2013年6月证券从业-基础押题1

1一单项选择题1在公司证券中通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为DA股票B银行本票C基金证券D金融证券2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是DA募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易3普通开放式基金份额属于BA上市证券B非上市证券C公司证券D私募证券4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是BA商品证券B公募证券C私募证券D货币证券5证券持有者在不造成资金损失的前提下可以用证券换取现金这表明了证券具有C2A期限性B安全性C流动性D收益性6通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是AA开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金7随着D的成立和第一期股本的认定和筹集中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生A江南制造总局B安庆军械所C福州船政局D上海轮船招商局8根据我国政府对WTO的承诺外国证券机构直接从事B股交易的申请可由B受理A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局9目前A已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者除大量投资于各类政府债券高等级公司债券外还广泛涉足基金和股票投资A保险公司3B商业银行C主权财富基金D证券经营机构10下列关于社保基金的描述中正确的是CA通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金11QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换当地货币通过严格监管的专门账户投资当地A其资本利得股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度A证券市场B基金市场C信托市场D房地产市场122002年l2月依据外资参股证券公司设立规则设立的第一家中外合资证券公司A获中国证监批准正式成立A华欧国际证券有限公司B中国国际金融有限公司C海富通证券公司D湘财证券132006年9月8日经国务院同意中国证监会批准由上海期货交易所郑州商品交易所大连商品交易所上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立C该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义4A中国金属期货交易所B中国外汇期货交易所C中国金融期货交易所D中国期货交易所14当今的证券市场交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷场外交易也日趋融合这体现了国际证券市场的A趋势A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D金融机构混业化15股票实质上代表了股东对股份公司的DA产权B债权C物权D所有权16C是指证券是权利的一种物化的外在形式它是权利的载体权利是已经存在的A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券17下列关于记名股票特点的说法中正确的是AA可以一次或分次缴纳出资B转让相对简单5C安全性较差D认购时要求一次性缴纳18下列关于股票清算价值的说法中正确的是CA股票清仓时股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时其发行的股票的交易价值19在没有优先股的条件下每股的账面价值等于AA公司净资产发行在外的普通股数量B公司总资产发行在外的普通股数量C公司净资产公司库存股票数量D公司总资产公司库存股票数量20通常情况下股票的账面价值A股票价格A不等于B等于C大于D小于21股权登记日期之后认购的普通股票可以称为CA附权股B含权股C除权股D复权股622将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是BA优先股票股息在当年未能足额分派时能否在以后年度补发B优先股票在公司盈利较多的年份里除了获得固定的股息外能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23按照股东享有权利的不同股票可以分为普通股票和优先股票优先股票的优先主要体现在DA对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先D股息分配和剩余资产清偿的优先24下列各项中不属于境外上市外资股的是BAH股BB股CS股DL股25下列各项中不属予记账式债券的特征是BA发行效率高B交易风险大C可记名挂失D交易手续简便26凭证式债券是债权人认购债券的C7A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证27提前兑取凭证式债券时除偿还本金外利息按实际持有天数及相应的利率档次计算经办机构按兑付本金的B收取手续费A1B2C3D428用B方式付息的债券通常被称为无息债券A单利B贴现C复利D分期29贴现债券通常在票面上A是一种折价发行的债券A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价30以利率逐年累进方法计息的债券称为DA单利债券B复利债券8C贴现债券D累进利率债券31下列各项中不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是AA偿还能力B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力32附有交换条款的债券是指CA债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33在我国财政部发行的有固定面值及票面利率通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是CA储蓄国债电子式B赤字国债C凭证式国债D特种国债3420世纪80年代我国曾发行具有标准格式券面的国库券这种国库券属于BA短期债券B实物债券C凭证式债券9D记账式债券35我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是DA特种国债B保值国债C财政国债D特别国债36下列关于实物国债的说法中正确的是BA实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D实物国债是以货币为本位而发行的债券37被称为金边债券的是AA政府债券B金融债券C公