合同档案管理暂行办法.wps

xxxx公司 合同管理暂行办法 总 则 第一条 为加强合同档案管理，达到标准化、科学化、规范化、制度化要求，结合业务操作实际，制定本办法。 第二条 合同档案是记载每一笔业务从申请、调查、审查、审批、办理到事后检查、催收、清偿等所有业务环节的全流程记录。 第三条 档案管理原则是财务部门保管完整的核心档案资料，同时建立业务台帐，以便日常查阅，方便利用。 档案的保管 第四条 设立专用的档案柜，严格管理档案，包括整理材料立卷归档，后续材料的补入收档，档案的调阅、借阅、复印、检查等。 第五条 财务部门负责收集完善业务档案资料；负责建立业务台帐、业务部门复印留存有关资料，便于查阅。 档案的立卷 第六条 每笔档案根据业务操作流程要求，按照以企业为单位，以时间为顺序排列，编立序号。 第七条 经办业务人员须整理合同资料，检查内容是否真实、填写是否完整，完善全部业务手续后，填写《档案移交表》（一式两份，移交部门留存一份，接收部门留存一份）并将该笔业务的所有资料交由财务部门检查，封存，由财务部门进行归档登记，完成档案的归档整理。 档案的调阅 第八条 建立档案调阅登记薄。调阅档案，需经负责人批准，调阅应在档案保管地进行，不得带离，不得折叠、涂改、拆换、损毁，并且应严格遵守保密制度，不得违规泄露客户资料。 第九条 如果确需外借档案的，应填写外借单，外借单上必须由部门负责人签字。一般外借要当日归还，特殊情况不超过3日，交回时档案检查内容是否齐全，并将外借单入档保存。 档案的交接 第十条 建立档案交接制度。设立档案交接登记薄，交接时经办人员应当面清点，办理交接手续，签署交接人姓名和交接日期。档案移交表一式两份，一份交经办人员，一份随档封存。 档案的销毁 第十一条 根据档案重要程度和性质的不同，分别确定保管期限，超过保管期限的档案，按规定统一进行销毁。 第十二条 档案的销毁，必须经有关负责人批准，在销毁前应清点核实，并登记档案销毁清单。 第十三条 本办法自发布之日起实施。 xx年x月x日 附件： 1、挡案调阅登记表 2.档案外借单 3.档案移交调阅表 4.档案资料清单 5.业务经办人员确认单 借阅时间 借阅人 借阅事由 归还时间 归还接收人 附件2 档案外借单 外借档案编号： 外借原因： 外借档案材料清单： 1、 2、 3、 4、 5、 6 外借申请人签字： 日期： 申请部门负责人签字： 日期： 外借审查意见： 负责人签字： 日期： 外借档案日期： 经办人签字： 外借档案页数： 经办人签字： 档案归还日期： 经办人签字： 附件3 档案移交表 移交人签字 接收人签字 移交部门负责人签字 接收部门负责人签字 移交原因： 移交档案编号： 移交材料清单（可另附纸）： 移交结果： 监交人签字： 日 期： 附件4 档案资料清单 档案号： 序号 资料名称 类别 份数 备注 1 客户经理调查报告 2 风控部审查报告 3 有权审批人审批表