尽职调查详细底稿模板.doc

XXX项目尽职调查1ALLWELLCOLTD公司名称编号调查截止时间索引目录A企业基本情况发展历史及结构A1法定注册登记情况A2股权结构A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查D2技术研发分析香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDD3建设业绩介绍E公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押G财务预测G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H风险与对策I拟投资计划J永久档案K附件XXX项目尽职调查1ALLWELLCOLTDA企业基本情况发展历史及结构A1法定注册登记情况单位人民币万元企业名称营业执照注册号注册地址邮编税务登记证号住所邮编企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数注册资本主管单位主管单位性质联系电话电子邮件地址法人代表姓名性别联系电话电子邮件地址其他联系人姓名性别职务联系电话电子邮件地址姓名性别职务联系电话电子邮件地址有关审批情况123索引J1J2J3J4J5J6所能享受重大优惠政策情况123索引香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDA2股权结构公司股东结构股东名称法人代表或本公司职务占股比例应投金额实投金额投资方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合计第一大股东背景索引股权结构变化描述索引备注索引说明企业类型填有限责任公司股份有限公司中外合资有限责任公司中外合资股份有限公司所享受重大优惠政策指国家省地级市特区所给予企业享受的资金税收进出口土地使用权等方面的优惠有关审批情况是指公司成立改制企业所开发生产的项目产品进入市场所需国家省地级市特区有关管理部门批准文件投资方式指现金知识产权无形资产固定资产土地使用权等XXX项目尽职调查3ALLWELLCOLTDA3下属公司公司分支机构图备注索引香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDA4企业文化经营宗旨企业目标现在未来经营理念发展思路经营模式A5企业资质及奖励情况企业方面高新技术证书等索引技术方面各级别奖励证书技术评定书等索引产品或服务方面特许证书资质等索引A6企业信用银行信用索引商业信用索引XXX项目尽职调查5ALLWELLCOLTDB企业人力资源B1组织架构公司组织结构图公司董事会或权力机构公司监事会香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDB2管理及技术核心团队管理层姓名性别年龄职务最高学历最高学位职称专长管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作姓名性别年龄职务最高学历最高学位职称专长核心技术人员管理技术人员变动情况三年内或自公司创立以来XXX项目尽职调查7ALLWELLCOLTDB3员工队伍员工部门地域人员分布部门名称人数主管业务内容所在区域备注劳动力统计年龄分布30岁以下3040岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中大专大专本科本科以上其它具体关键人员依赖程度描述后续教育情况B4整体薪酬结构报酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资支出占费用支出比交通通讯等补助标准其他说明奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明保险福利计划年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其他福利支出总额年人均其他福利香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD补充说明索引C市场营销及客户资源C1产品及服务主导产品业务拟投资项目产品名称所用专利专有技术名称产品性能水平备注配套产品C2客户构成及忠诚度客户类别客户对产品的满意程度客户对公司忠诚度护坡水保类运动场类庭院类园广场类牧草及相关产品贸易XXX项目尽职调查9ALLWELLCOLTD垃圾场采石场植被类C3市场分析行业背景目标产品市场规模与增长潜力分析公司所处发展阶段影响行业发展的因素1政策环境2经济环境目标客户公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计竞争对手名称目前所占市场分额未来三年能占市场分额依据资料香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDC4营销策略分析营销策略及与竞争对手比较营销策略及与竞争对手比较项目本公司优势竞争公司优势产品品种性能产品价格产品销售季节性周期性变化营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数培训计划销售程序销售条款定价政策信用额度管理分销渠道配套市场直销及分销商代理商数量及分布广告与促销计划售后服务保修期XXX项目尽职调查11ALLWELLCOLTD维修服务收费产品升级服务其他香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDD企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查主要设施生产用地生产车间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其他说明重要设备来源设备生产线名称位置来源购买价年租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养资本化与折旧政策设备名称维修保养记录所耗费用折旧政策XXX项目尽职调查13ALLWELLCOLTD生产过程生产原料及主要辅助材料原料名称主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比例其他说明采购策略采购渠道供应商生产流程图香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD独有的生产工艺设施及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题评估已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其他说明说明生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出重要设备来源指购入融资租赁经营性租赁生产原料的进货渠道指本地购进省外购进进口以主要渠道填写XXX项目尽职调查15ALLWELLCOLTDD2技术研发分析核心技术来源及所有权专利专有技术名称所有权人来源方式备注主要技术指标及技术先进性专利专有技术名称主要技术指标领先程度其他说明研发能力说明技术依托研发小组组成技术更新周期其他说明主导产品产品名称所用专利专有技术名称产品性能水平备注香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD业务拟投资项目技术水平产品生产技术所处阶段基础研究中试小批大批量生产产品技术名称所处阶段生产试验情况后续开发能力技术贮备与创新安排贮备技术项目名称研发单位投资规模研发周期说明其他技术存在的纠纷或潜在的纠纷说明技术名称纠纷情况或潜在风险说明资产负债表可用企业原资产负债表替代XXX项目尽职调查17ALLWELLCOLTDD3建设业绩介绍客户类别绿化面积累计标志性工程生态恢复生态保持盐碱地治理水土保持工程城市绿化工程天然牧场改良护坡水保类运动场类庭院类园广场类牧草及相关产品贸易垃圾场采石场植被类香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDE公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