2013年6月证券从业-交易押题1

关于委托单下列表述中不正确的是A委托人撤单的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻B投资者可以根据自己意愿随时撤单C在委托未成交前委托人有权改变和撤销委托D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员答案B页码40根据融资融券业务的决策与授权体系证券公司的董事会负责A制定融资融券业务的基本管理制度B制定融资融券业务操作流程C负责融资融券业务的具体管理和运作D具体负责客户征信签约开户保证金收取和交易执行等业务操作答案A页码254证券交易所在会员监管过程中对存在或者可能存在问题的会员采取的措施不包括A专项调查B取消交易权限C要求整改D约见谈话答案B页码1718在深圳B股市场如果客户委托证券公司卖出证券且客户原证券由托管行托管那么最终与结算机构进行交收的是A证券公司B境外托管机构CB股客户D深圳证券交易所答案A页码315关于自营业务资金的出入以下说法不正确的是A自营业务自己的出入必须以公司名义进行B禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金C禁止从自营账户中提取现金D自营业务资金的出入可以以个人名义进行答案D页码202下列不属于证券经纪业务禁止行为的是A将客户的资金和证券借与他人B在公共场所进行投资咨询C散布内幕消息D违规向客户提供资金或有价证券答案B页码153关于交易异常情况的处理下列说法中不正确的有A口头或书面警示B按照交易资金一定比例收取罚款C约见谈话D限制相关证券账户交易答案B页码808按照规定关于可转换公司债券转股下列说法正确的有A即日买进的可转债当日可申请转股B可转债的转股申报优于买卖申报C可转债持有人申请债转股时需一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D可转债债转股的申报方向为买入单位为手1手为100元面额A185186下列不属于证券结算风险的是A政策风险B信用风险C流动性风险D操作风险A318319债券质押式回购交易中质押债欠库的中国结算公司在该日T日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划如次一交易日仍欠库则中国结算公司于起向融资方结算参与人收取违约金AT2BT1含节假日CT含节假日DT不含节假日B29511关于委托单下列说法中不正确的是A对委托任撤销的委托证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻B投资者可以对未社保的委托申请撤单委托一经申报至证券交易所不管成交与否投资者都不得申请撤单C投资者可以对未成交部分的委托单申请撤单但不得撤销一经成交部分的委托D投资者的委托在未成交前委托人有权撤销原有委托令B4012配股权证是上市公司给予的一种认购该公司股份的权利证明A股东B债权者C高层管理人员D内部职工A30613客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的级账户A一B二C三D四B25614证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的A加强监管B必须使用专门的股票账户和资金账户C严禁从业人员炒买炒卖股票D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B21115集合资产管理计划中证券账户的名称为A证券公司托管机构集合资产管理计划名称B托管机构证券公司集合资产管理计划名称C证券公司证券交易所集合资产管理计划名称D证券交易所托管机构集合资产管理计划名称A23116在全国银行间债券市场买断式回购业务中负责买断式回购结算的日常监测工作A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会A29117如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和后即视同确认乐身份A委托价格B委托时间C买卖对象D正确的密码D3818在情况下债券的成交价格与债券的应急利息是分解的A全家交易B市价交易C净价交易D限价交易C3719以下项目中不属于客户资产管理业务的是A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务B21421520全国银行间债券市场回购期限A最短为1月最长为1年B最短为1天最长为1月C最短为1天最长为1年D最短为1天最长为半年C28721对于首次公开发行上市的股票上市首日我国证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出的金额A1家B2家C3家D5家D7722关于标准券折算率和融资额度计算下列说法中错误的是A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率B理论上标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题C要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象D回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量而与其持有现券当时的市值无直接关系B29623按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报数量为A10手B100手C1手D1000手B28524实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由根据成交记录按照业务规则自动办理A证券公司B中国结算公司C证券交易所D证券业协会B5525根据基金管理人提供的投资者交易性开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记A证券公司B中国结算公司C证监会D证券业协会B30626证券公司向证券交易所提出申请并提供必要文件经批准后课程证券交易所的会员A中国证监会B证券交易所会员大会C证券交易所理事会D证券交易所会员管理部门C1527对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下A5B10C20D30B4628关于证券账户下述说法错误的是A证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