全存管监控机构82应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金存管银行D期货保证金安全存管监控机构83期货从业人员执业行为准则修订中所称机构不包括A期货交易所B期货公司C期货投资咨询机构D为期货公司提供中间介绍业务的机构84期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的撤销其期货从业人员资格并且拒绝受理其从业人员资格申请A3年内B6个月至12个月C3年内或永久性D永久性85从业人员受到机构处分的机构应当在对期货从业人员做出处分决定后个工作日内向协会报告A10B5C3D886从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的协会将A公开谴责B暂停其从业资格6个月至12个月C撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请87当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时应当通过与投资者协商采取办法妥善予以解决A中国期货业协会B期货交易所C所在期货经营机构D中国证监会派出机构88禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定主要是针对的从业人员提出的A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货公司C期货投资咨询机构D中国期货业协会89根据期货从业人员执业行为准则修订期货从业人员在执业过程中应当对高度负责诚实守信恪尽职守A所在机构的股东B期货交易各方C主管部门D中国证监会90聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的应当在做出处分决定之日起个工作日内向协会报告A10B15C20D6091根据期货从业人员执业行为准则修订除同意外期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A所在地中国证监会派出机构B中国期货业协会C所在期货经营机构D中国证监会92期货从业人员执业行为准则修订是中国期货业协会对期货从业人员进行的主要依据A刑事制裁B纪律惩戒C行政处分D民事制裁93期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能以小心谨慎勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并A维护投资者的合法权益B满足投资者的各项要求C量大限度维护投资者利益D为投资者创造最大收益二多项选择题94下列人员中必须具有期货从业人员资格的有A期货公司独立董事B期货公司董事长C期货公司财务负责人D期货公司法定代表人95申请营业部负责人任职资格的应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请所提交的申请材料应当有A申请书B任职资格申请表C身份学历学位证明D期货从业人员资格证书96期货公司董事监事和高级管理人员受到非法或者不当干预不能正常依法履行职责导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的可以不向报告A中国证监会B中国期货业协会C中国证监会相关派出机构D中国证监会或其派出机构97期货公司董事监事和高级管理人员在任职前不需取得核准的任职资格A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D商务部98期货公司董事长出现以下情形的期货公司应当对其进行离任审计A被撤销任职资格B被认定为不适当人选而被解除职务C中国证监会对其进行监管谈话D辞职99期货公司出现下列情形的监管机构将可能对其实施行政处罚A任用不具备任职条件的人员担任董事B未按规定报告董事的处分情况C任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员D未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员100下列期货公司从业人员中属于期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是A首席风险官B副总经理C总经理D董事长101推荐人每年最多只能推荐3人申请的任职资格A期货公司董事长B监事会主席C独立董事D经理层人员102下列人员中不得担任期货公司独立董事的有A具有大学本科学历但未取得学士学位证B研究生毕业满2年毕业前无其他工作经历C担任6年的证券公司营业部总经理D某知名财经大学教授103根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定下列人员中不得担任期货公司独立董事的有A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务法律咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司5以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员104期货公司有下列情形之一的中国证监会及其派出机构可以责令改正并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话出具警示函A法人治理结构内部控制存在重大隐患B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D未按规定报告董事监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况105期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据制定的A合同法B公司法C刑法D期货交易管理条例106下列关于期货公司董事会的说法正确的有A期货公司应当设立董事会B规模小股东数量少的期货公司可以自行决定C董事会每年应当至少召开两次会议D期货公司可以设立独立董事107假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务张某是直接责任人经过证监会派出机构核实情况属实张某可能受到的行政处罚是A给予警告B拘留C处1万元以上5万元以下的罚款D刑事起诉108申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格应当具备的条件有A从事期货证券等金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上经验B大学专科以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D履行职责所必需的时间和精力109期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据制定的A期货公司管理办法B中华人民共和国公司法C期货交易管理条例D期货从业人员管理办法110以下关于期货公司独立董事的表述中正确的有A最多可以在2家期货公司兼任独立董事B期货公司免除独立董事职务的应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C应当通过中国证监会认可的资质测试D应当具有履行职责所必需的时间和精力111取得任职资格之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续A期货公司应当自拟任董事B财务负责人C营业部负责人D监事112中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查113期货公司董事长出现以下情形时期货公司应当对其进行离任审计A被认定为不适当人选而被解除职务B被撤销任职资格C辞职D中国证监会对其例行监管谈话114期货公司董事监事和高级管理人员应当遵守A自律规则B行业规范C中国证监会的规定D公司章程115根据期货从业人员管理办法期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括A诚实守信恪尽职守促进机构规范运作维护期货行业声誉B不得以本人或他人名义从事期货交易C向客户充分揭示期货交易风险D在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金116期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构包括A期货交易所的非期货公司结算会员B期货公司C从事外汇期货交易的商业银行D期货交易所117从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的中国证监会可以对其A警告B吊销期货业务许可证C停业整顿D罚款118机构应当为人员办理从业资格申请A身体健康B具有期货从业资格考试合格证明C品德端正具有良好的职业道德D已被从事期货经营业务的机构聘用119期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当A先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B机构未妥善处理的应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告C予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D先予执行然后向中国期货业协会报告120根据期货从业人员管理办法中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法内容包括A纪律惩戒和申诉B从业资格考试注册和公示C后续执业培训执业检查D执业行为准则121期货从业人员管理办法规范的事项包括A期货从业人员执业行为B期货从业人员的任用C期货公司高级管理人员任职资格条件D期货从业人员资格的罚则122根据期货从业人员管理办法证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得A代理客户从事期货交易B划转期货保证金C协助办理开户手续D收付期货保证金123根据期货从业人员管理办法期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的A应当免予行政处罚但应处以罚款B可以减轻行政处罚C应当从轻减轻行政处罚但应给予警告批评D可以从轻行政处罚124根据期货从业人员管理办法期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令期货从业人员按照规定向公司报告公司未妥善处理的期货从业人员应当依法向报告A中国证监会B中国期货业协会C公安机关或者检察院D新闻媒体125期货从业人员管理办法规范从业人员的事项包括A期货从业人员资格的管理B期货从业人员的任用C期货从业人员执业行为D期货公司高级管理人员任职资格条件126参加从业资格考试的人员应当符合的条件包括A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D2年内未有违法违纪行为127期货投资咨询机构的期货从业人员不得有行为A利用传播媒介误导客户B代理客户从事期货交易C通过网络传播虚假信息D为客户提供信息咨询128对于未取得从业资格擅自从事期货业务的中国证监会应采取A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D在协会网站公示129根据期货从业人员管理办法下列属于期货从业人员执业行为规范的有A诚实守信恪尽职守促进机构规范运作维护期货行业声誉B保守客户的商业秘密维护客户的合法权益C坚持客户一切利益优先的原则D向客户提供专业服务时充分揭示期货交易风险不得作出不当承诺或者保证130根据期货从业人员管理办法的规定从事期货经营业务的机构包括A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供中间介绍业务的机构131期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的中国证监会及其派出机构可采取等监管措施A责令改正B开除C监管谈话D出具警示函132中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合A定期B不定期C全面D部分133钱某已取得期货从业资格考试合格证明2015年2月他被某期货公司聘用该期货公司拟为其办理从业资格申请根据规定钱某还应该满足的条件包括A品行端正B已被期货公司聘用C具有完全民事行为能力D最近3年未受过刑事处罚134期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当A及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B严格执行C予以抵制D直接向中国期货业协会报告135根据期货公司首席风险官管理规定试行首席风险官在履行职责时享有的职权有A了解期货公司业务执行情况B与期货公司有关人员进行谈话C查阅期货公司的相关文件档案和资料D参加或者列席与其履职相关的会议136期货公司首席风险官管理规定试行的制定宗旨包括A促进期货公司依法稳健经营B维护期货投资者合法权益C加强期货公司内部控制和风险管理D完善期货公司治理结构137期货公司董事会拟免除首席风险官职务的应当提前通知本人并按规定将书面报告公司住所地中国证监会派出机构A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D监事会意见138首席风险官不得有下列行为中的A利用职务之便牟取私利B滥用职权干预期货公司正常经营C保守期货公司的商业秘密D做出独立及时审慎的判断139首席风险官作为期货公司的高级管理人员工作不由首席风险官主要负责A期货公司的合法合规性和风险管理B期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C期货公司的日常经营管理D期货公司的风险管理状况进行监督检查140首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有A公司风险监管指标管理制度B公司客户保证金安全存管制度C公司治理和内部控制制度D公司员工近亲属持仓报告制度141期货公司发生严重违规或者出现重大风险首席风险官已按照要求履行报告义务的中国证监会可以A从轻处罚B将其作为立功表现C减轻处罚D免予处罚142首席风险官存在下列情形时期货公司董事会可以免除其职务A向监管部门报告公司交易部门的违规行为B不能胜任本职工作C利用职务便利牟取个人利益D滥用职权干预公司正常经营143依法对首席风险官进行自律管理A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司144首席风险官有不履行职责行为的中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取等监管措施A监管谈话B出具警示函C责令更换D免职145对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