基金从业考试《基金法律法规》题目

达聪学习网各科学习资料考研题库全收录基金从业基金法律法规备考练习题目来源达聪学习网基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范过关必做题基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案答案解析基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案根据证券投资基金法的要求国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起个月内作出核准或者不予核准的决定答案解析根据证券投资基金法的要求国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起个月内作出核准或者不予核准的决定以下关于基金托管银行监管的说法中正确的是基金托管业务的监管主要由中国银监会负责中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管基金托管人资格由中国证监会核准答案解析基金托管业务的监管主要由中国证监会负责中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准基金管理人应当在基金份额发售的前公布招募说明书基金合同及其他有关文件日日日日答案解析基金管理人定当在基金份额发售的日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件下列不属于基金管理人应当履行的职责的是对所管理的不同基金财产分别管理分别记账进行证券投资办理基金备案手续安全保管基金财产以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利答案达聪学习网各科学习资料考研题库全收录解析选项属于基金托管人的职责往往是周期性衰退公司的股票防御型股票逆势型股票收益型股票蓝筹股答案解析逆势型股票是指价值被低估或非市场热点的一类股票往往是典型的周期性衰退公司的股票基金管理人的合规管理一般涉及内容风险控制公司治理投资管理以上选项都正确答案解析基金管理人的合规管理涉及风险控制公司治理投资管理监察稽核等是金融市场上进行交易的载体政府中央银行金融机构金融工具答案解析金融工具是金融市场上进行交易的载体针对直接关系型群体就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发缘故法介绍法识别法陌生拜访法答案解析缘故法针对直接关系型群体就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发股票的收益比债券高是因为股票面临的比债券大得多税收期限风险利率答案解析股票风险较大债券风险相对较小我国证券投资基金法于开始实施年月日年月日年月日达聪学习网各科学习资料考研题库全收录年月日答案解析我国证券投资基金法于年月日开始实施基金当事人不包括基金投资者基金管理人基金托管人基金份额持有人答案解析基金份额持有人基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人简称基金当事人根据基金管理公司风险管理指引试行反洗钱合规性管理措施主要不包括严格遵守资金清算制度对现金支付进行控制和监控信息披露前应经过必要的合规性审査制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存建立风险导向的反洗钱防控体系合理配置资源答案解析根据基金管理公司风险管理指引试行反洗钱合规性管理措施主要不包括建立风险导向的反洗钱防控体系合理配置资源制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存从严控制客户核心资料信息修改非交易过户和异户资金划转严格遵守资金清算制度对现金支付进行控制和监控建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制根据我国的法律法规基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册比例最高的股东出资额不低于基金管理公司注册资本的股东出资额不低于基金管理公司注册资本的股东出资额占基金公司注册比例最高且不低于的股东答案解析基金管理公司的主要股东指出资额占基金公司注册比例最高且不低于的股东电视电影互联网资料公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少的影像显示提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件秒钟秒钟分钟分钟答案解析电视电影互联网资料公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少秒的影像显示提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件我国混合型基金的投资对象不包括股票债券货币市场工具达聪学习网各科学习资料考研题库全收录金融衍生品答案解析混合基金同时以股票债券等为投资对象以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的根据中国证监会对基金类别的分类标准投资于股票债券和货币市场工具但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金债券型基金规定的为混合型基金当前全球基金业发展的趋势与特点不包括美国占居主导地位其他国家和地区发展迅猛封闭式基金成为证券投资基金的主流产品基金市场竟争加剧行业集中趋势突出基金资产的资全来源发生了重大变化答案解析开放式基金成为证券投资基金的主流产品基金销售售前服务的主要内容中不包括向客户介绍证券市场基础知识基金基础知识普及基金相关法律规定介绍基金管理人任职年限工作经历开展投资者风险教育答案解析基金客户服务的内容是基金管理人体现合规理念培育合规文化实现合规目标的纲领性指导性的文件对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求合规政策合规文化合规审核合规培训答案解析本题考查合规政策的概念是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致合规合格违规违约答案解析所谓合规与违规相对应是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致