证券投资基金基础知识考前押题1

证券投资基金基础知识考前押题是指扣除通货膨胀补偿后的利息率A名义利率B实际利率C浮动利率D固定利率每一计息期的利息额相等的利息计算方法为A有时单利有时复利B可能单利也可能复利C复利D单利下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是A对抵押品进行限定B倾向于对流动性高容易变现抵押物的要求C提高抵押率的要求D降低抵押率的要求可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性A方差B相关系数C均值D中位数5以下不属于可转换债券的基本要素的是A赎回条款B转换期限C市场利率D回售条款下列关于市盈率和市净率的说法不正确的是A每股净资产通常是一个累计的正值因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司B对于资产包含大量现金的公司市盈率是更为理想的比较估值指标C市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业如银行房地产公司D统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定的多公司出现时不能够回购该公司股票A公司分立B将股票奖励给职工C与持有该公司股份的其他公司合并D减少注册资本当一个行业技术已经成熟产品的市场基本形成并不断扩大公司利润开始逐步上升股价逐步上涨时表明该行业处于生命周期的A初创期B成长期C衰退期D成熟期关于衍生工具说法不正确的是A合约标的资产只能是股票债券货币B是一种衍生类合约C交割价格属于衍生工具的基本要素D衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产下列表述错误的是A金融债券是由银行和其他金融机构特别批准而发行的债券B特许金融债券是指经财政部批准由部分金融机构发行的所募集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证C证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行D政策性金融债的发行人是政策性金融机构即国际开发银行中国农业发展银行中国进出口银行等关于债券利率风险的描述以下错误的是A债券的价格与利率呈反向变动关系B利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险C浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险D浮动利率债券的利息在支付日根据当前基金利率重新设定研究和发现股票的并将其与市场价格相比较进而决定投资策略是证券分析师的主要任务A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值期货市场的风险管理的功能是通过实现的A建仓B卖空C买空D套期保值下列选项中属于另类投资局限性的是A与传统资产相关度低B监管严格C信息透明度低D收益率低下列关于净资产收益率的说法错误的是A净资产收益率低说明企业利用其自有资本获利的能力强投资带来的收益高B由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C影响净资产收益率的因素有很多系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D净资产收益率也称权益报酬率强调每单位的所有权益能够带来的利润风险承担愿意取决于投资者的A风险厌恶程度B资产负债状况C现金流入情况D投资期限关于非系统性风险的说法错误的是A非系统性风险又被称为特定风险B非系统性风险可以分散化C非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的D当投资组合中数量增加时非系统性风险也一定增加衡量我国市场上短期流动性水平的上海银行间同业拆借利率正式运行A2005年4月1日B2006年1月4日C2007年1月4日D2007年4月1日以下关于风险和收益关系的说法错误的是A投资者的风险高意味着投资产品的收益波动大B投资者的风险高意味着投资产品的实际收益率大C金融市场上风险与收益常常是相伴而生的D投资者承担风险期望得到更高的风险报酬关于做市商与经纪人的相同点和区别下面的表述错误的是A经纪人可以为做市商服务B一般情况下做市商参与交易经纪人不参与交易C经纪人能为市场提供流动性做市商不能D做市商的利润主要来自于证券买卖差价经纪人的利润主要来自于交易佣金股利贴现模型最早由提出A威廉姆斯和戈登B彼得林奇C葛兰碧D莫迪利亚尼和米勒关于保证金交易业务以下表述正确的是A融券业务会放大投资收益和损失融资业务不能B保证金交易能够减少资金占用降低投资杠杆和风险C卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌D融券没有资金成本关于交易指令在基金公司内部的执行以下表述错误的是A通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员B交易员接到任何指令后均必须立即完成无权进行交易择时C交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性违规指令将链接并反馈给基金经理D在自主权限内基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令下列不属于常用的财务杠杆比率的是A资产负债率B权益乘数和负债权益比C利息倍数D资产收益率对证券持有人而言证券发行人没有能力按时支付利息到期归还本金的风险是A流动性风险B信用风险C系统风险D购买力风险关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征以下表述正确的是A股票的投资收益低于债券投资B股票投资回报的波动率小于债券投资C债券的投资收益率赫尔股票投资相比较为稳定D债券投资者要求更高的风险溢价下列指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的A资产负债比率B销售净利率C销售毛利率D存货周转率关于混合型基金投资风险以下表述正确的是A混合型基金的预期收益高于股票型基金B混合型基金的预期收益低于债券型基金C混合型基金的风险高于股票型基金D混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的A30B10C5D20某公司2007年税后利润201万元所得税税率为25利息费用为40万元则该公司2007年利息倍数为A77B72C87D82关于QDII基金的投资范围以下表述错误的是A住房按揭支持证券B经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C银行存款D所有的公募基金目前我国托管资产的场内清算主要采用两种模式包括和A共同对手方结算模式主笔结算模式B托管人结算模式券商结算模式C净额实收模式全额交收模式D货银对付模式轧差交收模式假设企业年初存货是20000元年末存货是5000元那么年均存货是元A7000B25000C12500D3500银行间债券市场的交易制度不包括A做市商制度B结算代理制度C共同对手方制度D公开市场一级交易商制度关于买断式回购以下表述正确的是A买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券B买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