司首席风险官应当监督检查A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度并有效执行B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形D是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况146某期货公司任命李平为首席风险官则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部门负责人C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会讨论时只有独立董事于某投了反对票其他人都同意依据章程规定通过对李平的任命决议147某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官对张某的提名和聘任下列说法中正确的有A期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C期货公司设有独立董事的提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D董事会选聘首席风险官应当将其是否熟悉期货法律法规是否诚信守法是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准148首席风险官不应有的行为有A擅离职守无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报C及时汇报风险情况D利用职务之便牟取私利149在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时首席风险官应当A主动回避B予以拒绝C向中国期货业协会报告D必要时及时向监管部门报告150首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括A遵守法律行政法规中国证监会的规定B忠于职守恪守诚信C勤勉尽责D遵守公司章程151某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会监管规定的是A董事会决议要求李平对总经理负责B李平在期货公司兼任财务部门负责人C期货公司董事会讨论时独立董事于某投了反对票其他人都同意依据章程规定通过了对李平的任命决议D李平在期货公司兼任合规部门负责人152期货从业人员在从事期货业务前应当具备相应的A专业知识B投资经验C专业技能D职业道德153期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的A中国期货业协会予以公开谴责B可免于纪律惩戒C由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D中国证监会予以警告154期货从业人员不得从事行为A疏怠履行应当承担的义务B为了投资者的利益适度地损害其他投资者的利益C平等对待投资者D迎合投资者的不合理要求155从业人员应当保守国家秘密所在机构秘密投资者的商业秘密及个人隐私对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务不得泄露传递给他人可以除外的情况有A有关法律法规规章等要求提供的B国家司法部门政府监管部门协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的D从业人员所在机构经评定可公开的信息156期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得从事的行为有A维护客户的合法权益B代理客户从事期货交易C对客户信息进行保密D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益157期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订规定的情节显著轻微且没有造成后果的A可免于纪律惩戒B中国期货业协会予以公开谴责C由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D中国证监会予以警告158以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括A期货交易所的非期货公司结算会员B期货交易所C为期货公司提供中间介绍业务的机构D期货公司159根据期货从业人员执业行为准则修订的规定期货从业人员在应当遵守保守秘密的行为准则A国家司法部门按照有关规定进行调查取证的B调任所在期货经营机构的其他部门后C在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的D执业过程中160期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒的应当参加协会组织的专项后续职业培训A暂停从业人员资格B撤销从业人员资格C训诫D公开谴责161根据期货从业人员执业行为准则修订的规定为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括A代理客户从事期货交易B划转期货保证金C存取期货保证金D收付期货保证金162期货从业人员执业行为准则修订是对期货从业人员等方面的基本要求和规定A专业胜任能力B执业纪律C职业责任D职业品德163期货从业人员必须遵守有关法律法规规章和政策服从中国证券监督管理委员会的监督与管理服从协会的自律性管理遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度严禁从事行为A操纵期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D编造并传播有关期货交易的虚假信息164期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务而是应当A严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B及时告知投资者有关期货业务的情况C以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务165期货从业人员在向投资者提供服务前应当A了解投资者的财务状况投资经验及投资目标B谨慎诚实客观地告知投资者期货投资的特点C客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险D向投资者做出获利的承诺或保证166期货从业人员执业行为的基本准则包括A合规执业诚实守信B公开公平公正C勤勉尽责保守秘密D避免利益冲突167期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能以的态度为投资者提供服务维护投资者的合法权益A小心谨慎B勤勉尽责C独立客观D诚实守信168根据期货从业人员执业行为准则修订期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的低于收取手续费A交易所规定标准B经营成本C证监会规定的标准D行业自律标准169期货从业人员在执业过程中应当A以投资利益最大化为原则不受授权范围的限制B根据投资者实力的大小安排办理期货业务的时间C按照其职责范围对要求了解交易情况的投资者尽快给予答复D保护投资者合法利益170期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的A中国证监会予以警告B由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C中国期货业协会予以公开谴责D可免于纪律惩戒171期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原则维护期货交易各方的合法权益A公开B公平C公正D公允172期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时应当确保投资者的利益得到公平的对待173期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原则维护期货交易各方的合法权益A公正B公开C效率D公平174期货从业人员应当履行保密义务但例外情形包括A国家司法部门按照有关规定进行调查取证时要求提供的B有关法律要求提供的C期货交易所按照有关规定进行调查取证时要求提供的D从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的175制定期货从业人员执业行为准则修订的宗旨包括A促使期货从业人员提高职业道德B维护期货市场秩序C规范期货从业人员执业行为D促使期货从业人员提高业务素质176以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有A小赵刚过了16岁生日B小钱双腿残疾行动不便C小孙具有初中文化程度D小李到证券公司工作满1年177下列机构中不得代理客户从事期货交易的有A期货交易所B为期货公司提供中间介绍业务的机构C期货交易所的非期货公司结算会员D期货公司178期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当A及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B严格执行C予以抵制D直接向中国期货业协会报告三不定项项选择题179甲被选举成为某期货公司的董事根据规定任职前证监会的派出机构可以采取方式对其进行审查A资格考试B审核材料C考察谈话D调查从业经历180如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理根据规定丁的任职资格还要经过的批准A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所181李某为某期货公司的总经理王某为其高中好友并在李某的期货公司里面开立一个账户王某因与李某之间的特殊关系多次找到李某要求其透漏一些期货信息李某碍于情面利用其职权从证券交易所获得的信息透露告知某些期货价格可能会上涨结果王某从中获利二十余万元并给予李某好处费五万元本案例中关于李某的行为下列说法正确的是A李某属于知情人士不得向外透露期货交易的内幕B李某的行为属于商业贿赂行为C应当没收其违法所得并处3万元以下罚款D情节严重的暂停或者撤销其任职资格涉嫌犯罪的依法追究其刑事责任182期货从业人员王某非管理人员利用工作便利了解到所在公司一些客户的交易信息王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易还把信息透露给亲朋好友中国证监会可以对王某采取的措施包括A出具警示函B监管谈话C责令改正D责令期货公司开除183唐某是某期货公司期货从业人员后唐某由于多次从事违法行为严重侵害了广大投资者的合法权益下列选项中有权撤销其从业资格的是A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司184某期货公司从业人员李某在执业过程中利用客户的交易信息进行期货交易同时向其他期货公司泄露其信息但未对其造成损失对李某的行为中国证监会可以采取的措施包括A责令期货公司开除B责令改正C监管谈话D出具警示函185小吴为丁期货公司职员2011年8月1日因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理一个月后丁期货公司就此向期货业协会进行了报告则该案例中丁期货公司的做法A违法证监会应对丁期货公司责令改正给予警告没收违法所得B正确但还应该就此事在本公司网站上进行公告C正确但还应该将此事在期货业协会备案D正确符合期货从业人员管理办法相关规定186甲获得从业资格考试合格证明2008年2月他被某期货公司聘用该期货公司拟为其办理从业资格申请但经过调查发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格那么该期货公司A不能为甲办理从业资格申请B可以为甲办理从业资格申请C仍然可以聘用甲但甲不得开展期货业务D必须解聘甲187某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议王某对此不服对此下列说法正确的有A公司董事会应该提前通知本人B公司董事会不需要提前通知本人可以随时免除王某职务C公司董事会应将免职理由首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况188某期货公司任命王某为本公司的首席风险官下列关于王某开展工作的做法正确的是A与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B保存工作底稿和工作记录相关记录至少保存至整改问题完全解决C对侵害客户合法权益的指令予以拒绝必要时应向股东会报告上述情况D参加列席相关会议189赵某作为期货公司的首席风险官对于赵某开展的工作下列说法错误的是A对侵害客户合法权益的指令予以拒绝必要时向股东会报告情况B不需要保存工作底稿和工作记录C与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话D参加列席相关会议190小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官同年9月小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患于是小张依法对其进行质询和调查但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密小张不宜进一步调查小张盛怒之下遂提出辞职根据期货公司首席风险官管理规定试行的规定甲期货公司的做法A限制阻挠了小张履行职责B是正确的C不信任小张D辞退小张191某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题王某将相关问题口头反映给公司总经理张某张某要求相关部门对存在的问题进行了整改解决了部分问题但仍未完全达到要求王某在张某的说服下接受了整改结果因公司的整改仍未达到要求下列说法正确的是A王某被总经理说服接受整改结果事后期货公司发生重大风险的王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘可向证监会报告证监会有权要求公司重新聘任王某C必要时王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D王某应当及时向期货公司董事长董事会常设风险管理委员会或监事会报告192期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任A副总经理B首席风险官C监事D董事长193小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官同年9月小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患于是小张依法对其进行质询和调查但