证券从业人员资格考试典型违法违规行为数字总结表

非法所募资金直接负责的主管人员和其他直接责任人数额巨大后果严重非法所募资金数额巨大后果严重已发行，募集资金直接负责的主管人员和其他直接责任人未发行股票的违法所得直接负责的主管人员和其他直接责任人数额较大数额较大数额巨大数额巨大或严重情节数额特别巨大数额特别巨大或特别严重情节直接负责的主管人员和其他直接责任人发行人、上市公司直接负责的主管人员和其他直接责任人发行人、上市公司直接负责的主管人员和其他直接责任人发行人、上市公司并处或单处直接负责的主管人员和其他直接责任人严重后果严重后果情节特别恶劣情节特别恶劣情节严重情节严重情节特别严重情节特别严重情节严重直接负责的主管人员和其他直接责任人违法所得不足三万情节严重情节特别严重直接负责的主管人员和其他直接责任人违法所得不足三万情节特别严重情节严重直接负责的主管人员和其他直接责任人违法所得不足30万情节严重情节特别严重直接负责的主管人员和其他直接责任人违法所得不足30万情节特别严重保荐人的业务收入直接负责的主管人员和其他直接责任人发行人、上市公司严重后果严重后果严重后果严重后果情节特别恶劣情节特别恶劣直接负责的主管人员和其他直接责任人直接负责的主管人员和其他直接责任人直接负责的主管人员和其他直接责任人直接负责的主管人员和其他直接责任人数额较大数额巨大或较大不归还数额较大一级擅自公开、变相公开发行证券一级欺诈发行股票证券隐瞒事实一级欺诈发行股票证券不符合条件一级以他人名义开设账户或买卖证券一级非法集资类一级非法集资类一级非法集资类一级违规披露、不披露重要信息行政责任一级未按规定报送报告或报告有问题一级擅自改变募集资金用途一级违规披露、不披露重要信息刑事责任二级诈骗投资者二级诈骗投资者二级利用未公开信息交易二级利用未公开信息交易二级内幕交易、泄露内幕信息二级内幕交易、泄露内幕信息二级操纵证券期货市场二级操纵证券期货市场二级虚假陈述二级编造虚假信息，扰乱市场二级提供虚假信息，伪造变造销毁交易记录二级提供虚假信息，伪造变造销毁交易记录二级背信运用，情节严重二级背信运用，情节特别严重二级挪用资金二级挪用资金二级挪用公款罚款金额有期徒刑或拘役1%-5%1倍-5倍1-10万2-20万3-10万3-30万3-60万5-50万10-60万30-60万30-300万3年以下3-10年5年以下5-10年10年以上市场级别罚款金额
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