基金职业道德试题

1、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。 A、10 B、15 C、30 D、60 正确答案是：C 2、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、基金销售机构 正确答案是：C 3、下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是（ ）。 A、道德可以是成文的，也可以是不成文的 B、道德的权利义务不对等 C、法律的调整范围比道德的范围广 D、法律的调整手段比道德少 正确答案是：C 4、下列不是职业道德特征的是（ ）。 A、特殊性 B、规范性 C、同一性 D、继承性 正确答案是：C 5、职业道德的作用有（）。Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职业矛盾 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：B 6、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（）。 A、投资者教育应有助于监管者保护投资者 B、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 C、投资者教育有一个固定的模式 D、投资者教育不能也不应等同于投资咨询 正确答案是：C 7、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（　　）。 A、调整范围不同 B、调整手段不同 C、内容结构不同 D、表现形式不同 正确答案是：C 8、基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A、30 B、15 C、10 D、7 正确答案是：A 9、具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户（　　）的特点。 A、场内现金认购 B、场外现金认购 C、证券认购 D、金额认购 正确答案是：B 10、下列说法中正确的是（　　）。 A、ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购 B、LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购 C、QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购 D、封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售 正确答案是：A 11、职业道德的作用不包括（　　） A、调整职业关系 B、提高社会素质 C、促进行业发展 D、提升职业素质 正确答案是：B 12、（　　）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为 A、内幕交易 B、正当交易 C、操纵市场 D、不正当交易 正确答案是：C 13、以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（　　） A、接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 B、利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 C、利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主 正确答案是：D 14、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（　　）开始萌芽 A、法律 B、社会道德 C、职业道德 D、职业文化 正确答案是：C 15、基金职业道德中的守法合规要求（　　）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范 A、基金从业人员 B、基金投资人员 C、股票投资人员 D、证券投资人员 正确答案是：A 16、内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（　　）的原则 A、公开、公平、公正 B、及时、客观、准确 C、高效、全面、及时 D、客观、全面、准确 正确答案是：A 17、内幕信息的构成要素不包括（　　） A、来源可靠的信息 B、“重要”的信息 C、及时的信息 D、“非公开”的信息 正确答案是：C 18、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是(　)。 A、确定价原则 B、未知价交易原则 C、金额申购原则 D、份额赎回原则 正确答案是：B 19、按照(　)，金融市场可分为货币市场和资本市场。 A、交易工具的期限 B、交易标的物 C、交割期限 D、交易方式 正确答案是：A 20、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（　　）特征。 A、传承性 B、连续性 C、继承性 D、特殊性 正确答案是：C 21、以下属于欺诈客户的是（　　）。 A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 正确答案是：D 22、（　　）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。 A、内幕消息 B、保守秘密 C、商业秘密 D、客户资料 正确答案是：C 23、（　　）是提高基金从业人员职业