证B开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C中国结算公司对证券账户实施统一管理D投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司深圳分公司负责开立D2529证券发行人派发股票红利或权证等证券的等级结算公司按照证券公司的实际金额记增红股或配发权证A客户信用交易担保证券账户B信用交易证券教授账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用证券账户A27130某股票派息每10股的现金红利为110元除息日前收盘价为10元其出息参考价是A989B890C111D1011A7031在融资融券业务的清算与交手中投资者信用证券账户的明细数据由负责维护A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司B27132关于股份首次发行登记下列各项中由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是A网下定价发行B网上定价发行C网上定价发行D网下定价发行B30533是证券经纪业务的一线监管机构A证券公司的内部控制B证券交易所C证券业协会D证监会B15434证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内包证券交易所备案A2B3C5D1035是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利A利率期权B看涨期权C看跌期权D卖出期权D536客户融券期间其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报A1B2C3D4C26437上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立账户的投资者AB字头和D字头BB字头和C字头CA字头和D字头DA字头和B字头A29238权证存续期满前个交易日权证终止交易但可以行权A3B4C5D6C18439关于证券交易所债券质押式回购的报价下列说法正确的是A以每百元资金的年收益率进行报价B以债券回购交易资金的月收益率进行报价C以每百元债券回购价格报价D以每千元债券回购价格报价A28540以赢利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的A资产管理业务B投资银行业务C经纪业务D自营业务D19841指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以及时揭示的申报数量A虚拟匹配余量B虚拟未匹配量C虚拟开盘参考价格D虚拟匹配量D7542证券投资基金是一种方式A稳定投资B集合投资C长期投资D专业投资B443冲抵融资融券保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算其中交易所交易性开放式指数基金折算率最高不超过A80B85C90D95C26744按照现行规定不对证券公司的证券经纪业务进行监督A中国结算公司B中国证监会派出机构C中国证监会D证券交易所A15315445下列各项中不属于证券经纪业务要素的是A证监会B证券经纪商C证券交易所D委托人A8346新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用的交易系统按已经确定的发行价格向投资者发售股票A各证券公司B新股发行人C证券交易所D证券等级结算公司C16047证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户由直接受理A证券公司B证券交易所C中国结算公司上海分公司和深圳分公司D证券业协会C2748根据证券法的规定不属于证券交易内幕信息的知情人A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构的工作人员C持有公司股份达到3的自然人D上市公司的监事C20749网上竞价发行大大减轻乐发型组织的工作压力为社会节省乐大量的人力物力和财力资源这一优点是其的表现A市场性B连续性C经济性D高效性C16050根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于A人民币10亿元B人民币8亿元C人民币5亿元D人民币2亿元C18951关于结算账户的管理下列说法中正确的是A结算备付金利息每月结息一次结息日为每月的20日B最低备付可用于完成交收也可以划出如果用于交收次日必须补足C根据各结算参与人的风险程度中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例D结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额若余额不足次日应不足资金C31231352在场外交易市场金融机构柜台的作用是A只是交易的组织者B只是交易的直接参与者C即时交易的组织者又是交易的直接参与者D交易的监管者C101153从起上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价系统和大宗交易系统进行交易A2004年12月6日B2005年3月21日C2006年2月14日D2007年5月16日B29154证券公司从事资产管理业务必须符合的条件是A经营证券业务已满3年B最近6个月净资本均在12亿以上C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围D21655目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用方式A红马甲报价B电脑报价C口头报价D书面报价B2456关于全国银行间市场质押式回购交易方式下列描述错误的是A全国银行间市场债券交易以询价方式进行自主谈判主笔成交B债券交易采用询价交易方式包括自主报价格式化询价确认成交3个交易步骤C回购交易成交后最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算D在自主报价环节参与者的自主报价分为两类单边报价和双边报价D28757代办股份转让的委托申报时间为转让日的A930113013001530B915113013001530C930113013001500D915113013001500C19058按