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如尘
上传于：2024-08-28
2021年10月基金从业基金法律法规真题及答案含解析一单项选择题1下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是A某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C考虑到B客户持有某基金90资产规模该基金经理用50基金财产购买B客户手里持有的20只债券D某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金以提高A基金收益率和知名度2关于专业投资者与普通投资者的转化以下说法错误的是A专业投资者转化为普通投资者后基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务B普通投资者可以申请转换为专业投资者基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续C符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者D普通投资者申请转换为专业投资者应当符合规定的条件3银行大堂经理陆经理在进行产品销售前先对客户李先生进行风险评估再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品符合基金销售要求A适用性B风控性C持续性D专业性4经过风险承受能力测评李先生的风险承受能力结果为保守