2012年9月证从证券交易考试真题

一单选题每题分共分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额在资产管理业务中负责保管客户委托资产证券公司资产托管机构证券登记结算机构证券交易所在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先时间优先价格优先价格优先时间优先价格优先客户优先以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的投资银行业务经纪业务资产管理业务自营业务客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括客户具有支配权的资产证明住址证明已在营业部开立的客户信用证券帐户融资融券担保品证明深圳证券交易所证券投资基金的过户费为成交金额的成交金额的成交金额的在证券经纪业务中证券经纪商对不负保密义务客户买卖股票的原因和依据客户股东账户中的库存证券种类客户股东账户中的库存证券数量客户资金账户中的资金余额上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行人计算的开盘参考价主承销商计算出的开盘参考价发行价集合竞价根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日起恢复交易根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括撤销证券公司证券营业许可证暂停从事证券业务记过罚款上海证券交易所于正式开业年月年月年月年月以下尚未公开的信息中不属于内幕信息上市公司发生重大债务上市公司收购的有关方案上市公司的监事发生变动上市公司申请破产的决定在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为分销购买方式包销购买方式承销购买方式招标购买方式年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为最长为天个月天个月天年天年全国银行间债券市场回购期限不含首次交收日不含到期交收日不含首次交收日含到期交收日含首次交收日不含到期交收日含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现情形时深圳证券交易所将终止其股票交易因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后个交易日内的累计成交量低于万股因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后个交易日内的累计成交量低于万股因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后个交易日内的累计成交量低于万股连续个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于万股中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理权证到期日前个工作日内权证到期后的个工作日内权证到期后的个工作日内权证到期日执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为正常交易日正常交易日正常交易日正常交易日在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是证券登记结算公司证券交易所证券业协会中国证监会证券是用来证明有权取得相应权益的凭证证券发行人证券承销商证券持有人证券托管人信用交易是指投资者通过交付保证金取得信用而进行的交易证券交易所经纪人证券登记结算公司投资者保护基金在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由负责维护存管银行登记结算公司证券交易所证券公司新中国证券交易市场的建立始于年年年年证券公司与客户的关系必须是一对一的客户资产管理业务是定向资产管理业务限定性集合资产管理计划非定性集合资产管理计划专项资产管理业务股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为以上万股万股万股万股在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金违约金的计算公式为违约金质押券欠库量违约金质押券欠库量违约天数违约金质押券欠库量等额金额违约金质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例证券公司应当在每一月份结束后内向证监会注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量日日日日某股票派息每股的现金红利为元除息日前收盘价为元其除息报价是元元元元根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于万股或者交易金额不低于万元人民币交易金额不低于万元人民币数量不低于万股或者交易金额不低于万元人民币交易金额不低于万元人民币是一种保本型基金债券型基金货币型基金指数型基金上海证券交易所某国债面值元回购年收益率为回购天数为天不考虑手续费回购价为指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量虚拟未匹配量虚拟匹配剩余量虚拟匹配量虚拟开盘参考价格在做市商市场证券交易的买价由给出证券交易的卖价由报出做市商投资者做市商做市商投资者投资者投资者做市商根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用发行人主承销商证券经营结算公司证券交易所下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是证券结算风险基金委托手续费过户费印花税在下列各项委托方式中投资者采用时身份确认可不由密码控制电话转委托自助委托电话自动委托网上委托下列各项中不属于委托指令的基本要素的是委托方式委托价格证券品种证券账号下列属于内幕交易行为证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券发行人在招股说明书中做虚假陈述发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易证券公司将自营业务与代理业务混合操作股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括公司股本总额不少于人民币三千万元千人千股三年连续盈利公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为手手手手一般来说信用等级最高的债券是可转换债券公司债券政府债券金融债券根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交所有守约方上海证券交易所投资者保护基金证券结算风险基金在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的证券经纪商投资者证券交易所标的物下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是计算回购利息的基础天数为天回购交易单位为万元债券结算单位为元回购期限不含首次交割日含到期交割日资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额按照我国现行制度的规定交易必须缴纳证券交易印花税证券投资资金债券现货债券回购股票关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是发行对象的确定方式不同认购成功者的确定方式不同发行场所的确定方式不同发行时间的确定方式不同根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的的确定原则次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交在我国新股网上竞价发行是指利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为买方以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式新股发行人新股发行主承销商证券交易所证券登记结算公司我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高个买入申报价格和数量下列不属于证券经纪业务禁止行为的是提高证券交易印花税标准在批准的营业场所之外接受客户委托为非上市公司提供股份转让服务挪用客户交易结算资金以下项目中不属于资产管理业务的是为单一客户办理定向资产管理业务为单一客户办理大宗交易业务为客户办理专项资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务在全国银行间债券市场买断式回购业务中各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督中国人民银行结算银行中国证监会中国银监会下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有违反规定为客户开立账户假借客户名义买卖证券客户资金不足而接受其买入委托证券公司工作人员申报差错引起的风险新股竞价发行方式的最大缺陷是工作繁琐效率低下一二级市场不能平稳对接股价被操纵的可能性较大市场性不强深圳证券交易所实行的