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密小张不宜进一步调查小张盛怒之下遂提出辞职根据规定小张提出辞职的应当提前日向期货公司提出申请A10B15C20D30194王某为某期货公司的期货从业人员在从业过程中王某下列行为中构成不正当竞争行为A虚构信息夸大自己业务能力B谎称另一期货公司信誉度差教唆客户不要让该公司代理期货业务C声称其他同业者都是徒有其名D与刘某约定每介绍一个客户刘某可以拿到10的提成195刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某违反的期货从业人员执业行为准则是A除所在机构同意外从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B不得以他人名义参与期货交易C不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D不得进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易196赵某是某期货公司从业人员在从业过程中赵某为了发展业务对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱现在欠了很多赌债千万不要把自己的期货交易委托给他管理则赵某的行为属于不正当竞争行为违反了规定A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者或利用与有关组织的关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为197张某王某赵某李某为期货公司从业人员因执业过程中存在违法违规行为中国期货业协会对张某采取了训诫对王某采取了公开谴责对赵某采取了取消从业资格对李某采取了暂停从业资格的措施则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括A王某B赵某C张某D李某198刘某为甲期货公司从业人员乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某可能受到的纪律惩戒是A暂停从业资格B公开谴责C训诫D罚款199甲是某国有企业的会计在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙指示乙多次进行期货交易获利达十余万元为了感谢甲为其提供信息乙给予甲三万元信息费后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋集中资金连续买卖期货致使期货价格受到很大影响二人从中获取五十余万元盈利据此甲窃取公司公款的行为构成了A盗窃罪B贪污罪C职务侵占罪D挪用公款罪200赵某是某期货公司从业人员在从业过程中赵某为了发展业务对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱现在欠了很多赌债千万不要把自己的期货交易委托给他管理针对赵某的行为期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分如果赵某对该处分不服可以采取以下措施A向协会申诉委员会申诉B申诉委员会做出的审议决定为最终决定C对协会申诉决定不服的可以向人民法院提起诉讼D可以向仲裁机构提起仲裁201小张为甲期货公司从业人员在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给另一期货公司小张违反的期货从业人员执业行为准则是A不得以他人名义参与期货交易B不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金C不得进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易D除所在机构同意外从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务202某期货公司从业人员李某违反有关法律法规规章或者期货从业人员执业行为准则修订规定的可以向中国期货业协会举报A投资者B聘用期货从业人员的期货经营机构C其他期货经营机构D其他期货从业人员203张华是期货公司的从业人员那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时应当A勤勉尽责独立客观B投资分析及投资建议要有合理充足的依据C不需要区分客观事实与主观判断D重要事实可以不予明示204期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争严禁期货从业人员从事不正当竞争行为王某为某期货公司的期货从业人员王某下列行为中构成不正当竞争的是A虚构信息夸大自己业务能力同时声称其他同业者都是徒有虚名B谎称另一期货公司正在面临破产教唆客户不要让该公司代理期货业务C通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其势力范围内从事期货业务D与刘某约定每介绍一个客户刘某可以拿到30的提成205李某是某期货公司的期货从业人员为了争取客户他私下里与客户约定保证客户在期货交易中盈利如果投资者在期货交易中亏损所有损失都由李某一人承担客户根据他的建议买了某期货结果损失惨重对于李某的这一行为期货业协会可以采取的处罚措施是A给予警告处分B认定该承诺无效并对李某给予3万元以下罚款C撤销其从业资格3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D期货业协会无权予以处罚四判断题206期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30Y正确N错误207期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议参加公司的活动切实履行职责Y正确N错误208在同一期货公司内营业部负责人改任其他营业部负责人的其未在10个工作日内任职则任职资格自动失效Y正确N错误209期货公司董事长监事会主席独立董事经理层人员的任职资格由中国证监会依法核准经中国证监会授权可以由中国期货业协会依法核准Y正确N错误210违反期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定涉嫌犯罪的依法由中国证监会追究其刑事责任Y正确N错误211期货公司免除首席风险官职务的应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告Y对N错212由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员依法履行了报告义务的中国证监会可以对其从轻减轻或者免予行政处罚Y正确N错误213期货从业人员辞职被解聘或者死亡的用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告由协会注销其从业资格Y正确N错误214取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训Y正确N错误215证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务Y正确N错误216机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Y正确N错误217中国期货业协会工作人员不按规定履行职责徇私舞弊玩忽职守或者故意刁难有关当事人的协会应当给予纪律处分Y正确N错误218期货从业人员自律管理的具体办法包括从业资格考试从业资格注册和公示执业行为准则后续职业培训执业检查纪律惩戒和申诉等由协会制订报中国证监会核准Y正确N错误219未取得期货从业资格的人员不得在机构中从事任何工作Y正确N错误220期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送中国期货业协会处理Y正确N错误221中国证监会中国期货业协会共同组织期货从业资格考试Y正确N错误222为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务的机构Y正确N错误223取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格Y正确N错误224首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患Y正确N错误225根据期货公司首席风险官管理规定试行期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年Y正确N错误226首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的期货公司董事会可以免除其职务Y正确N错误227首席风险官根据履行职责的需要可以查阅期货公司相关人员的文件档案和资料Y正确N错误228期货公司首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构有权责令更换Y正确N错误229董事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律法规是否诚信守法是否具备胜任能力是否符合规定的任职条件作为主要的判断标准Y正确N错误230首席风险官任期届满前期货公司董事会无正当理由不得免除其职务Y正确N错误231首席风险官提出辞职的应当提前30日向期货公司总经理提出申请并报告监管部门Y正确N错误232为保护投资者利益我国法律禁止期货行业的一切竞争行为Y正确N错误233期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密Y正确N错误234期货从业人员在进行投资分析时应严格区分客观事实与主观判断并对重要事实予以明示Y正确N错误235机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向中国期货业协会报告Y正确N错误236期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的予以警告警告由其所在机构发出Y正确N错误237为规范期货从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例期货从业人员管理办法以及中国期货业协会章程的有关规定制定本准则Y正确N错误238期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节严重并造成严重后果的予以公开谴责Y正确N错误239为规范期货从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例期货从业人员资格管理办法以及中国期货业协会章程的有关规定制定本期货从业人员执业行为准则修订Y正确N错误240根据期货从业人员执业行为准则修订期货从业人员应当加强业务知识更新接受后续职业培训保持并不断提高专业胜任能力Y对N错241期货投资资询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易Y对N错242由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员依法履行了报告义务的中国证监会可以对其从轻减轻或者免予行政处罚Y对N错答案解析部分1答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第2条第2款的规定本办法所称高级管理人员是指期货公司的总经理副总经理首席风险官以下简称经理层人员财务负责人营业部负责人以及实际履行上述职务的人员2答案D解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第33条第4款的规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事3答案D解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条第7项的规定自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格4答案C解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第27条的规定期货公司股东董事不得违反公司规定的程序越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作5答案C解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第55条的规定期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的期货公司应当将该人员免职自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监事和高级管理人员6答案B解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条的规定期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续自取得任职资格之日起30个工作日内上述人员未在期货公司任职其任职资格自动失效但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外7答案B解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第33条的规定期货公司董事监事和高级管理人员不得在党政机关兼职期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事监事但不得在上述公司兼任董事监事之外的职务不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事期货公司董事监事和高级管理人员兼职的应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告8答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第54条的规定期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选9答案B解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第2条第2款的规定本办法所称高级管理人员是指期货公司的总经理副总经理首席风险官以下简称经理层人员财务负责人营业部负责人以及实际履行上述职务的人员10答案B解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第33条的规定期货公司董事监事和高级管理人员不得在党政机关兼职期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事监事但不得在上述公司兼任董事监事之外的职务不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事11答案C解