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法试行规定下列各项中属于主办券商的代办业务的有A受托办理股份转让公司股份确认事宜B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法规和协议真实准确完整及时地披露信息A18718859一般来说信用等级最高的债券是A政府债券B金融债券C长期债券D短期债券A460证券交易所会员应当设会员业务联络人根据授权履行会员代表职责A2B1C14D3C16多项选择题61根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是A自然人补办新号码上海证券账户时应提供其指定交易证券营业部或B股托管机构出具的原证券账户冻结的证明B法人补办新号码证券账户卡需境内法人提交法定代表人证明书法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件C法人补办新号码上海证券账户时应提供其指定交易证券营业部或B股托管机构出具的原证券账户冻结的证明D自然人委托他人代办的还应该提交经公证的代理委托书代办人的有效身份证明文件复印件AD9762证券交易市场的作用有A发现合理的交易价格B决定证券交易的价格C纠正不合理的价格D提供公开公平充分的价格竞争机制AD963集合资产管理合同应包括等内容A集合资产管理合同当事人B集合计划的基本情况C集合计划账户管理D投资收益与分配ABCD23823964内幕信息的知情人包括A持有上市公司10股份的法人股东的董事B发行人的高级管理人员C发行人的董事D发行人的监事ABCD20765合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括Ab股B证券投资基金C国债D权证BCD866下列行为中属于操纵市场行为的有A机构或个人利用其资金信息等优势影响证券交易价格或交易量B机构或个人利用其资金信息等优势致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定C机构或个人利用其资金信息等优势制造证券交易假象D机构或个人利用其资金信息等优势扰乱证券市场秩序ABCD20967关于分红派息下列说法正确的是A分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程B董事会根据股东大会审议结果向社会公告分红派息方案并规定股权登记日C上海深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的D投资者领取红股股息需要办理申领手续ABC16568关于权证交易和权证行权以下说法正确的是A当日行权申报指令当日有效当日可以撤销B当日行权取得的表的证券当日可以卖出C当日买进的权证当日可以行权D权证交易不实行价格涨跌幅限制AC18318469在证券公司自营业务的运作过程中应明确自营部门在日常经营中等原则A自营总规模的控制B资产配置比例控制C项目集中度控制D每个项目规模控制ABCD20270目前我国开展回购交易业务的主要场所有A全国银行间同业拆借中心B深圳证券交易所C上海证券交易所D场外交易市场ABC28271按照我国现行规定在深圳证券交易所上市的下列交易品种中佣金最低标准未人民币5元的有A基金BA股C国债现货D企业债现货AB5372委托指令有多种形式根据委托价格限制可分为A市价委托B零数委托C整数委托D限价委托AD3473可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件包括A股东人数不少于3000人B在交易所上市交易满3个月C融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5元D股票发行公司已完成股权分置改革BD26574下列行为中属于内幕交易行为的包括A内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券C内幕人员向他人透露内幕信息使他人利用内幕信息进行交易D非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息并据此买卖证券ABCD20775我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取等措施A专项调查B书面警示C要求整改D口头警示ABCD1776在我国证券市场发展过程中新股发行的形式有等A网上累计投标询价发行B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C上网定价发行D向二级市场投资者按市值配售ABCD16177下列有关新股网上发行基本规定的表述中错误的有A上海交易所规定的申购单位为500股B对所有有效申购单位按时间顺序连续配号C每只新股发行每一证券账户只能申购一次D深圳交易所规定的申购单位为1000股AD16278关于沪市证券交易所质押式回购交易报价正确的说法有A我国目前采用的是以年收益率作为报价方式B申报价格最小变动单位未0005元或其整数倍C我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式D申报价格最小变动单位为005元或其整数倍AB28579合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括A在证券交易所上市的B股B在证券交易所上市的各类债券C证券投资基金D参与股票增发配股新股发行和可转换债券发行的申购BCD8180我国证券交易所现行竞价方式有A集合竞价B连续竞价C撮合竞价D收盘集合竞价AB4181在证券交易结算中最低结算备付金限额的相关参数有A上月证券买入金额B上月交易天数C最低结算备付金比例D上月证券卖出金额ABC31382证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则A投资风险证券公司承担B公平公正诚实守信C投资风险客户自担D健全内控规范运作BCD22183根据我国现行的交易规则关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价下列说法正确的有A一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生B深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生C不能产生开盘价的以前收盘价为开盘价D上海证券交易所当日无成交的以前收盘价为当日收盘价AD6984在证券公司