证券存管制度是自动托管随处通买哪买哪卖转托不限自动托管指定买卖可以转托自动托管随处通卖限定买入托管不限自动托管随处通买随处通卖转托不限以下不属于金融期货风险控制制度的是持仓限额制度实物交割制度价格限制制度保证金制度按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人中国证监会证券主承销商证券交易所证券登记结算公司新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为申报数量最多的一次申购第一次申购最后一次申购全部申购二多选题每题分共分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选少选错选均不得分投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户认购交易申购赎回证券经营机构自营业务买卖对象包括认购权证国债公司或企业债证券投资基金股关于证券账户下列说法正确的是证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的证券账户是证券公司为投资者开立的证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细下列尚未公开的信息中属于内幕信息上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同持有公司股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动上市公司发生重大损失某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位定向资产管理合同一般包括资产管理报酬的计算与支付方式客户的风险承受能力客户资产的数额投资目标和管理期限证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括httpwwwwangxiaocnzq业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有年以上证券自营资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于人指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括证券交易价格由买卖双方的力量直接决定证券成交价格的形成由做市商决定投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商投资者买卖证券都以做市商为对手证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五证券公司不得自营所主代办公司的股份股份转让以手为单位一手等于股股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的目前我国债券质押式回购交易可在进行上海证券交易所深圳证券交易所场外交易市场全国银行间同业拆借中心关于权证行权的结算下列表述正确的有权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款并获得标的证券权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价收取现金深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报证券经营机构自营买卖的对象包括非上市证券包括上市证券仅限于非上市证券仅限于上市证券关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有证券交易有利于证券发行的顺利进行证券交易决定了证券发行的规模证券发行为证券交易提供了对象证券发行与证券交易相互促进关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等证券代码当日累计成交金额实时最高五个价位买入申报和数量实时最高七个价位买入申报和数量关于证券交易异常波动下列说法正确的有异常波动指标自复牌之日起重新计算股票连续个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的情况属于证券交易异常波动非特别处理的股票连续个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的情况属于证券交易异常波动非特别处理的股票连续个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的情况属于证券交易异常波动根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括最近年度净资本不低于人民币亿元最近年度净资产不低于人民币亿元同时具有承销业务外资股业务和网上证券委托业务资格具有家以上的营业部且布局合理全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括在中国境内具有法人资格的非金融机构在中国境内具有法人资格的非银行金融机构外资银行驻华代表处在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构根据我国证券法的规定实行分业经营分业管理保险业信托业银行业证券业关于证券登记下述说法正确的有证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为证券登记是保障投资者合法权益的重要环节证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的融资保证金比例融券保证金比例维持担保比例标的证券的选择标准关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半如果交易时间变更须由中国证券业协会公告中小企业板上市公司出现情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示连续个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值httpwwwwangxiaocnsj最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过亿元最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有挪用客户交易结算资金为客户提供咨询服务向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识侵占客户国债兑付金投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核按规定缴存交易结算资金正确选择委托买卖价格保证委托能够成交接受交易结果并履行交割清算义务下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有一次成交两次结算两次结算包括初始结算和到期结算中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保到期结算采用逐笔方式交收对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的解冻密码账户证券资金按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币元的有股基金国债现券可转换债券关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是目前我国股实行回转交易制度回转交易是指当日日买入的证券在交收日之前卖出的交易债券不能进行回转交易在回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券债券质押式回购交易涉及两个交易主体一个交易主体两次交易契约行为一次交易契约行为证券交易所特别会员享有的权利有接受证券交易所提供的相关服务对证券交易所事务的表决权向证券交易所提出相关建议参加会员大会关于证券投资基金以下说法正确的有封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市开放基金设立后可以赎回基金份额基金有封闭式与开放式之分根据证券法以下对证券交易所的描述正确的是证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所是有组织的市场又称场内交易市场证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议真实准确完整及时地披露信息受托办理股份转让公司股权确认事宜关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日至至每个交易日至的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日至至至下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议协议应包括的事项有等遵守国家有关法律法规的承诺证券经纪商对投资者委托事项的保密责任证券经纪商代理业务范围和权限投资者应履行的交收责任合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由批准证券交易所国家外汇管理局中国人民银行中国证监会对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌时对申报实行连续竞价停牌期间可以申报撤销停牌期间可以进行申报停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括警告没收非法所得罚款追究刑事责任我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有原系统挂牌的公司原系统挂牌的公司上海证券交易所退市的公司深圳证券交易所退市的公司三判断题每题分共分不选错选均不得分证券交易必须遵循的三公原则是公开公平和公正在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体两次交易契约行为证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必须本人亲自办理不得委托他人代办新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产非法融入融出资金业务操作的合规性以及结算风险等证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元证券交易所本身不能决定证券交易价格上海证券交易所不收取股开户费按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类数量价格期限代理买卖委托人可拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿总份额不随申购赎回而变动可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失根据沪深证券交易所现行规定股实行当日回转交易制度中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循先激活后注册的程序证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满年方可申请成为证券交易所的特别会员我国现行有关规定权证存续期满前个交易日权证终止交易但可以行权中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作目前沪深证券交易所的证券交收均采用滚动交收方式收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于以资融券方而言是固定的融资成本证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币亿元在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报的申报自动撤销在我国根据现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单根据沪深证券交易所集合竞价规定所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场目前只有原系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项关于上海证券交易所开放式基金申购赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌股的持股比例不得高于该公司总股本的融资买入标的股票的总股本不少于亿股或总市值不低于亿元融券卖出标的股票的总股本不少于亿股或总市值不低于亿元根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的并且不低于前收盘价格的根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份在现阶段我国股的配股权证不挂牌交易但允许转托管在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限根据上海证券交易所相关规定若日为某上市公司股的现金红利权益登记日则红利应在日到达投资者账上在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法合规经营的意识集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律法规和相关规定与客户签订资产管理合同将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的行为证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一参考答案一单选题每题分共分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表有效身份证明文件已在营业部开立的普通资金账户和证券账户融资融券担保品证明客户具有支配权的资产证明住址证明等客户征信所需的相关材料目前我国基金交易免收过户费客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价证券交易所另有规定的除外临时公告例行停牌个小时对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过年月日和年月日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业以上监事发生变动属于内幕信息新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也称招标购买方式全国银行间债券市场回购期限最短为天最长为年全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含首次交收日不含到期交收日因连续个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于万股股票交易被实行退市风险警示的在其后个交易日内的累计成交量低于万股中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理大宗交易的成交确认的时间为正常交易日在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户新中国证券交易市场的建立始于年定向资产管理业务证券公司与投资者是一对一的关系股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为万股以上违约金质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例证券公司应当在每一月份结束后日内向证监会注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量股单笔买卖申报数量应当不低于万股或者交易金额不低于万元人民币是一种指数型基金虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制委托指令的基本要素不包括委托方式发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易属于内幕信息创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于万元的规定证券交易所质押式回购的要求申报数量为手或其整数倍政府债券是信用等级最高的债券如果单方违约违约金归守约方经纪业务的委托对象是证券交易的标的物全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额目前我国股票交易需要缴纳印花税新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点一是发行价格的确定方式不同定价发行方式事先确定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价二是认购成功者的确认方式不同定价发行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先同等价位时间优先原则决定连续竞价时成交价格的确定原则为最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为买方在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码证券简称前收盘价格最新成交价格当日最高成交价格当日最低成交价格当日累计成交数量当日累计成交金额实时最高个买入申报价格和数量实时最低个卖出申报价格和数量证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限实物交割制度不属于金融期货风险控制制度股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效二多选题每题分共分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选少选错选均不得分投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购交易申购赎回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户自营业务买卖的对象不包括股证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件根据中国结算公司证券账户管理规则的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国结算上海分公司深