方C买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方D买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金大额可转让定期存单的产生与美国的Q条例中禁止活期存款支付利息的规定有关A20世纪50年代B20世纪60年代C20世纪70年代D20世纪80年代根据证券投资基金法的规定应当履行计算并公告基金资产净值的职责A基金管理人B基金托管人C基金销售机构D注册登记机构以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有A计算错误B现金留存C复制误差D各项费用根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同分为A评价权证价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证欧式权证百慕大式权证关于基金会计报表分析以下表述错误的是A与普通企业会计报表分析的内容没有差异B基金份额表动分析是开放式基金特有的内容C分红能力分析是其比较特殊的内容D可以评价基金过往的投资管理能力Brison模型将股票型基金的超额收益归因于行业与证券选择和交叉效应A市场因素B运气因素C随机因素D资产配置私募股权投资起源于已有100多年的历史A法国B英国C美国D德国某债券面值为100元发行价为97元期限为90天到期面值偿还该债券的种类是A浮动利率债B浮息债C贴现债D长期债为了提高基金资产估值的合理性和可靠性成立了基金估值工作小组A中国证监会B中国注册会计师协会C财政部计司D中国基金业协会国际惯例将利差用基点表示一个基点等于A1B01C001D0001不属于利润表构成的是A投资收益B长期待摊费用C销售费用D营业收入CAPM模型的主要思想是A只有在超出一定风险的基础上才能够获得收益B只有系统性风险才能获得收益补偿C只要承担风险均能获得收益补偿D只有非系统性风险才能得到收益补偿下列关于分级结算的原则正确的是A证券和资金结算实行分级结算原则B证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收C证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收D结算参与人与其客户的证券划付应当委托证券登记结算机构代为办理关于基金估值程序以下表述错误的是A基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布B基金日常估值由基金管理人进行C基金托管人对基金管理人的计算结果进行复合D基金估值的第一责任人是基金管理人全球投资业绩标准GIPS关于收益率的计算要求A仅包括已实现的回报减去损失B仅包括已实现的和未实现的回报以及损失并加上收入C仅包括已实现的回报D仅包括已实现的回报以及损失并加上收入51下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是A大宗交易B固定收益证券综合电子平台C互换交易D开盘价和收盘价某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为13以下表述错误的是A该基金对市场变化的敏感度不高B该基金的净值变动幅度比市场大C当市场上涨1时该基金净值上涨幅度为13D改基金的净值变动方向与市场一致现金流量是根据为基础编制的A公允价值B权责发生制C收付实现制D历史成本下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中错误的是A接收大宗交易的时间为每个交易日930113013001530B在交易日1500前处于停牌状态的证券不受理其大宗交易的申报C交易日15001530交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认D交易所无权调整大宗交易的最低限额净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是A总资产收益率B销售利润率C总资产周转率D资产负债率下面属于货币时间价值的应用的是A不要为了撤掉的牛奶哭泣B早收晚付C卖的比买的精D谷贱伤农57关于净额清算原则的说法不正确的是A通过证券交易所达成的交易需要采取净额清算方式B净额清算又称差额清算C单边净额清算属于净额清算D双边净额清算属于净额清算利滚利所指的计息方式为A单利和复利B单利或复利C复利D单利可以用来衡量投资回报的风险水平A标准差B众数C均值D中位数根据我国现行的交易规则关于开盘价说法错误的是A开盘价为每日证券的第一笔成交价B证券的开盘价格通过集合竞价方式产生C集合竞价不能产生开盘价的以前一日收盘价为当日开盘价D按集合竞价产生开盘价后未成交的买卖申报仍然有效并按原申报顺序自动进入连续竞价可转换债券对应的股票市场价格低于转换价值时可转换债券的价值主要体现了的属性A期权B固定收益类C期货D权益证券对经济状况行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析以此来研究股票价值A行业分析B基本面分析C技术分析D宏观经济分析证券的是指投资者买入的证券经确认成交后在交收完成前全部或部分卖出A互换交易B回转交易C债券竞价交易D权证交易下列关于固定利率债券说法中错误的是A固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值B固定利率债券到期日并不固定C通常固定利率债券在偿还期内定期支付利息并在到期日支付面值D固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标A基点价格值B价格变动收益率值C久期D加权平均投资组合收益率关于固定收益证券综合电子平台的理解不正确的是A自2007年7月5日起开始试行B交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易金额C交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出D当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日不可以卖出下列不属于货币市场工具的是A短期政府债券B银行回购协议C商业票据D中长期债券下列不属于货币市场工具的是A短期政府债券B银行回购协议C商业票据D中长期债券我国证券交易所是在权益登记日T日的对该证券作除权除息处理AT1日BT日CT1日DT2日关于金融期货以下表述错误的是A金融期货是一种风险管理工具B金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C金融期货交易是非标准化交易D金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易下列说法中正确的是A远期合约期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中B远期合约实物交割比例较高C我国期货合约实物交割比例较低交易价格无日涨跌停板限制D远期合约交易的一方可以取消合约无需对方同意722008年8月19日起我国证券交易印花税税率标准调整为A对出让方和受让方分别按千分之一征收B对出让方按千分之一征收对受让方不再征收C对出让方不再征收对受让方按千分之一征收D对出让方和受让方均不再征收下列关于投资政策说明书的说法错误的是A投