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第14条的规定申请财务负责人营业部负责人的任职资格应当具有期货从业人员资格第34条的规定期货公司董事监事财务负责人营业部负责人离任的其任职资格自离任之日起自动失效在同一期货公司内营业部负责人改任其他营业部负责人不受前款规定所限第20条的规定营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准12答案C解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第23条第4款的规定推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长监事会主席独立董事或者经理层人员的任职资格13答案C解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第40条的规定期货公司董事监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的有关董事监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告并遵循回避原则14答案C解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第46条第3款的规定代为履行职责的机构人员时间不得超过6个月公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长总经理首席风险官15答案B解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第31条的规定期货公司免除董事监事和高级管理人员的职务应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告16答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第48条的规定期货公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告17答案D解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条的规定期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续18答案B解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第45条的规定期货公司董事长监事会主席独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书19答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条第7项的规定自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格20答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第62条的规定期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处3万元以下罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格21答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条AC两项申请财务负责人营业部负责人的任职资格应当具备下列条件一具有期货从业人员资格二具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位申请财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格申请营业部负责人的任职资格还应当具有从事期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验第十一条B项取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务不需重新申请任职资格由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续第三十一条D项期货公司免除董事监事和高级管理人员的职务应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告22答案D解析期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的期货公司应当将该人员免职自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监事和高级管理人员23答案D解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事24答案B解析根据期货从业人员管理办法第24条第2款的规定期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送中国证监会处理25答案A解析根据期货从业人员管理办法第4条的规定本办法所称期货从业人员是指期货公司的管理人员和专业人员期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员中国证监会规定的其他人员26答案D解析根据期货从业人员管理办法第14条第3项的规定期货从业人员向客户提供专业服务时充分揭示期货交易风险不得作出不当承诺或者保证故选项C错误根据期货从业人员执业行为准则修订第14条的规定期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导客户的信息代理客户从事期货交易中国证监会禁止的其他行为故选项A错误期货从业人员执业行为准则修订第11条规定从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易故选项B错误27答案A解析根据期货从业人员管理办法第7条的规定参加从业资格考试的应当符合下列条件年满18周岁具有完全民事行为能力具有高中以上文化程度中国证监会规定的其他条件28答案D解析根据期货从业人员管理办法第21条的规定协会应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新从业资格注册诚信记录等信息29答案A解析根据期货从业人员管理办法第6条的规定协会负责组织从业资格考试30答案D解析根据期货从业人员管理办法第12条的规定取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训31答案A解析根据期货从业人员管理办法第26条的规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示32答案C解析根据期货从业人员管理办法第15条的规定期货公司的期货从业人员不得有下列行为进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易挪用客户的期货保证金或者其他资产中国证监会禁止的其他行为33答案D解析根据期货从业人员管理办法第26条的规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示34答案D解析根据期货从业人员管理办法第2条的规定申请期货从业人员资格从事期货经营业务的机构任用期货从业人员以及期货从业人员从事期货业务的应当遵守本办法第3条的规定本办法所称机构是指期货公司期货交易所的非期货公司结算会员期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构中国证券监督管理委员会规定的其他机构35答案A解析根据期货从业人员管理办法第34条的规定期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚36答案C解析根据期货从业人员管理办法第29条的规定期货从业人员违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正监管谈话出具警示函等监管措施37答案A解析根据期货从业人员管理办法第28条的规定协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况38答案C解析根据期货从业人员管理办法第4条的规定本办法所称期货从业人员是指期货公司的管理人员和专业人员期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员中国证监会规定的其他人员39答案D解析根据期货从业人员管理办法第26条的规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示40答案D解析根据期货从业人员管理办法第31条的规定未取得从业资格擅自从事期货业务的中国证监会责令改正给予警告单处或者并处3万元以下罚款41答案C解析根据期货从业人员管理办法第26条的规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示42答案A解析根据期货从业人员管理办法第26条的规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示43答案D解析根据期货从业人员管理办法第27条的规定期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告44答案B解析根据期货从业人员管理办法第34条的规定期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚45答案C解析根据期货从业人员管理办法第19条第1款的规定机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理46答案D解析根据期货从业人员管理办法第10条的规定机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的应当为其办理从业资格申请品行端正具有良好的职业道德已被本机构聘用最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满最近3年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格中国证监会规定的其他条件47答案D解析根据期货从业人员管理办法第25条的规定协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒并保障当事人享有申诉等权利48答案D解析根据期货从业人员管理办法第16条至第18条的规定期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员期货投资咨询机构的期货从业人员为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易49答案D解析根据期货从业人员管理办法第4条的规定本办法所称期货从业人员是指期货公司的管理人员和专业人员期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员中国证监会规定的其他人员50答案D解析根据期货从业人员管理办法第9条的规定取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格51答案C解析根据期货从业人员管理办法第24条的规定期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的协会应当进行调查给予纪律惩戒52答案B解析根据期货从业人员管理办法第8条的规定通过从业资格考试的取得协会颁发的从业资格考试合格证明53答案B解析根据期货从业人员管理办法第30条的规定期货从业人员自律管理的具体办法包括从业资格考试从业资格注册和公示执业行为准则后续职业培训执业检查纪律惩戒和申诉等由协会制订报中国证监会核准54答案C解析根据期货从业人员管理办法第11条的规定期货从业人员辞职被解聘或者死亡的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告由协会注销其从业资格55答案B解析根据期货从业人员管理办法第30条的规定期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定报中国证监会核准56答案A解析根据期货从业人员管理办法第8条的规定通过从业资格考试的取得协会颁发的从业资格考试合格证明据此可知期货业协会负责颁发期货从业资格考试合格证明57答案D解析根据期货从业人员管理办法第28条的规定协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况58答案B解析根据期货从业人员管理办法第十条规定机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的应当为其办理从业资格申请一品行端正具有良好的职业道德二已被本机构聘用三最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚四未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满五最近3年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格六中国证监会规定的其他条件机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假59答案A解析根据期货从业人员管理办法第三十四条规定期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚60答案C解析根据期货从业人员管理办法第二十六条规定协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示61答案A解析根据期货从业人员管理办法第二十一条规定协会应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新从业资格注册诚信记录等信息62答案D解析根据期货从业人员管理办法第二十四条规定期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送中国证监会处理63答案A解析根据期货从业人员管理办法协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒并保障当事人享有申诉等权利64答案B解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第27条的规定期货公司股东董事不得违反公司规定的程序越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作65答案C解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第2条的规定首