E3报表比率分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析XXX项目尽职调查19ALLWELLCOLTDE6历年审计意见项目年年年报告类型无保留有意见段的无保留保留拒绝表示无法表示无保留有意见段的无保留保留拒绝表示无法表示无保留有意见段的无保留保留拒绝表示无法表示主要问题摘录E7重大的收购及出售资产事项收购资产交易对方及被收购资产购买日收购价格自购买日起至本年末为公司贡献的净利润是否为关联交易如是说明定价原则出售资产交易对方及被出售资产出售日出售价格本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润是否为关联交易如是说明定价原则说明所涉及事项对公司业务连续性管理层稳定性的影响香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDE8财务报表说明单位万元主要产品服务销售明细产品服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比123456固定资产清单固定资产类别数量原值净值状态使用闲置报废已抵押XXX项目尽职调查21ALLWELLCOLTD对于未领取权属证明的土地房产其他请说明具体情况包括但不限于未能取得权属证明的原因无形资产清单名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况递延资产明细价值形成时间形成原因摊销方式备注短期投资证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注长期投资投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD关联交易与关联企业董事监事高管等有关供产销服务管理资金融通等诸方面情况交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其它说明事项应收账款说明对方公司名称金额占应收账款百分比一年以内一年以上二年以内二年以上三年以内XXX项目尽职调查23ALLWELLCOLTD三年以上存货说明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例资本公积说明价值形成时间形成原因备注价值形成时间形成原因备注潜在或有负债说明香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTDF或有事项F1重大诉讼仲裁事项对方单位仲裁事项基本情况金额执行情况对公司影响已决诉讼被告原告未决诉讼被告原告如有潜在诉讼请说明F2重大担保担保对象名称发生日期协议签署日担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保是或否担保发生额合计担保余额合计其中关联担保余额合计担保总额占公司净资产的比例XXX项目尽职调查25ALLWELLCOLTDF3抵押公司股东是否降其所持有的公司股份设置质押或其他第三者权益如有请提供有关合同及登记备案文件G财务预测单位万元G1损益表预测项目第一年第二年第三年销售收入销售成本毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润G2现金流量预测投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入G3资产负债表预测流动资产其中应收账款存货其它固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中银行借款应付账款其他香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计H风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险XXX项目尽职调查27ALLWELLCOLTDWTO风险其它I拟投资计划表十投资计划表拟投资金额币大写投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目总体评价投资香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD方案J永久档案应包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件组织性业务财务重要合同融资知识产权雇员诉讼税务土地物业环境保护J1公司合作合同J11J12发起人协议股东协议J2公司成立批准文件J3企业法人工商登记申请表企业变更登记表J4公司章程J5营业执照J6税务登记证J7公司设立以来的董事会会议记录股东会议记录协议及监事会会议记录J8验资报告出资证明和资产评估证明产权登记证历次资本变更的证明文件及相关的决议和协议J9公司设立以来向主管部门提交的报告公司编制的或由其他管理层委托编制的报告或分析对员工所作的管理报告J10基本管理制度资金授权审批制度风险管理制度合同管理制度业务行政费用支出制度人事管理制度薪酬福利制度财务核算管理制度内部控制制度预算管理制度资产管理制度J11成立时的可行性报告项目建议书J12由政府行业主管部门授予的经营许可证批准及认证资质证书包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准J13年度审计报告XXX项目尽职调查29ALLWELLCOLTD年年年J14最近的评估报告年年年J15任何以公司为当事方的合资合营合作及合作协议或意向书J16任何限制公司转让其股份的股东协议或合营合作协议J17任何界定公司股东权利的协议或文件J18为公司的股东董事监事或高级管理人员就其以股东董事监事或高级管理人员的身份引起的责任提供保险或补偿的合同或安排文件J19所有公司历史的其他资料包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组兼并合并分立资产交换或收购出售等重大活动J20权利证书J21公司为当事方的知识产权转让或许可协议J22公司作为一方的技术转让协议技术交换协议专利权费协议和与专利商标著作权技术支持技术秘密发明商业秘密有关的企业协议J23公司作为一方的所有研发协议和咨询协议J24法律意见书J25所有公司为当事方的将要求公司从事或停止从事某些活动的裁决判决命令和解协议J26适用于公司的优惠政策批准文件J27与公司应缴税项的有关分析报告J28公司为当事方的所有税项分担或税项分配协议J29公司自设立以来的重大税务问题包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查有关文件和情况说明J30划拨土地的划拨文件和国有土地使用证转让土地的土地出让批准文件土地转让合同和国有土地使用证房产的所有权证J31租赁土地房产协议及业主的土地使用证房屋租赁许可证产权证明J32对公司租赁物业使用权所设的限制J33公司所准备的环境影响评估报告J34自设立以来由环保部门作出的涉及公司任何调查或处罚的有关文件及香根草项目尽职调查ALLWELLCOLTD公司发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍任何奖励J35公司的产品符合产品质量和技术监督标准的证明J36任何公司为当事方所签订的关于限制竞争的协议J37J38XXX项目尽职调查1ALLWELLCOLTDK附件K1产品服务类别清单K2服务客户清单K3重要商业合同包括但不限于融资担保合同代理合同销售合同及购买采购合同K4重要保险合同或保险单K5所有公司为当事方的重要许可协议特许及附有条件的买卖合同K6不在公司正常业务范围内的协议合同及承诺K7公司在其正常业务以外放弃价值重大的索赔或权利的任何协议K8所有以公司为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件包括重要的政府合同和保密协议K9会计报表年年年K10科目余额表年年年K11诉讼有关文件判决书强制执行文件等K12担保文件K13抵押文件K14企业发展项目计划书K15企业预算K16任何重大在建工程的批文K17未列入资产负债表的任何项目如担保书等的有关的文件K18K19K20K21K22K23