档案文件管理方法(风险与机遇应对控制管理方法).docx

风险与机遇应对控制管理方法管理方法1目的为满足ISO90012015标准41的要求确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素对其进行有效控制2范围适用于公司范围内风险的识别风险分析与评价风险应对以及风险监督检查和改进的管理3职责31行政部是风险控制的归口管理部门负责组织本公司的内外部环境分析与评价监督并检查风险应对计划的实施34各部门负责按风险应对计划的要求实施风险控制4过程分析乌龟图32管理者代表负责审核风险应对计划33总经理批准风险应对计划风险控制过程明确环保信息风险识别风险分析与评价风险应对风险监督检查和改进风险识别风险分析与评价表风险应对计划计划实施的检查记录风险控制达标率风险应对措施引起次生风险风险控制指标风险控制程序输入企业内外部的环境信息组织的业务活动及活动场所输出5工作程序51风险识别时机质量管理体系策划企业宗旨变化战略变化内外部环境变化组织及其背景相关方的需求和期望变化52人员参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训合格后方可进行53需考虑的风险有531质量风险产品质量问题导致退货换货修理等风险532环境风险a产品销售淡季与旺季影响顾客的采购也间接影响公司产品生产考虑库存b人文环境主要体现在不同时间不同地区不同民族的人消费习惯不同c政策环境国家宏观经济政策经济环境的变动以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件d经济环境利率的变动汇率的变动同伙膨胀或通货紧缩等533经营风险a原材料供应主要包括了原材料的价格质量和送货时间的变化采购过程的疏忽导致原材料数量以及质量上的不达标等b员工风险采购人员服务人员技术人员和其他生产管理人员由于人为疏忽以及重要岗位人员离职导致的风险c设备生产设备出现意外的故障甚至损坏等d供销链风险主要包括供应商及顾客违约以及供应或销售渠道不畅通等风险e法律纠纷消费者投诉等潜在的法律纠纷534市场风险a市场容量对市场容量的调查所采用的方法不合适没有准确的弄清市场对象对产品的用量使得产品的产量大于实际需求而增加公司的投资风险b市场竞争力对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估引发期望值风险c价格风险产品的价格风险受产品的成本质量和声誉顾客消费等的影响e促销风险促销风险包括促销活动的成本的控制效果预测失误以及对品质的怀疑等535财务风险a融资筹资过程中的风险比如风险筹资的费用很高而且受到政策限制较多加大了筹资的不确定性b资金偿还过程中的风险主要受到利率的影响有极大的不稳定性增加偿还风险c资金使用过程中的风险主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险d资金回收过程中的风险应收款无法及时到位增加了坏账的出现率e收益分配过程中的风险主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险54环境因素分析评价SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势竞争劣势机会和威胁从而将公司的战略与公司内部资源外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法SWOT分析即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势劣势和外部的机会和威胁等通过调查列举出来并依照矩阵形式排列然后用系统分析的思想把各种因素相互匹配起来加以分析外部环境55制定行动计划在完成环境因素分析和SWOT矩阵的构造后便可以制定出相应的行动计划制定计划的基本思路是发挥优势因素克服弱点因素利用机会因素化解威胁因素考虑过去立足当前着眼未来运用系统分析的综合分析方法将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合得出一系列公司未来发展的可选择对策6相关文件无7附件无优势有利的竞争态势充足的财政来源良好的企业形象技术力量规模经济产品质量市场份额成本优势广告攻势等劣势包括设备老化管理混乱缺少关键技术研究开发落后资金短缺经营不善产品积压竞争力差等机会新产品新市场新需求外国市场壁垒解除竞争对手失误等威胁新的竞争对手替代产品增多市场紧缩行业政策变化经济衰退客户偏好改变突发事件等