的集合资产管理计划中客户必须履行的义务包括A按合同约定承担投资风险B保证委托资产来源及用途的合法性C不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D按照合同的约定支付管理费托管费及其他费用ABCD24185对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督监测的机构涉及A中国人民银行B证券交易所C中央国债登记结算有限责任公司D全国银行间同业拆借中心ACD29186关于合格境外机构投资者证券交易管理以下表述正确的是A每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管资产B每个合格境外机构投资者可分别在沪深交所委托3家境内证券公司进行证券交易C所有境外投资者对单个上市公司A股比例综合不超过该上市公司股份总数的20D所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的16及其后每增加2时证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例BCD8187以下附和深圳证券交易所资金申购上网发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的是A上海证券交易所每一申购单位为1000股B深圳圣泉交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的1且不得超过99999万股C深圳证券交易所每一申购单位为500股D上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的1且不得超过99999万股ACD16288在证券经纪关系中证券经纪商是A授权人B受托人C委托人D代理人BD8389防范证券经纪业务管理方显主要应从等方面着手A严格执行经纪业务操作规程B加强员工培训提高员工素质C加强经纪业务营销管理D建立客户投诉处理及责任追究机制ABCD14614790在证券经纪业务各参与方的关系中委托人的权利包括A选择经济商的权利B按规定缴存交易结算资金C对自己购买的证券享有持有权和处置权D对证券交易过程的知情权ACD9091证券交易所会员取得席位之后享有的权利有A进入证券交易所参与证券交易B自动享有一个交易单元的使用权C每年自动享有交易类和非交易类各1万笔流量的使用权D自动想有一个标准流速的使用权ABD1992关于证券公司信用交易结算备付金的管理下列说法不正确的是A结算备付金利息每季度结算一次结算日为每季度第三个月的20日应急利息计入结算参与人资金交收账户并滚入本金B最低备付可用于完成交收和划出C根据各结算参与人的风险程度中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例D对于最低结算备付金比例除股票以外的其他证券品种按20计收BD31231393我国证券交易所现行竞价方式有A连续竞价B拍卖竞价C集合竞价D招标竞价AC4194证券公司经纪业务的服务可以分为A核心服务B有形服务C无形服务D附加服务ABD13895对买断式回购履约金返还规则判定正确的是A双方均履约退还双方B融资方履约融券方无力履约归融资方C融资方无力履约融券方申报不履约归融资方D双方均申报不履约归风险基金ABD30296下列关于上海证券交易所国债回购履约金制度的说法正确的有A买断式回购的融资方需缴纳履约金而融券方则不需要缴纳履约金B履约金比率由交易所确定而在银行间市场保证金或保证券的金额由双方协商C履约金到期归属按规则判定银行间市场也是如此D违约方承担的违约责任只以支付违约金为限实际履约义务可以免除而在银行间市场保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的一般情况下守约方可以继续向违约方追索BD29397股份转让公司若实行每周五次的转让方式则需A规范履行信息披露义务B股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D满足以上两条即可ABC19098证券公司申请设立集合资产管理计划应按照规定的内容与格式制作申报材料并报送至A证券公司注册地中国证监会派出机构B中国证监会C证券业协会D证券交易所AB23699客户委托要经过审查才能被接受以下关于审查说法正确的是A审查分为验证与审单查验资金及证券B验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实C审单主要是检查客户的委托单D证券经纪商要根据证券交易所的交易规则对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查ABCD38100对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定A证券开始期间停牌的停牌前的申报无效B停牌期间可以继续申报也可以撤销申报C复牌时对已接受的申报实行集合竞价D集合竞价产生开盘价后以连续竞价继续当日交易BCD70判断题101证券交易所可以组织监督证券交易对上市公司进行监管A10102目前所有证券供公司在进行经纪业务时都可以为客户进行融资和融券B251103全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种具体方式由交易双方协商选择B298104证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称集合资产管理计划名称B231105证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金B202106我国现行监管规定证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作A209107融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度融资融券期限融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项A259108在证券交易所的交易期间如果发生不可抗力意外事故技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌A72109中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循先激活后注册的程序B172110证券公司从事自营业务时必须同时拥