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员66答案B解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第33条的规定期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者连续两次培训考试成绩不合格的中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话出具警示函等监管措施67答案D解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第13条的规定首席风险官不得有下列行为擅离职守无故不履行职责或者授权他人代为履行职责在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报拖延报告或者作虚假报告利用职务之便牟取私利滥用职权干预期货公司正常经营向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息损害期货公司或者客户的合法权益其他损害客户和期货公司合法权益的行为68答案B解析根据期货公司首席风险官管理规定第3条的规定首席风险官应当遵守法律行政法规中国证券监督管理委员会的规定和公司章程忠于职守恪守诚信勤勉尽责69答案A解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第5条第1款的规定中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理70答案D解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第5条的规定中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理71答案A解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第16条第2款的规定被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况72答案C解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第14条的规定首席风险官任期届满前期货公司董事会无正当理由不得免除其职务组织的职务73答案A解析根据期货公司首席风险官管理规定试行期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官74答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第31条第2项的规定从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉更不能从个人利益出发与投资者恶意串通发现投资者有不诚信违法违规的行为时应当及时向所在机构报告并注意防范投资者的信用风险75答案B解析根据期货从业人员执业行为准则修订第38条的规定从业人员违反本准则情节严重并造成严重后果的予以公开谴责76答案D解析根据期货从业人员执业行为准则修订第31条第2项的规定从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉更不能从个人利益出发与投资者恶意串通发现投资者有不诚信违法违规的行为时应当及时向所在机构报告并注意防范投资者的信用风险77答案C解析根据期货从业人员执业行为准则修订第30条的规定除所在机构同意外从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务78答案C解析根据期货从业人员执业行为准则修订第32条的规定当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时应当通过所在机构及时与投资者协商采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决79答案C解析根据期货从业人员执业行为准则修订第33条的规定从业人员因执业过错给机构造成损失的应当承担相应责任80答案D解析根据期货从业人员执业行为准则修订第3条的规定本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第3条所规定的机构从业人员是指期货从业人员管理办法第4条规定的人员期货从业人员管理办法第3条规定本办法所称机构是指期货公司期货交易所的非期货公司结算会员期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构中国证券监督管理委员会规定的其他机构81答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第36条第2款的规定协会对从业人员进行调查或者检查时被调查人员应当积极配合82答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第36条第2款的规定中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时被调查人员应当积极配合83答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第3条的规定本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第3条所规定的机构所称机构是指期货公司期货交易所的非期货公司结算会员期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构中国证券监督管理委员会规定的其他机构84答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第39条第4项的规定从业人员向投资者隐瞒重要事项的暂停其从业资格6个月至12个月情节严重的撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请85答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第35条第2款的规定从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在做出处分决定知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告86答案D解析根据期货从业人员执业行为准则修订第40条的规定从业人员违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的情节严重的撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请87答案C解析根据期货从业人员执业行为准则修订第32条的规定当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决88答案B解析根据期货从业人员执业行为准则修订第12条的规定期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产89答案B解析根据期货从业人员执业行为准则修订第6条的规定从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责诚实守信恪尽职守珍惜维护期货业和从业人员的职业声誉保障期货市场稳健运行90答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订第35条第2款的规定从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在做出处分决定知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告91答案C解析根据期货从业人员执业行为准则修订第30条的规定除所在期货经营机构同意外从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务92答案B解析期货从业人员执业行为准则修订是对从业人员的职业品德执业纪律专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范是中国期货业协会以下简称协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据93答案A解析根据期货从业人员执业行为准则修订期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能以小心谨慎勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务维护投资者的合法权益94答案CD解析期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第14条的规定申请财务负责人营业部负责人的任职资格应当具有期货从业人员资格第15条的规定期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格95答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第25条的规定申请营业部负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请并提交下列申请材料申请书任职资格申请表身份学历学位证明期货从业人员资格证书中国证监会规定的其他材料96答案ABD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第50条规定期货公司董事监事和高级管理人员受到非法或者不当干预不能正常依法履行职责导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告97答案ACD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第3条的规定期货公司董事监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事监事和高级管理人员98答案ABD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第58条的规定期货公司董事长总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的期货公司应当委托具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案99答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第61条的规定期货公司有下列情形之一的根据期货交易管理条例第70条处罚任用未取得任职资格的人员担任董事监事和高级管理人员任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事监事和高级管理人员未按规定报告董事监事和高级管理人员的任免情况或者报送的材料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏未按规定报告董事监事和高级管理人员的处分情况董事监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的未按规定履行报告义务未按照中国证监会的要求更换或者调整董事监事和高级管理人员100答案ABC解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第2条的规定本办法所称高级管理人员是指期货公司的总经理副总经理首席风险官以下简称经理层人员财务负责人营业部负责人以及实际履行上述职务的人员101答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第23条第3款的规定推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长监事会主席独立董事或者经理层人员的任职资格102答案AB解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第8条的规定申请独立董事的任职资格应当具备下列条件具有从事期货证券等金融业务或者法律会计业务5年以上经验或者具有相关学科教学研究的高级职称具有大学本科以上学历并且取得学士以上学位通过中国证监会认可的资质测试有履行职责所必需的时间和精力103答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第9条的规定下列人员不得担任期货公司独立董事在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员持有或者控制期货公司5以上股权的单位期货公司前5名股东单位与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构为期货公司及其关联方提供财务法律咨询等服务的人员及其近亲属最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员中国证监会认定的其他人员104答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第51条的规定期货公司有下列情形之一的中国证监会及其派出机构可以责令改正并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话出具警示函法人治理结构内部控制存在重大隐患未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况未按规定报告相关人员代为履行职责的情况未按规定报告董事监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况未按规定对离任人员进行离任审计中国证监会认定的其他情形105答案BD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第1条的规定为了加强对期货公司董事监事和高级管理人员任职资格的管理规范期货公司运作防范经营风险根据公司法和期货交易管理条例制定本办法106答案AD107答案AC108答案AB解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第7条的规定申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格应当具备下列条件具有从事期货证券等金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上经验具有大学专科以上学历109答案BC解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第1条的规定本办法是根据公司法和期货交易管理条例制定的110答案ACD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