证券金融基础押题卷二(题目)

证券金融基础押题卷二题目一单选题11998年9月财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元年利率为55期限为的国债A10年B1年C3年D5年2取得证券执业证书的人员连续年不在证券经营机构从业的由证券业协会注销其执业证书A2B3C4D53申请证券投资咨询从业资格的机构应有万元人民币以上的注册资本A100B200C300D504基金份额持有人大会一般由召集A基金持有人B基金管理人C基金结算人D基金托管人5负责组织制定证券行业技术标准和指引的是A国际技术监督管理局B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会6关于混合资本债券下列说法正确的是A发行之日起15年内不得赎回B期限在10年之上C清算时混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后D清算时混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前7有些投资者企图投机通过买卖时机的选择以赚取A股息B红利C利息D市场价差8下列机构投资者不属于金融机构的是A保险公司B财政部C企业集团财务公司D信托投资公司9下列属于短期金融资产市场的是A股票市场B货币市场C债券市场D资本市场10关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序下列说法错误的是A在不同证券公司的席位之间当日买入证券不可以转托管B在同一证券公司的不同席位之间当日买入证券可以转托管C转出证券营业部按照深交所有关规定在非交易时间内可以申报转托管D转托管可以撤单11社会保险基金的结余额应全部用于购买和存入财政专户在银行严禁投入其他金融和经营性事业A股票B国债C金融债D企业债12股票账面价值又称为A股票净值B股票面值C股票内在价值D清算价值13非上市公众公司的股票可以在转手交易A创业板市场B柜台市场C交易所市场D主板市场14证券投资基金业协会成立于年7月A2009B2010C2011D201215基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责这体现了证券投资基金的A独立托管保障安全B集合理财专业管理C利益共享风险共担D组合投资分散风险16在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖案情复杂的在法定的限制期限外可以延长个交易日A10B15C20D3017证券登记结算采取的运营方式A分级结算B全国统一集中管理C证券交易所直接管理D中央和地方政府共管18我国国有资产管理部门或其授权部门持有履行国有资产的保值增值和通过国家控股参股来支配更多社会资源的职责A法人股B国有股C流通股D限售股19为改善和优化我国目前的投资者结构需要大力培养充分发挥其股市稳定器的作用A个人投资者B机构投资者C境外投资者D证券公司20我国中小企业板块市场设立在创业板市场设立在A上海证券交易所上海证券交易所B上海证券交易所深圳证券交易所C深圳证券交易所上海证券交易所D深圳证券交易所深圳证券交易所21证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的注册资本最低限额为人民币元A1000万B1亿C3亿D5000万22关于股份回购下列说法错误的是A公司一般在股价较高时回购B股份回购改变了原有供求平衡增加需求减少供给C股份回购通常会导致股价上涨D股份回购向市场传达了积极的信息23中国证券业协会理事任期年可连选连任A2B3C4D524对证券账户实施统一管理A证券公司B证券交易所C中国证监会D中国证券登记结算有限责任公司25下列属于国有股权组成部分的是A法人股B国家股C社会公众股D外资股26在2008年全球经济危机中急剧放大金融市场风险的重要因素是A金融监管太严B企业并购和扩张C政府援助太少D资产证券化和杠杆效应27投资者在证券交易所买卖证券是通过委托来进行的A上海证券交易所或深圳证券交易所B证券经纪商C中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D中国证券业协会28记账式国债承销程序步骤包括A招标发行现场投标债权登记分销B招标发行现场投标债权托管分销C招标发行远程投标债权登记分销D招标发行远程投标债权托管分销29我国的混合资本债券发行之日起内不可赎回A10年B15年C3年D5年30我国证券公司的设立实行A报备制B备案制C审批制D注册制31自律性组织包括证券交易所和A会计师事务所B证券公司C证券信用评级机构D证券业协会32证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义在开立转融通证券交收账户A第三方证券公司B商业银行C证券登记结算机构D中国金融行业协会33下列各项中可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是A发行国债B降低企业所得税率C提高资本市场的印花税率D增加财政盈余或降低赤字34上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益消除A股市场股份转让制度性差异的过程是为非流通股可上市交易作出的制度安排A固定对价机制B均分机制C平衡协商机制D行政指令机制35下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中错误的是A全国股份转让系统实行主办券商制度B是经国务院批准的全国性证券交易场所C