司债券D企业债券38债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分可分为AA可分离型与非分离型B独立型与分离型C可分型与不可分型D独立型与非独立型39附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券这种债券10的购买者AA可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40下列关于国际债券的说法中错误的是CA外国债券一般由发行地所在国的证券公司金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D欧洲债券由一家或几家大银行牵头组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同利承销41发行亚洲债券的主要目的是DA利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B适应资金全球化的趋势C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的B方可成立A70B80C90D6043开放式基金的销售机构不包括DA商业银行11B保险公司C证券公司D担保公司44基金变更不包括BA封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期45下列关于股票基金的说法中错误的是CA按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强流动性强的特点D管理严格461999年我国香港地区推出的盈富基金属于AAETFBLOFC封闭式基金D开放式基金47基金清算账册以及有关文件由A来保存A基金托管人B基金发起人C基金管理人12D基金清算小组48目前我国封闭式基金都是股票基金均按照B的比例计提基金管理费A1B15C2D2549契约型基金管理人的管理费是指基金管理人根据A所获得的管理运作基金的报酬A基金契约B基金章程C基金信托契约D基金托管契约50投资者在2007年8月3日周五法定假日前最后一个工作日赎回了货币基金份额则投资者享有收益的期限至DA8月3日B8月4日C8月5日D8月6日51下列各项中不属于信息披露内容的是BA证券发行信息B每日报告C定期报告D临时报告52当交易者连续亏损保证金余额不足以维持最低水平时结算所会通过经纪人发出13追加保证金的通知要求交易者在规定时间内追缴保证金达至A水平A初始保证金B维持保证金C最低保证金D结算保证金53在债券的招标发行中如果采用的是以价格为标的的美式招标下列说法中正确的是DA以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B全体中标者的中标价格是单一的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D各中标者的认购价格是不相同的54下列关于证券承销的说法中不正确的是BA承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的唯一方式是承销C承销有包销和代销两种D包销有全额包销和余额包销两种55沪深300指数每次调整的比例定为不超过AA10B20C15D556加权股价指数不包括BA基期加权股价指数14B相对加权股价指数C计算期加权股价指数D几何加权股价指数57只有当证券投资的名义收益率B通货膨胀率时投资者才有实际收益A小于B大于C等于D不等于58投资者刘小明买了1张年利率为10的国债其名义收益率为l0若1年中通货膨胀率为5则干也的实际收益率为BA0B5C10D1559D是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测对投资证券的可行性进行分析评判为投资者的投资决策提供分析预测建议等服务倡导投资理念传授投资技巧引导投资者理性投资的业务活动A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D证券投资咨询业务60由证券公司办理的证券发行称为DA私募发行15B公募发行C自办发行D承销发行二多项选择题1证券是指ACDA各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者权利和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2机构投资者在资金来源投资目的等方面虽然不相同但一般具有的特点有BCA投资资金来源分散而量小B注重投资的安全性C收集和分析信息的能力强D对市场影响力小3股票发行的定价方式有ABCDA协商定价B一般询价C累计投标调价D上网竞价4广义的有价证券包括ABCDA商业证券B货币证券C资本证券16D商品证券5下列关于虚拟资本的定义的描述中正确的有ABDA是独立于实际资本之外的一种资本存在形式其本身不能在生产过程中发挥作用B是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本C虚拟资本是有价证券的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格甚至与真实资本的重置价格也不一定相等其变化并不完全反映实际资本额的变化6金融互换包括ABCDA货币互换B利率互换C股权互换D信用互换7商品证券是证明持有人有商品AB的凭证A所有权B使用权C收益权D债权8下列关于证券的说法中正确的有ABCDA记载并代表一定权利的法律凭证B用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C用于证明或设定权利的书面证明D可以采用纸面形式或其他形式179银行证券是货币证券的一种它主要包括ABCA银行本票B银行汇票C银行支票D定期存单10资金的融通一般有直接融资与间接融资两种直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动下列各项中属于直接融资工具的有ADA股票B定期存单C储蓄存单D公司债券11在我国依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有ABCDA代理证券发行B代理证券买卖C自营性买卖D其他咨询业务12证券业协会的主要职责有BCDA提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流13社会保障基金的资金来源有ABCA国有股减持划入的资金和股权资产18B中央财政拨入资金C其他方式筹集的资金D社会公益基金14所谓股权分置是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为ABC等不同类别A国有股B法人股C普通公众股D公司集资股1520世纪末随着证券市场的发展沪深交易所交易品种逐步增加由单一的股票陆续增加了ABCDA国债B权证C企业债券D可转换债券162005年10月全国人大修订了CD并于2006年1月i日实施A物权法B反垄断法C公司法D证