第8条的规定申请独立董事的任职资格应当通过中国证监会认可的资质测试有履行职责所必需的时间和精力该办法第33条规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事该办法第31条规定期货公司免除董事监事和高级管理人员的职务应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告选项B错误111答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条的规定期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续112答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第28条的规定申请人或者拟任人有下列情形之一的中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定拟任人死亡或者丧失行为能力申请人撤回申请材料申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查113答案ABC解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定期货公司董事长总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的期货公司应当委托具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案114答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第四条规定期货公司董事监事和高级管理人员应当遵守法律行政法规和中国证监会的规定遵守自律规则行业规范和公司章程恪守诚信勤勉尽责115答案ABC解析根据期货从业人员管理办法第14条的规定期货从业人员应当遵守下列执业行为规范诚实守信恪尽职守促进机构规范运作维护期货行业声誉向客户提供专业服务时充分揭示期货交易风险不得作出不当承诺或者保证不得以本人或者他人名义从事期货交易116答案AB解析根据期货从业人员管理办法第3条的规定本办法所称机构是指期货公司期货交易所的非期货公司结算会员期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会规定的其他机构117答案AD解析根据期货从业人员管理办法第32条的规定任用无从业资格的人员从事期货业务中国证监会根据期货交易管理条例第69条规定没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满10万元的处10万元以上50万元以下的罚款还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处3万元以上30万元以下的罚款118答案BCD解析根据期货从业人员管理办法第10条的规定机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的应当为其办理从业资格申请品行端正具有良好的职业道德已被本机构聘用119答案BC解析根据期货从业人员管理办法第19条的规定机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复120答案ABCD解析根据期货从业人员管理办法第30条的规定期货从业人员自律管理的具体办法包括从业资格考试从业资格注册和公示执业行为准则后续职业培训执业检查纪律惩戒和申诉等由协会制订报中国证监会核准121答案ABD解析期货从业人员管理办法主要是对从业人员从业资格的取得和注销执业规则监督管理罚则等作了规定期货公司高级管理人员任职资格条件应由期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法来规范122答案ABD解析根据期货从业人员管理办法第18条的规定为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为收付存取或者划转期货保证金代理客户从事期货交易中国证监会禁止的其他行为123答案BD解析根据期货从业人员管理办法第34条的规定期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚124答案AB解析根据期货从业人员管理办法第19条的规定机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密125答案ABC解析根据期货从业人员管理办法第1条的规定为了加强期货从业人员的资格管理规范期货从业人员的执业行为根据期货交易管理条例制定本办法第2条的规定申请期货从业人员资格从事期货经营业务的机构任用期货从业人员以及期货从业人员从事期货业务的应当遵守本办法126答案ABC解析根据期货从业人员管理办法第7条的规定参加从业资格考试的应当符合下列条件年满18周岁具有完全民事行为能力具有高中以上文化程度中国证监会规定的其他条件127答案ABC解析根据期货从业人员管理办法第17条的规定期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导客户的信息代理客户从事期货交易中国证监会禁止的其他行为128答案ABC解析根据期货从业人员管理办法第31条的规定未取得从业资格擅自从事期货业务的中国证监会责令改正给予警告单处或者并处3万元以下罚款129答案ABD解析根据期货从业人员管理办法第14条的规定期货从业人员应当诚实守信恪尽职守促进机构规范运作维护期货行业声誉以专业的技能谨慎勤勉尽责地为客户提供服务保守客户的商业秘密维护客户的合法权益向客户提供专业服务时充分揭示期货交易风险不得作出不当承诺或者保证当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时及时向客户进行披露并且坚持客户合法利益优先的原则等130答案ABCD解析根据期货从业人员管理办法第3条的规定本办法所称机构是指期货公司期货交易所的非期货公司结算会员期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会规定的其他机构131答案ACD解析根据期货从业人员管理办法第29条规定期货从业人员违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可采取责令改正监管谈话出具警示函等监管措施132答案AB解析根据期货从业人员管理办法第23条的规定协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合133答案ABD解析根据期货从业人员管理办法第10条的规定机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的应当为其办理从业资格申请品行端正具有良好的职业道德已被本机构聘用最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满最近3年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格中国证监会规定的其他条件134答案AC解析根据期货从业人员管理办法第十九条规定机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密135答案ABCD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第25条的规定首席风险官根据履行职责的需要享有下列职权参加或者列席与其履职相关的会议查阅期货公司的相关文件档案和资料与期货公司有关人员为期货公司提供审计法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话了解期货公司业务执行情况公司章程规定的其他职权136答案ABCD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第1条的规定为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司依法稳健经营维护期货投资者合法权益根据期货交易管理条例期货公司管理办法和期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法制定本规定137答案ABC解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第16条的规定期货公司董事会拟免除首席风险官职务的应当提前通知本人并按规定将免职理由首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构138答案AB解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第9条的规定首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立审慎及时的判断主动回避与本人有利害冲突的事项第10条的规定首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为利用职务之便牟取私利滥用职权干预期货公司正常经营139答案AC解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第2条的规定首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员首席风险官向期货公司董事会负责140答案ABCD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第20条的规定首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查并重点检查期货公司是否依据法律行政法规及有关规定建立健全和有效执行以下制度期货公司客户保证金安全存管制度期货公司风险监管指标管理制度期货公司治理和内部控制制度期货公司经纪业务规则结算业务规则客户风险管理制度和信息安全制度期货公司员工近亲属持仓报告制度其他对客户资产安全交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度141答案ACD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第30条的规定期货公司发生严重违规或者出现重大风险首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任但首席风险官已按照要求履行报告义务的中国证监会可以从轻减轻或者免予行政处罚142答案BCD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第13条的规定首席风险官不得有下列行为对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报拖延报告或者作虚假报告利用职务之便牟取私利滥用职权干预期货公司正常经营根据第15条的规定首席风险官不能够胜任工作或者存在第13条规定的情形和其他违法违规行为的期货公司董事会可以免除首席风险官的职务143答案BC解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第5条的规定中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理中国期货业协会期货交易所依法对首席风险官进行自律管理144答案ABC解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第29条的规定首席风险官有不履行职责行为的中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话出具警示函责令更换等监管措施情节严重的认定其为不适当人选145答案ABD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第22条的规定对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司除第20条所列事项外首席风险官还应当监督检查以下事项是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度并有效执行是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况146答案ACD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第2条的规定首席风险官向期货公司董事会负责第13条规定首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动第6条规定期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官期货公司设有独立董事的还应当经全体独立董事同意故ACD三项表述错误147答案ACD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第6条的规定期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官期货公司设有独立董事的还应当经全体独立董事同意董事会选聘首席风险官应当将其是否熟悉期货法律法规是否诚信守法是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准148答案ABD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第13条的规定首席风险官不得有下列行为擅离职守无故不履行职责或者授权他人代为履行职责对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报拖延报告或者作虚假报告利用职务之便牟取私利149答案BD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第十一条规定首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝必要时应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告150答案ABCD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第三条首席风险官应当遵守法律行政法规中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的规定和公司章程忠于职守恪守诚信勤勉尽责151答案ABC解析A项期货公司首席风险官管理规定试行第二条第二款规定首席风险官向期货公司董事会负责BD项第十三条第二项规定首席风险官不得有下列行为在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动C项第六条第一款规定期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