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程投资范围等B投资政策说明书在制定后不得变更C制定投资说明书是进行投资组合管理的基础D投资决策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩关于系统性风险和非系统性风险以下说法错误的是A非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的B非系统性风险主要包括由政治因素宏观经济因素法律因素等引起的风险C组合化投资可以分散非系统性风险D政策风险属于系统风险下列不属于清算与交收原则的是A净额清算原则B共同对手方制度C滚动交收原则D货银对付原则关于风险和收益关系以下表述正确的是A期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高B期限长的企业债流动风险高于期限短的企业债C期限短的企业债流动性风险高于期限长的企业债D期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低关于风险分散化以下表述错误的是A不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险B投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比C资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果D不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大关于货银对付原则的说法不正确的是A货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则B货银对付已经成各国证券市场普遍遵循的原则C我国证券市场目前已经在权证ETF等一些创新品种实行货银对付制度D对B股基金等老品种的货银对付制度还在推行当中厌恶风险的理性投资者会选择A有效前沿的某一可行组合B下边界的某一可行组合C收益最高的可行组合D可行投资组合集内部的某一可行组合以下关于战术性资产配置说法正确的是A战术性资产配置是一种事前的整体的针对投资者需求的长期规划B战术性资产配置追求在长期内达到投资者需求C战术性投资配置重在资产的长期回报忽略短期波动D战术性资产配置关注短期通过择时调节各大类资产的比重速动比率的计算公式为A流动资产流动负债B流动资产存货流动负债C长期负债流动资产流动负债D长期资产长期负债关于被动投资以下说法正确的是A被动投资利用技术分析或者数量方法预测市场的总体趋势择机调整股票组合B被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报C被动投资策略通常有更高的管理费用D被动投资利用基本面分析找出被低估或者高估的股票以下关于跟踪误差的说法错误的是A指数基金与其基准指数的跟踪误差是零B跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差C跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标D跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差下列情况中不得回购本公司股票的是A公司减少注册资本B进行投资C将股份奖励给本公司职工D与持有本公司股份的其他公司合并关于股票型基金的投资组合构建以下说法错误的是A基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略B基金股票投资范围目标投资比例都由基金合同约定C基金个股选择与投资比例不受约束D基金行业与风格受基金合同约束研究部的工作内容中不包括A深入分析选出最具投资潜力的公司B选出一定数量的公司进行重点研究C制定交易决策D从一个行业中挑选一定数量的上市公司作为跟踪对象优先股股息在当年未能足额分派时能在以后年度补发的优先股称为A可赎回优先股B股息率可调整优先股C累积优先股D参与优先股关于基金公司投资管理部门设置以下表述错误的有A投资部是基金投资运作的具体执行部门B投资部向交易部下达交易指令C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构D投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案下列关于经纪人的表述中错误的是A经纪人的作用是寻觅卖家卖家并促成交易B经纪人的主要收入来源是买卖差价C指令驱动市场中经纪人为投资者执行指令D经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人下列属于流动资产的是A短期借款B应付票据C应收账款D应付账款关于保证金交易业务以下表述错误的是A融券业务不能放大投资收益和损失B保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易C证券可以用来充抵保证金D融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌以下关于货币市场基金风险的说法错误的是A财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险B投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险C货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束D浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率下列关于可转换债券说法错误的是A可转换债券是一种混合债券B它既有普通股票的特征也包含了权益特征C它还具有相应于标的股票的衍生特征D可转换债券具有双重选择权关于基金业绩评价以下表述正确的是A指数基金比货币基金业绩好B指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性C股票基金比债券基金业绩好D债券基金比货币基金业绩好债券型基金在选择业绩比较基准时应该A以股票指数为主B股票指数权重不受约束C不允许加入股票指数形成复合基准D以债券指数为主利息倍数是指A税息前利润和利息之间的比率B利润总额与利息之间的比率C净利润与利息之间的比率D主营业务利润和利息之间的比率以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是A基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较B多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益D绝对收益和相对收益是一个概念关于信息比率以下表述正确的是A信息比率是单位总体风险所对应的超额收益B信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标C信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益D信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平上获得的超额收益越小下列不属于基金财务会计报表的是A资产负债表B收益分配表C利润表D净值变动表基金的业绩归因是指对进行分解并研究其组成A基金超额收益B基金规模C基金风险D基金业绩