券法17公司发行记名股票的应当置备股东名册记载ABC事项A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数19C各股东所持股票的编号D各股东的信誉状况18股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证股票应载明的事项主要有ABCDA公司名称B公司成立的日期C股票种类D票面金额19下列关于股利政策的说法中正确的有ABCDA体现了公司的发展战略和经营思路B针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润C采取现金分红或派息发放股利等方式回馈股东的制度与政策D是股份公司稳健经营的重要目标20普通股股东行使资产收益权的限制条件包括ABCDA法律上的限制B公司的经营环境C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力21优先股票的特征主要有ABCDA股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权2022下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中正确的有ADA流通市场发达债券容易变现购买长期债券无资金周转之忧长期债券销路就可能好一些B流通市场发达债券容易变现购买长期短期债券均无变现之忧C流通市场不发达投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现短期债券的销路就可能不如长期债券D流通市场不发达投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现长期债券的销路就可能不如短期债券23债券的有价证券属性主要表现为BCA债券可赎回B债券本身有一定的面值C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本24下列各项中属于垃圾债券的特点有ABCA利息高B风险大C等级低D期限长25根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息可以将债券划分为ABCA零息债券B附息债券C息票累积债券D记账式债券2126下列各项中不属于债券发行的定价方式的有ABDA累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价27下列各项中不属于我国混合资本债券的主要形式的有BCDA银行间市场发行的债券B证券公司债券C财务公司债券D中央银行票据28下列各项中属于非流通国债特征的有CDA自由认购B自由转让C不能自由转让D可记名也可不记名29我国从l994年开始发行凭证式国债我国的凭证式国债通过AB面向社会发行A银行储蓄网点B财政部门国债服务部C证券公司营业部D交易所交易系统30一般来说国债的发行方式有ABCDA直接发行22B代销发行C竞争性招标拍卖发行D非竞争性招标拍卖发行31下列各项中属于公司债券特征的有ABCA契约性B优先性C风险性D股权性32下列各项中属于公司债券范畴的有ABCDA信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D附认股权证的公司债33下列各项中不属于证券公司短期融资债的发行市场的有BCDA银行间债券市场B公募基金之间C沪深股票市场D国际资本市场34下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中正确的有ABDA在发行法律方面外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束并且必须经官方主管机构批准而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多它不需要官方主管机构的批准也不受货币发行国有关法令的管制和约束B在发行方式方面外国债券一般由发行地所在国的证券公司金融机构承销而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销23C在发行规模方面欧洲债券一般要低于外国债券D在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税法管制而欧洲债券的预扣税一般可以豁免投资者的利息收入也免缴所得税35下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中正确的有ABA封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金一般没有固定的存续期限C封闭式基金投资人少D开放式基金投资人多36下列关于成长型收入型和平衡型基金的陈述中正确的有ABCDA成长型基金风险大收益高B收入型基金风险小收益较低C平衡型基金风险收益介于成长型收入型基金之间D成长型基金的收益可能低于收入型基金37下列关于金融衍生工具概念的说法中正确的有ABCDA又称金融衍生产品与基础金融产品相对应B其价格取决于基础金融产品价格的变动C包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工具包括远期合同期货合同互换和期权38下列各项中属于金融衍生工具特征的有ACA跨期性B期限性C联动性24D收益性39金融期货的主要交易制度有ABCDA集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金制度D限仓制度40下列关于期货交易保证金的说法中正确的有ABCA期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平称为维持保证金D当交易者连续亏损保证金余额不足以维持最低水平时结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平三判断题1证券交易市场又称二级市场或次级市场是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场B2证券发行和证券交易是两个不同的领域它们互相独立没有联系B3证券交易市场是证券发行市场的基础和前提B4证券市场是财产权利直接交换的场所A5证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场包括债券市场股票市场基金市场保险市场短期政府债券市场大面额可转让存单市场和融资租赁市场等B6场外市场是指在证券交易所外的市场B7场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在出现了多层次的证券市场结构A8股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性B9股票虽然具有永久性特征但股东构成并不具有永久性A2510普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的B11风险性流动性是股票最基