官期货公司设有独立董事的还应当经全体独立董事同意152答案ACD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第16条的规定从业人员在从事期货业务前应当参加岗前培训并通过考核具备相应的专业知识技能和职业道德153答案BC解析根据期货从业人员执业行为准则修订第41条的规定从业人员违反本准则情节显著轻微且没有造成后果的可免于纪律惩戒由协会责成从业人员所在机构予以批评教育154答案ABD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第21条的规定从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力不得向投资者提供虚假文件材料从业人员应当保护投资者的合法利益不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益第22条的规定从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者第23条的规定从业人员不得疏怠履行应承担的义务第24条的规定从业人员不得迎合投资者的不合理要求不得为了投资者利益而损害社会公共利益所在机构的合法利益或者他人的合法权益155答案ABD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第8条的规定从业人员应当保守国家秘密所在机构秘密投资者的商业秘密及个人隐私对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务不得泄露传递给他人但下列情况除外有关法律法规规章等要求提供的国家司法部门政府监管部门协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密156答案BD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第13条的规定期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益代理客户从事期货交易中国证监会禁止的其他行为157答案AC解析根据期货从业人员执业行为准则修订第41条的规定从业人员违反本准则情节显著轻微且没有造成后果的可免于纪律惩戒由协会责成从业人员所在机构予以批评教育158答案AC解析根据期货从业人员执业行为准则修订第13条和第14条的规定期货交易所的非期货公司结算会员和期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易159答案BD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第8条从业人员应当保守国家秘密所在机构秘密投资者的商业秘密及个人隐私对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务不得泄露传递给他人但下列情况除外有关法律法规规章等要求提供的国家司法部门政府监管部门协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密160答案ACD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第43条的规定从业人员受到训诫公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的应当参加协会组织的专项后续职业培训161答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第15条的规定为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为收付存取或者划转期货保证金代理客户从事期货交易中国证监会禁止的其他行为162答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第2条的规定本准则是对从业人员的职业品德执业纪律专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据163答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第10条的规定从业人员必须遵守有关法律行政法规和中国证监会的规定遵守协会和期货交易所的自律规则不得从事或者协同他人从事欺诈内幕交易操纵期货交易价格编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为164答案ABD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第23条的规定从业人员不得疏怠履行应承担的义务从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况对投资者了解交易情况等合理的要求应当在其职责范围内尽快给予答复从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务165答案ABC解析根据期货从业人员执业行为准则修订第19条的规定期货从业人员在向投资者提供服务前应当了解投资者的财务状况投资经验及投资目标并应谨慎诚实客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险不得向投资者做出不符合有关法律法规规章政策等规定的承诺或保证166答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第4条第5条第6条第7条第8条和第9条的规定期货从业人员在执业过程中应当遵循合规执业公开公平公正诚实守信勤勉尽责保守秘密避免利益冲突的原则167答案ABC解析根据期货从业人员执业行为准则修订第7条的规定从业人员在执业过程中应当以专业的技能以小心谨慎勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务维护投资者的合法权益168答案BD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第26条第5项的规定提倡同业公平竞争严禁从业人员以排挤竞争对手为目的低于经营成本或行业自律标准收取手续费169答案CD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第23条第3项的规定从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务该准则第22条规定从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者170答案BD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第41条的规定从业人员违反本准则情节显著轻微且没有造成后果的可免于纪律惩戒由协会责成从业人员所在机构予以批评教育171答案ABC解析根据期货从业人员执业行为准则修订第5条的规定从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开公平公正原则自觉抵制不正当交易和商业贿赂不得从事不正当交易行为和不正当竞争维护期货交易各方的合法权益172答案BD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第9条的规定从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况并尽量避免冲突当无法避免时应当确保投资者的利益得到公平的对待173答案ABD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第5条的规定从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开公平公正原则自觉抵制不正当交易和商业贿赂不得从事不正当交易行为和不正当竞争维护期货交易各方的合法权益174答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第八条规定从业人员应当保守国家秘密所在机构秘密投资者的商业秘密及个人隐私对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务不得泄露传递给他人但下列情况除外一有关法律法规规章等要求提供的二国家司法部门政府监管部门协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的三从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密175答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订为规范期货从业人员以下简称从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定制定本准则176答案AC解析根据期货从业人员管理办法第七条规定参加从业资格考试的人员应当符合下列条件一年满18周岁二具有完全民事行为能力三具有高中以上文化程度四中国证监会规定的其他条件177答案BC解析根据期货从业人员管理办法十六条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为一利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益二代理客户从事期货交易三中国证监会禁止的其他行为第十八条期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为一收付存取或者划转期货保证金二代理客户从事期货交易三中国证监会禁止的其他行为178答案AC解析根据期货从业人员管理办法第十九条规定机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密179答案BCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第27条的规定中国证监会或者其派出机构通过审核材料考察谈话调查从业经历等方式对拟任人的能力品行和资历进行审查180答案A解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第20条第1款的规定期货公司董事长监事会主席独立董事经理层人员的任职资格由中国证监会依法核准181答案ABCD解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第62条和第63条规定期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处3万元以下罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格违反本办法涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任182答案ABC解析根据期货从业人员管理办法第29条的规定期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正监管谈话出具警示函等监管措施183答案B解析根据期货从业人员管理办法第5条第2款的规定中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理负责从业资格的认定管理及撤销184答案BCD解析根据期货从业人员管理办法第29条的规定期货从业人员违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正监管谈话出具警示函等监管措施185答案A解析根据期货从业人员管理办法第27条的规定丁期货公司应当在作出处分决定知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告据此本题中丁期货公司违反了期货交易管理条例第70条中不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件资料的条款证监会应按照期货交易管理条例的本条规定对丁期货公司责令改正给予警告没收违法所得186答案AC解析根据期货从业人员管理办法第10条的规定甲虽有从业资格考试合格证明但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券期货从业资格该期货公司不应当为其办理从业资格申请该期货公司可以继续聘用甲只要其在公司中不开展期货业务活动187答案AD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第16条的规定期货公司董事会拟免除首席风险官职务的应提前通知本人并按规定将免职理由首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况188答案AD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第11条的规定首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝必要时应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第12条的规定首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录真实充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存20年第25条第1项和第3项的规定首席风险官根据履行职责的需要享有下列职权参加或者列席与其履职相关的会议与期货公司有关人员为期货公司提供审计法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话189答案AB解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第11条的规定首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝必要时应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第12条规定首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录真实充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存20年第25条第1项和第3项规定首席风险官根据履行职责的需要可以参加或者列席与其履职相关的会议与期货公司有关人员为期货公司提供审计法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话190答案A解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第26条的规定期货公司董事高级管理人员各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者其他理由限制阻挠首