有资金和证券B198111证券交易所根据审慎性监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额但不得少于规定限额B9112证券公司营销员工推介产品时应与客户的产品认知能力风险承受能力相适应A91113目前我国印花税是由证券交易的买方单方交付的B49114深圳交易所中配股认购期未股权登记后的5个工作日逾期不认购视同放弃A169115在保证当日资金交收的前提下资金交收账户余额扣减冻结资金后如超过最低结算备付金限额结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户A313116每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体两次交易契约行为A282117我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券做除权除息处理B70118目标市场的设计只是一个细分的市场B131119根据证券交易所现行规定证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回B1920120买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销当成交价格波动使其进入有效进价范围时投资者须再次申报参加竞价B45121证券账户的管理包括证券账户的开立证券账户挂失补办证券账户注册资料的查询与变更证券账户的合并与注销非交易过户等A95122根据现行规则深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生B69123目前我国的权证都在证券交易所内进行交易A5124境内自然人办理资金账户销户时需办理撤销指定交易和转托管手续A114125由于A股基金债券等品种实行前段控制因此一般不会发生证券交收违约行为A321126上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动未0005或其整数倍A285127证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查B210128证券经济关系一经确立证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款在受托的权限范围内为投资者办理委托事项A89129净额清算也称差额清算A309130委托人需要如实记录客户资金和证券的变化B92131证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖B199132交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一A146133证券公司应当禁止分支机构自行决定融资融券业务的签约开户授信保证金收取等应该由总部决定的事项A254134证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一A83135证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同A226136客户融资买入证券时融资保证金比例不得低于50客户融券卖出时融券保证金比例不得低于60B268137在上海证券交易所上市的股票配股缴款时承销商在配股缴款期内确定一个交易席位代理上市公司作为买房按规定的统一证券代码申报买入配股权证A168138金融期货合约是由交易双方订立的约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约A5139证券公司申请融资融券业务试点经营证券经纪业务必须已满5年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B251140证券经纪商接受客户委托后应按时间优先价格优先的原则进行申报竞价B38141我国证券交易所交易规则规定st股票和st股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到10的属于异常波动B77142境内法人开立的证券账户可以与资金账户试用不同的机构名称B88143证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同B75144债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券所有权B289145股份转让公司都股份必须按照有关规定重新确认登记和托管后方可进行股份转让A190146证券公司为客户提供融资融券服务其接受单只担保股票都市值不得超过该只股票市值都10B277147证券公司受期货公司委托从事介绍业务不得代理客户进行期货交易结算或者交割不得代期货公司客户收付期货保证金不得提供期货行情信息和交易设施B196148证券公司从事代办股份转让服务业务应该报经中国证券业协会批准并报中国证监会备案A188149人民币普通股票账户其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者A26150根据我国现行交易制度B股都竞价结果可能有T1日全部成交不成交T1日部分成交T为交易日B47151可转换债券都持有者必须在规定都转换期间内选择有利时机要求证券公司按照规定都价格和比例将债券转换成股票B185152我国证券交易所市场指数设置和编制都具体方法由中国证监会规定B76153集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理都过程B41154目前我国债券市场都交易品种包括政府债券公司债券和金融债券A4155证券公司一旦成为证券交易所会员便自动取得了交易席位B19156证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类即场内交易市场和银行间债券交易市场B910157目前只有净资本不低于人民币5亿元都证券公司才能从事资产管理业务B216158以网上定价发行方式发行新股时当有效申购总量大于该次股票发行数量时由主承销商负责组织摇号抽签确定成功申购者A163159对于持续或重大交收违约的结算参与人证券结算机构将限制其净买入额或暂停终止办理其部分全部结算业务A320160证券公司申请从事代办股份转让服务业务应该符合都条件之一是最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为B189