本的特征B12股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值B13普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的A14在社会募集方式下股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行B15证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管协调指导上市公司股权分置改革业务办理非流通股份可上市交易的相关手续B16债券投资不能安全收回有两种情况一是债务人不履行债务二是流通市场风险A17固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系B18债券按券面形态可以分为实物债券付息债券凭证式债券和记账式债券B19按利息支付方式的不同债券可以分为政府债券金融债券和公司债券B20凭证式国债是指由财政部发行的有固定面值及票面利率通过纸质媒介记录债权债务关系的国债A21按偿还期限的长短国债分为短期国债中期国债和长期国债其中短期国债中期国债属于有期国债而长期国债属于无期国债B22流通国债是指可以在流通市场上交易的国债这种国债的特征是投资看可以自由认购自由转让通常记名转让价格取决于对该国债的供给与需求B23按发行本位分类国债可以分为实物国债和凭证式国债B24公司以不动产的房契或地契作抵押如果发生了公司不能偿还债务的情况抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用B25欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称B26扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券B27欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司金融机构承销而外国债券则由一家或几家大银行牵头组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销B2628我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金B29以科学的投资组合降低风险提高收益体现了基金分散风险的特点A30证券投资基金的投资对象为股票债券和其他证券投资基金B31ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回B32基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定因此其不属于基金资产总值的计算范围B33开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式基金持有人未进行选择的基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B34金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产A35金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性期权的买方只有义务而没有权利而期权的卖方只有权利而没有义务B36看涨期权也称认沽权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利B37认股权证的换股比例越高认股权证的价值越小B38认股权证的交易可以在交易所内进行也可以在场外交易市场进行A39根据权证行权的基础资产或标的资产可将权证分为股权类权证债权类权证以及其他权证目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证B40避开直接发行股票与债券的法德要求上市手续简单发行成本低是存托凭证对投资者的优点B41附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用A42根据资产证券化的地域分类可以分为股权型证券化债权型证券化和混合型证券化B43无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系A44全额包销过程中承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系B45询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司合格境外机构投资者QFII以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者B2746证券发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月B47承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式B48我国规定首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格A49中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重以基期加权法计算并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数B50股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度也是反映一个国家或地区政治经济发展状态的灵敏信号A51投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险A52一般来说率先涨价的商品上游商品热销商品股票的购买力风险较大国家进行价格控制的公用事业基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小B53利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地A54普通股没有还本要求股息也不固定因而不存在信用风险B55不同债券的利率不同这是对财务风险的补偿B56自2006年1月1日新修订的证券法实施我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司实行分类管理B57我国证券法规定证券公司的组织形式为有限责任公司股份有限公司以及合伙形式B58会计师事务所申请证券相关业务许可证时应提交最近5年的年度会计报表B59从事证券相关业务的会计师事务所审计师事务所必须具有10名以上取得证券期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师不含分支机构注册会计师B60货银兑付原则是证券结算的一项基本原则可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度A28