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风吹裙摆露秋裤
上传于：2024-09-02
2022年7月基金从业基金法律法规真题及答案含解析一单项选择题1制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存上述内容属于的主要管理措施A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险2合规人员在对业务部门进行核查时应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的A独立性原则B公正性原则C专业性原则D协调性原则3构成公司内部控制的基础A控制环境B风险评估C信息沟通D内部监控4负责组织指导公司监察稽核工作履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节A督察长B管理层C合规管理部门D监事会5监事会对经营管理的业务监督的内容不包括A通知业务机构停止其违法行为B随时调查公司的财务状况审查账册文件并有权要求董事会向其提供情况C保持与监管机构日常的工作联系跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D审核董事会编制的提供给股东会的各种报表并把审核意见向股东会报告6对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任B某银行末取得基金销售业务资格通过其手机APP销售基金C某证券公司未取得基金销售业