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立其中开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司商业银行及中国结算公司境外股结算会员内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动选项应该是持有公司以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手与其他投资者不发生直接关系选项代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量实行区别对待分类转让选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行选项权证持有人行权的应委托证券经纪商证券交易所的会员通过证券交易所交易系统申报证券自营买卖的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券这类证券主要是股票债券权证证券投资基金等这是证券公司自营买卖的主要对象另一类是中国证监会认可的其他证券目前这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进相互制约一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值四舍五人至价格最小变动单位基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码证券简称前收盘价格最新成交价格当日最高成交价格当日最低成交价格当日累计成交数量当日累计成交金额实时最高个买入申报价格和数量实时最低个卖出申报价格和数量选项连续个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士的选项具有家以上的营业部且布局合理全国银行间债券回购参与者包括在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行证券保险银行信托等实行分业经营分业管理证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在交易所认为必要时可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布选项在国家法定假日交易所休市选项证券交易所可以调整交易时间选项最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值选项禁止挪用客户的资金和账户选项禁止侵占客户的国债兑付金选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不提供交收担保对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻国债现券和可转换债券佣金起点为元股实行回转交易可转换债券实行回转交易债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的相关服务封闭式基金通过证券交易所买卖证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日每个交易日的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日整数委托是指委托买卖证券的数量为个交易单位或交易单位的整数倍个交易单位俗称手零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的个交易单位目前我国只在卖出证券时才有零数委托证券交易委托代理协议范本的内容包括双方声明及承诺协议标的资金账户交易代理网上委托变更和撤销甲方授权代理人委托甲乙双方的责任及免赔条款争议的解决机构客户附则合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行外汇管理局和中国证监会批准对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价选项错误现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司三判断题每题分共分不选错选均不得分证券交易必须遵循公开公平公正三个原则证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信息中无该证券的信息债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度建立和维护备选库承销业务中如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购则剩余部分需要自己购买个人投资者申请挂失补办账户的可以本人亲自办理也可以委托他人代办在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为买方在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式证券公司自营业务具有决策自主权投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产非法融入融出资金业务操作的合规性以及结算风险等证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元证券交易所本身不能决定证券交易价格在上海证券交易所股的过户费为成交面额的起点为元在深圳证券交易所免收股的过户费按照交易对象的品种划分证券交易种类有股票交易债券交易基金交易以及其他金融衍生工具的交易等全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类数量价格期限执行委托人可拒绝接受并有权要求赔偿总份额随着申购赎回的变化而变化可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利不是必须转股证券自营业务由证券公司自行承担风险股实行回转交易中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循先注册后激活的程序自营业务资金的出人必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金禁止从自营账户中提取现金依法设立且满年我国现行有关规定权证存续期满前个交易日权证终止交易但可以行权同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作我国内地市场目前存在两种滚动交收周期即与滚动交收目前适用于我国内地市场的股基金债券回购交易等滚动交收适用于股人民币特种股票收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的融资成本对于以资融券方而言是固定的收益证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币亿元本方最优价格申报不是由对手方申报决定部分成交后剩余未成交部分可以撤单集合竞价成交的价格只有一个全价交易是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易银行间债券市场是我国重要的场外交易市场现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项开放式基金的申购赎回业务最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌股的持股比例不得高于该公司总股本的融资买入标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元融券卖出标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的并且不低于前收盘价格的主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份在现阶段我国股的配股权证不挂牌交易不允许转托管我国证券交易实行交收和交收结算公司承担共同对手方采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一新股网上定价发行投资者第一次申购有效其他申购无效托管机构是客户资产管理业务中托管人一般由商业银行担当全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过天交易双方不得以任何方式延长回购期限若日为某上市公司股的现金红利权益登记日则红利应在日到达投资者账上合规风险的防范证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识要建立健全各项规章制度严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管对经纪业务账户管理交易清算核算操作权限风险控制等实行集中统一管理对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核分级审批强化岗位制约和监督对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价上海证券交易所买断式债券回购按每百元面值债券到期购回价净价进行申报资产管理业务不保证收益也不承担风险证券经纪业务的特点业务对性的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性