私募基金管理人登记材料清单.docx

私募基金管理人登记材料清单 一、基本信息类 序号 资料名称 资料介绍 有 无 备注 营业执照 未完成“三证合一”的，还需提供税务登记证、组织机构代码证 开户许可证 开具基本户所需材料：营业执照原件、法人代表身份证原件、公章及财务章、法人授权书及代办人身份证原件 机构信用代码证 工商登记档案资料 包括自申请机构成立至今的： 股东会决议 董事会决议 股权转让协议 公司章程等 如公司未留档，可在当地工商局查询打印 经营场所资料 包括： 房屋租赁合同 房屋产权证（或不动产权证） 租赁备案证明 租金支付凭证 如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明” 申请机构办公设施设备清单、月度支出情况统计表 包括租金、工资、办公设施设备等支出 经营场地照片 包括： 申请机构前台照片 所在大厦照片 内部照片 前台照片须体现申请机构名称（公司名称） 二、财务类 序号 资料名称 资料介绍 有 无 备注 资金凭证 包括： 各股东投资款入账凭证或验资报告 不低于注册资本25%的资金准备 申请机构自成立至今的银行账户对账单 申请机构上一年度审计报告及最近一期财务报表 三、制度类 序号 资料名称 资料介绍 有 无 备注 股权类、创投类、证券类及其他 运营风险控制制度 信息披露制度 机构内部交易记录制度 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 合格投资者风险揭示制度 合格投资者内部审核流程及相关制度 私募基金宣传推介 募集相关规范制度 公平交易制度（仅证券类须提供） 其他制度 四、股权及股东、实际控制人类 序号 资料名称 资料介绍 有 无 备注 股权结构图 要求： 追溯至最终权益人 如存在（直接或间接）境外股东，须特别说明 如股东为法人 包括： 营业执照 工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息） 如股东为自然人 包括： 股东身份证复印件 控股股东、实际控制人学历证书 自然人股东调查表 实际控制人控制关系图及实际控制人的说明 实际控制人资料 包括： 身份证明 学位/学历证书证明 五、子公司、分支机构及其他关联方类 序号 资料名称 资料介绍 有 无 备注 如存在子公司、分支机构的 包括： 子公司、分支机构的营业执照 子公司工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息） 如存在关联方的 包括： 关联方的营业执照 关联方工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息） 其他需要说明的情况 包括： 申请机构的子公司、分支机构及其他关联方是