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管股东人数不可以超过200人D主要为创新型创业型成长型中小微企业服务36股权类产品的衍生工具不包括A股票期货B股票期权C股票指数期货D金融互换37一行三会构成了中国金融业的格局A多重监管B分业监管C混业监管D同业监管38证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为A证券包销B证券承销C证券代销D证券发行39证券从业人员执行证书的颁发机构是A登记结算机构B证券交易所C证券业协会D中国证监会40在我国证券交易公司为满足承销股票证券等特定业务流动性资金需求借入期限在的次级债务为短期次级债务A1个月及以上1年以下不含1年B1个月及以上2年以下不含2年C3个月及以上1年以下不含1年D3个月及以上2年以下不含2年41制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换资本项目尚未完全开放的情况下有限度地引进外资开放资本市场的一项过渡性的制度AETFBLOFCQDIIDQFII421987年证券公司成立这是我国第一家专业性证券公司A上海B上海浦东C深圳D深圳特区43证券无纸化发行初始登记不发行实物证券而是通过证券公司进行A证券创设资金募集和证券交付B证券创设和证券交付C资金募集和证券登记D资金募集和证券交付44证券登记结算公司依据的规定履行相应的职能A公司法B证券法C证券公司监督管理办法D证券交易所管理办法45国外金融机构在我国发行的人民币债券称为A龙债券B武士债券C熊猫债券D扬基债券46基金管理人与托管人之间是的关系A收益人和受托人B所有者和经营者C委托和受托D相互制衡47目前在我国对投资者包括个人和企业买卖基金单位印花税A暂不征收B征收1C征收2D征收448在上市公司增资发行方式中公司发行可转换债券的主要动因是A保护原股东的权益及其对公司的控制权B不仅募集到所需资金而且完成了股份有限公司的改立或转制成为一家上市公司C扩大股东人数分散股权增强股票的流动性并可避免股份过度集中D增强证券对投资者的吸引力能比较低的成本筹集到所需要的资金49做市商制度又称为A报价驱动制度B大宗交易制度C竞价交易制度D证券商报价制度50股票市场的发行人为A股份有限公司B股权两合公司C无限责任公司D有限责任公司51下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法正确的是I股票的内在价值决定股票的市场价格II股票的市场价格决定股票的内在价值III股票的市场价格总是围绕其内在价值波动IV股票的内在价值总是围绕其市场价格波动AIIIIVBIIIICIIIIIIVDIIIV52经国务院同意2011年开展地方政府自行发债试点的地区是I北京II上海III浙江省IV深圳AIIIIVBIIIIIVCIIIIIIVDIIIIV53国债公开招标方式中关于荷兰式下列说法正确的是I标的为利率或利差时以最高中标价格为当期国债的承销价格II标的为利率或利差时均按面值承销III标的为价格时最高中标价格为当期国债的承销价格IV标的为价格时均按发行价承销AIIIIIIIVBIIIICIIIIIIVDIIIV54关于中国证监会的说法正确的有I是国务院直属事业单位II是全国证券期货市场的主管部门III按照国务院授权依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管IV依法制定有关证券市场监督管理的规章规则AIIIBIIIIIIIVCIIVDIIIIIIV55下列关于10年期国债期货合约的说法中正确的是I上市的10年期国债期货合约交易代码为TII实行到期实物交割III标的为面值1000万元人民币票面利率6的名义长期国债IV挂牌合约为最近的三个季月最低交易保证金为2AIIIIIIIVBIIIIVCIIIIIIVDIIIV56无记名股票的特点包括I股东权利归属股票的持有人II认购股票时要求一次缴纳出资III转让相对简便IV安全性较差AIIIIIIIVBIIVCIIIIIDIIIIIIV57股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权股东凭借股票可以获得公司的I等额资本II股息III红利IV等额资金AIIIBIIIIICIIIIIIVDIIIIV58基金托管人为基金份额持有人办理业务I安全保管基金财产II对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立III依法募集资金办理基金份额的发售和登记事宜IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户AIIIIIIIVBIIIIVCIIVDIIIIIIV59债券期限的影响因素包括I资金使用方向II市场利率变化III债券的变现能力IV筹资者的资信AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIIIVDIIIV60关于深圳证券交易所股价指数下列说法正确的是I深圳成分股指数以总股本为权数II深圳成分股指数采用加权平均法III深圳综合指数以总股本为权数IV深圳综合指数采用派许加权法AIIIBIIIIIVCIIIIIIVDIIIIV61律师事务所从事证券法律业务时可以在上市公司时为其提供法律服务I实行股权激励计划II召开股东大会III发行证券及上市IV进行并购重组AIIIIIIIVBIIIIVCIIIIDIIIII62通常可以根据交易合约签订与实际交割之间的关系将市场交易的组织形态划分为I现货交易II远期交易III期货交易IV期权交易AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIDIIIIV63对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值说法正确的是I应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值II估值日无市价的但最近交易日后经济环境未发生重大变化应采用最近交易市价确定公允价值III如估值日有市价的应采用市价确定公允价值IV应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值AIIIIIIBIIIICIIVDIIIIV64我国企业债券经历的阶段包括I萌芽期II发展期III整顿期IV再度发展期AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIVDIIIIIIV65证券服务机构包括I投资咨询机构II律师事务所III证券金融公司IV证券业协会AIIIIIIBIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV66储蓄国债电子式与记账式国债的不同之处有I发行对象不同II发行利率确定机制不同III流通或变现方式不同IV债权记录方式不同AIIIIIIBIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV67债券发行人在确定债券期限时要考虑多种因素的影响其主要因素包括I资金使用方向II市场利率变化III债券的变现能力IV债券持有人的资信AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIDIIIV68公募基金份额持有人的义务包括等I遵守基金契约II缴纳基金认购款项及规定的费用III承担基金亏损或终止的有限责任IV在封闭式基金存续期间可以要求赎回基金份额AIIIBIIIIIICIIIIIIIVDIIIIV69投资债券基金主要面临的风险包括I利率风险II操作风险III流动性风险IV信用风险AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV70VaR模型来自于等金融理论的融合I资产定价和资产敏感性分析II风险因素统计分析III技术分析IV基本面分析AIIIBIIIICIIIVDIIIIV71基金托管人的职责包括I按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户II对所托管的不同基金财产分别设置账户III安全保管基金财产IV办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIVDIIIIIIV72国务院证券监督管理机构由组成I国务院证券监督管理委员会II国务院证券监督管理委员会派出机构III地方政府金融办IV国务院国有资产管理委员会AIIIBIIIIVCIIIIDIIIII73信用违约互换交易的危险来自I集中交易II高杠杆性III信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具IV场内交易AIIIBIIIIIIIVCIIIIIDIIIIIIV74根据发行主体的不同债券可以分为I政府债券II金融债券III公司债券IV公募债券AIIIIIIBIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV75我国混合资本债券的基本特征包括I期限在15年以上II发行之日起12年内不可赎回III到期前若发行人核心资本充足率低于4可以延期支付信息IV清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后AIIIIIIBIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV76证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则采用一致的I评级标准II评级对象III评级程序IV评级方法AIIIIIIBIIIIVCIIIIDIIIIIIV77深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的IA股II基金III债券IVB股AIIIIIIBIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV78关于外国债券下列说法正确的有I在美国发行的外国债券称为扬基债券II在日本发行的外国债券称为武士债券III外国债券的面值货币与发行市场属于同一国家IV外国债券的发行人与发行市场属于同一国家AIIIIIIBIIIICIIIIIVDIIIV79下列关于风险的说法中错误的是I地震旱灾战争虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险AIIIBIIIIIICIIIIVDIIIII80香港恒生流通综合指数系列包括I恒生流通综合指数II恒生香港流通指数III恒生中国内地流通指数IV恒生香港综合指数AIIIIIIBIIIIVCIIVDIIIII81宏观经济对股票价格影响的特点是I波及范围广II干扰程度深III作用机制复杂IV导致股价波动幅度较大AIIIIIIIVBIIIIVCIIVDIIIIIIV82关于各类证券交易费用下列说法错误的有I目前我国证券交易的印花税只对出让方按照1征收对受让方不再征收II对于深圳证券交易所A股交易其过户费包含在交易经手费中不向投