席风险官履行职责191答案CD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第30条的规定A项期货公司发生严重违规或者出现重大风险首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任但首席风险官已按照要求履行报告义务的中国证监会可以从轻减轻或者免予行政处罚B项第32条的规定首席风险官因正当履行职责而被解聘的中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施192答案ABCD解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第29条第2款的规定首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监事和高级管理人员193答案D解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第18条的规定首席风险官提出辞职的应当提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构194答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第26条的规定期货从业人员的不正当竞争行为主要包括采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉贬低或诋毁其他期货机构从业人员采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者或利用与有关组织的关系进行业务垄断在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金以排挤竞争对手为目的低于经营成本或行业自律标准收取手续费中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为195答案A解析案例中刘某作为甲期货公司的从业人员却收取乙期货公司的高佣金违背了期货从业人员执业行为准则修订第30条规定除所在机构同意外从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务196答案B解析赵某为了发展业务编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为197答案ACD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第43条的规定从业人员受到训诫公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的应当参加协会组织的专项后续职业培训198答案ABC解析根据期货从业人执业行为准则修订第37条的规定从业人员违反本准则情节轻微且没有造成严重后果的予以训诫训诫以训诫信的形式向个人发出其第38条的规定从业人员违反本准则情节严重并造成严重后果的予以公开谴责第39条的规定从业人员有下列情形之一的暂停其从业资格6个月至12个月情节严重的撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请本准则第26条所禁止行为之一的拒绝协会调查或检查的获取不正当利益的向投资者隐瞒重要事项的违反保密义务泄露传递他人未公开重要信息的199答案B解析甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪因为甲是利用职务上的便利获得公款的由于甲是国家工作人员故不会构成职务侵占罪挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有挪用公款罪只是暂时借取公款使用并没有自己占用的意思本题中甲明显具有自己占用的意愿故不构成挪用公款罪200答案AB解析根据期货从业人员执业行为准则修订第44条的规定对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出从业人员对纪律惩戒不服的可以向协会申诉委员会申诉申诉委员会做出的审议决定为最终决定201答案D解析根据期货从业人员执业行为准则修订第11条的规定即从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易第12条规定期货公司的从业人员不得有下列行为以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易挪用客户的期货保证金或者其他资产中国证监会禁止的其他行为第26条第4项规定严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金第30条规定除所在机构同意外从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务202答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第35条第1款的规定从业人员有违反有关法律法规规章或本准则行为的任何人都可以向协会进行举报203答案AB解析根据期货从业人员执业行为准则修订第20条的规定从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当勤勉尽责独立客观投资分析及投资建议要有合理充足的依据要严格区分客观事实与主观判断并对重要事实予以明示204答案ABCD解析根据期货从业人员执业行为准则修订第26条的规定提倡同业公平竞争严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉贬低或诋毁其他期货经营机构期货从业人员采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者或者利用与有关组织的关系进行业务垄断在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金以排挤竞争对手为目的低于经营成本行业自律标准收取手续费中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为205答案C解析根据期货从业人员执业行为准则第40条第2项和第3项的规定从业人员有违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的行为的撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请206答案Y解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第32条的规定期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30207答案Y解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第37条的规定期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议参加公司的活动切实履行职责208答案N解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条的规定期货公司应当自拟任董事监事财务负责人营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续自取得任职资格之日起30个工作日内上述人员未在期货公司任职其任职资格自动失效但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外209答案N解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第20条的规定期货公司董事长监事会主席独立董事经理层人员的任职资格由中国证监会依法核准经中国证监会授权可以由中国证监会派出机构依法核准210答案N解析根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第63条的规定违反本办法涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任211答案N解析期货公司拟免除首席风险官的职务应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告212答案Y解析根据期货从业人员管理办法第34条的规定期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚213答案Y解析根据期货从业人员管理办法第11条的规定期货从业人员辞职被解聘或者死亡的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告由协会注销其从业资格214答案Y解析根据期货从业人员管理办法第12条的规定取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训215答案Y解析根据期货从业人员管理办法第10条的规定机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构216答案Y解析根据期货从业人员管理办法第19条的规定机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理217答案Y解析根据期货从业人员管理办法第35条的规定协会工作人员不按本办法规定履行职责徇私舞弊玩忽职守或者故意刁难有关当事人的协会应当给予纪律处分218答案Y解析根据期货从业人员管理办法第30条的规定期货从业人员自律管理的具体办法包括从业资格考试从业资格注册和公示执业行为准则后续职业培训执业检查纪律惩戒和申诉等由协会制订报中国证监会核准219答案N解析根据期货从业人员管理办法第9条第2款的规定未取得从业资格的人员不得在机构中开展期货业务活动220答案N解析根据期货从业人员管理办法第24条第2款的规定期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送中国证监会处理221答案N解析根据期货从业人员管理办法第6条的规定协会负责组织从业资格考试222答案N解析根据期货从业人员管理办法第3条的规定本办法所称机构是指期货公司期货交易所的非期货公司结算会员期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构中国证券监督管理委员会规定的其他机构223答案N解析根据期货从业人员管理办法第9条的规定取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格224答案Y解析根据期货公司首席风险官管理规定第8条的规定首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患225答案Y解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第12条的规定首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录真实充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存20年226答案Y解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第13条和15条的规定首席风险官有损害客户和期货公司合法权益的行为期货公司董事会可以免除其职务227答案N解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第25条的规定首席风险官根据履行职责的需要可以查阅期货公司的相关文件档案和资料228答案Y解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第29条的规定首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话出具警示函责令更换等监管措施情节严重的认定其为不适当人选229答案Y解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第6条第2款的规定董事会选聘首席风险官应当将其是否熟悉期货法律法规是否诚信守法是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准230答案Y解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第14条的规定首席风险官任期届满前期货公司董事会无正当理由不得免除其职务231答案N解析根据期货公司首席风险官管理规定试行第18条的规定首席风险官提出辞职的应当提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构232答案N解析根据期货从业人员执业行为准则修订第26条的规定提倡同业公平竞争严禁期货从业人员从事不正当竞争行为233答案Y解析根据期货从业人员执业行为准则修订第8条第2款的规定从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密234答案Y解析根据期货从业人员执业行为准则修订第20条的规定从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当勤勉尽责独立客观投资分析及投资建议要有合理充足的依据要严格区分客观事实与主观判断并对重要事实予以明示235答案N解析根据期货从业人员执业行为准则修订第35条第2款的规定从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告236答案N解析根据期货从业人员执业行为准则修订第37条的规定从业人员违反本准则情节轻微且没有造成严重后果的予以训诫训诫以训诫信的形式向个人发出237答案N解析根据期货从业人员执业行为准则修订第1条的规定为规范期货从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定制定本准则238答案Y解析根据期货从业人员执业行为准则修订第38条的规定从业人员违反本准则情节严重并造成严重后果的予以公开谴责239答案N解析根据期货从业人员执业行为准则修订第1条的规定为规范期货从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例和期货从业人员资格管理办法的有关规定制定本准则240答案Y解析期货从业人员执业行为准则修订第十七条规定期货从业人员应当加强业务知识更新接受后续职业培训保持并不断提高专业胜任能力241答案N解析期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为一利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益二代理客户从事期货交易三中国证监会禁止的其他行为242答案Y解析期货从业人员管理办法第三十四条期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