证券交易真题

根据买卖证券的方向委托指令分为买进委托和卖出委托证券交易竞价原则是价格优先时间优先连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式证券交易所的交易席位实质包含了交易资格的含义上海证券交易所股佣金的最低标准是美元上海证券交易所于年月正式开业电话自动委托自助终端委托的身份确认凭密码识别证券指数的编制遵循公开透明原则上海证券交易所当日账户开立日生效证券业管理人员可以买卖经批准发行的基金证券交易所会员应当设会员代表名组织协调会员与证券交易所的各项业务往来从内容上看认股权证的性质是期权信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易通讯系统出现分钟以上中断的情形投资者要求开办网上委托需向具有资格的证券公司提交申请根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格为股票申报价格不高于前收盘价格的且不低于前收盘价格的中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人同自营业务相比下列选项中客户资料的保密性是证券经纪业务的特点对于首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额证券公司与客户签订专项资产管理合同形成一对一关系的业务是定向资产管理业务证券交易所不是场外交易市场按照交易对象的品种划分证券交易种类主要分为股票交易债券交易基金交易以及其他金融衍生工具的交易下列不属于集中性市场营销策略的是无差异市场营销策略目前我国通过证券交易所交易的证券均采用电脑报价形式证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价从事业务的证券公司只能接受全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的业务不能接受其他金融机构的业务我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是年月底证券交易必须遵循的原则不包括公允原则可转换债券具有债权和期权的双重特性以下关于交易单元的说法正确的是通过交易单元会员可以进行等开放式基金的申购与赎回在我国证券公司要取得交易席位应向证券交易所提出申请证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的个工作日内向中国证监会备案在订单匹配原则方面各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收目前我国股账户不可用于买卖股零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的个交易单位证券营业部日常管理的主要内容是经纪业务的运作管理证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销关于分红派息以下说法错误的是上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为竞价市场上匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交投资者持有一个上市公司已发行的股份的后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少应向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予以公告在场外交易市场金融机构的柜台是既是交易的组织者又是交易的直接参加者证券公司开展定向资产管理业务的研究工作应当建立投资对象备选库制度我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得从证券交易所的业务收入中提取连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括实时最高个买入申报价格和数量严格地说证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法正确的是在资产净值的基础上加一定的手续费确定下列属于限价委托的优点的是有利于投资者实现预期投资计划内幕信息是指在证券交易活动中涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息对上市公司而言下列各项尚未公开的信息中除公司的经营政策或经营范围发生重大变化外均属于内幕信息国债回购交易实质是一种以有价证券为抵押拆借资金的信用行为证券交易的竞价结果不可能出现推迟成交下列不属于委托人权利的是随时变更或撤销委托深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括自营证券交易证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过场内交易员证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该证券发行总量的投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括了解交易风险按规定缴存交易结算资金对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额年月份证券业从业资格考试证券交易真题总题数题题答对题答错题未答题目前投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用实名制国债在净价交易的情况下应计利息是根据票面利率按天计算的交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件经申请可成为我国证券交易所的特别会员参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记在证券回购交易中融入资金方做买入处理在我国取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务不得因自营业务影响经纪业务这反映了客户优先的申报原则按我国现行的规定投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户标的证券为股票的应当符合的条件有近个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的证券公司融资融券业务应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定根据现行制度规定无论买入或卖出股票价格涨跌幅度不得超过证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存年一级交易商在固定收益平台交易期间应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价每交易日双边报价中断时间累计不得超过分钟证券发行采取市值配售发行方式的客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算根据席位的报盘方式不同交易席位可以分为有形席位和无形席位深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括个人投资者直接买卖股票证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括持有以下股权的股东实际控制人的名称出资额持股比例业务范围注册资本注册地址法定代表人等信息证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的责令改正没有违法所得或者违法所得不足万元的处以万元以上万元以下罚款召开股东大会的上市公司要提前天刊登公告证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以每个客户的名义单独立户管理营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时未依法确定代办机构的由证券交易所指定临时代办机构在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利其股权登记日为月日上市公司应于月日前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户深圳登记结算公司应于月日划至证券公司清算头寸再由证券公司划入股东资金账户下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是证券交易所证券公司申请资产管理业务资格时下列各项中由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明是不属于向中国证监会报送的材料集中性市场营销策略又称密集型策略是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布首批申请试点的证券公司最近一次证券公司分类评价为类上海证券交易所可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行全国银行间债券市场回购交易单位为万元对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额一证券公司在上海证券交易所有三个席位其中席位为和的债券结算主席位为独立结算席位假设某日该三个席位分别买入某实物券债券手手手则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是和席位均增加某实物券手根据我国证券交易规则的规定股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币元常见的内幕交易行为有知情人向他人透露内幕消息使他人利用该信息进行内幕交易按持有人权利的性质不同可以把权证分为认购权证和认沽权证进行买断式回购交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券下列关于基金的叙述正确的是封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票债券相似证券公司应当统一组织回访客户对新开客户应当在个月内完成回访对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数不含休眠账户及中止交易账户客户的下列关于证券经纪商的说法错误的是收入来源为买卖价差已知某证券专营机构的净资产为亿元人民币固定资产净值为亿元人民币无形资产及递延资产为亿元人民币提取的损失准备金为亿元人民币证监会认定的其他长期性或高风险资产为亿元人民币长期投资为亿元人民币该证券专营机构的净资本是亿元客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量按照无偿送股比例自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定可转债自发行之日起个月后方可转换为公司股票为了建立健全自营业务风险监控系统的功能应在监控系统中设置相应的风险监控阀值通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前审查事中监控事后检查发现重大问题的应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金不得超过该集合资产管理计划资产净值的客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金客户融券期间其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率某证券公司的经营范围仅限于证券经纪证券投资咨询以及证券自营业务该证券公司的注册资格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向本最低限额为亿元上海证券交易所对股人民币特种股票实行交收方式的程序中日证券登记结算公司根据证券交易所提供的股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表根据我国现行有关制度的规定过户费属于中国登记结算公司收入融资专用账户用于记录证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金关于内幕信息和内幕交易下列说法正确的是无论自己是否是内幕人员只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的都属于内幕交易指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户且账户名称与结算参与人名称应当一致