资者单独收取III对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金其过户费为成交金额的05IV证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和国家发展和改革委员会备案AIIIIIIBIIIIIIVCIIIVDIIIIV83自然风险是指因为自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受的风险其中有I火灾II价格的涨落III战争IV虫灾AIIIIVBIIIIIVCIIVDIIIII84金融债券的发行主体包括I银行II公司III非银行的金融机构IV政府AIIIBIIIIIICIIIIDIIIIIIV85中华人民共和国证券法赋予中国证监会的职责包括I制定有关证券市场监督管理的规章和规则依法行使审批或者核准权II监督管理银行间同业拆借市场银行间债券市场银行间票据市场银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易III依法监督检查证券发行上市和交易的信息公开情况IV依法对证券的发行上市交易登记存管结算进行监督管理AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV86系统风险又称为I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV交换风险AIIIIBIIVCIIIIIDIIIV87下列关于特殊类型基金的说法中正确的有IQDII基金是指在一国境内设立经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票债券等有价证券投资的基金II分级基金又被称为结构型基金可分离交易基金IIIETF最大的特点是实物申购赎回机制IVLOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象AIIIIIIBIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV88鉴于传统风险管理存在的缺陷现代风险管理强调采用以VaR为核心其主要优势有IVaR计算简便IIVaR考虑了不同组合的风险分散效应IIIVaR限额是动态的IVVaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应AIIIIIIIVBIIIIVCIIIIIIVDIIIV89封闭式基金上市交易应符合的条件有I基金份额总额达到核准规模的80以上II基金合同期限为2年以上III基金募集金额不得低于2亿元人民币IV基金份额持有人不少于1000人AIIIIIIIVBIIIIVCIIIIIVDIIIV90金融期权中属于实值期权的有I看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格II看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格III看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格IV看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格AIIIBIIIICIIIIIDIIIV91下列有关混合资本债券的特征说法正确的是I商业银行为补充附属资本发行II清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后III期限在15年以上IV发行之日起10年内不可赎回AIIIIIIBIIIIIIIVCIIVDIIIIIIV92合格境外机构投资者经批准可以投资I交易所挂牌交易的股票II交易所挂牌交易的债券III证券投资基金IV交易所挂牌交易的权证AIIIBIIIIIIIVCIIIIIVDIIIIIIV93市场风险包括I利率风险II汇率风险III股票风险IV商品风险AIIIBIIIIIIIVCIIIIVDIIIIV94我国证券公司的组织形式可以是I有限责任公司II无限责任公司III股份有限公司IV合伙AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIDIIIV95注册会计师会计师事务所为证券期货提供服务I对证券期货相关机构的财务报表审计II对证券期货相关机构的净资产验证III对证券期货相关机构的营利预测审核IV对证券期货相关机构进行审慎监管AIIIIIIBIIIIIIIVCIIVDIIIIIIV96证券市场监管是指证券管理机关运用对证券的募集发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理I法律手段II经济手段III必要的行政手段IV刑事手段AIIIIIIBIIIIIIIVCIIIIVDIIIIV97金融衍生工具按交易场所可以分为I交易所交易的衍生工具IIOTC交易的衍生工具III独立衍生工具IV嵌入式衍生工具AIIIBIIIIIIIVCIIIIIVDIIIIV98当有情节严重的异常交易行为时交易所可以采取的措施有I口头或书面警示II约见谈话III要求相关投资者提交书面承诺IV限制相关证券账户交易AIIIBIIIIIIIVCIIIIVDIIIIV99证券投资基金收入的构成包括I利息收入II营业收入III变现收入IV投资收益AIIIIIIIVBIIIIIVCIIVDIIIIIIV100证券交易所的组织形式大致可以分为I股份制II公司制III合伙制IV会员制AIIIBIIIICIIVDIIIV