全面风险管理工作报告.docx

1年全面风险管理工作报告一年度全面风险管理工作总结年项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状大胆实践不断创新逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效年项目部共识别出重大风险项分别是安全风险风险安全风险等回顾年公司重大风险管理情况共有项重大风险对应的风险事件发生项目部年全年安全及质量事故为零开启安全管理受控有序的好局面专项检查的组织和准备工作情况公司下达风险控制专项检查通知后项目部风险小组十分重视召开项目安全风险自查专题会为做好此次专项检查工作我们做了以下准备总结年安全风险事项的经验教训成立了以副总经理为组长的专项检查工作组根据集团公司要求结合公司实际及时下发了关于开展安全风险控制情况专项检查工作的通知给总包单位及监理单位项目部中进行了人员分工分别带队对现场进行安全风险大检查项目部编制应急预案总计份包括以下内容预防高温中暑事故应急预案火灾事故应急预案雨季施工应急预案台风灾害应急预案汛期水灾应急预案食物中毒应急预案售楼2处踩踏应急预案环境保护应急预案明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容专项检查的基本情况年月日组织节前安全隐患整改专项清查年月日组织节后复工安全教育及施工技术交底同时对新进员工进行三级安全教育及培训年月日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查年月日组织施工现场临时用电安全专项检查年月日组织精装房消防专项检查对相关防火材料进行了抽查检验经抽查后相关施工材料均符合检验要求年月日组织临时生活区安全专项检查严禁拖线板搭接及各类违规电器共查处件违规电器并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查年月日组织现场临时用电安全专项检查年月日组织施工现场质量安全文明施工综合检查年月日开展安全事故四不放过专项活动年月日组织生活区消防安全管理专项整改年月日组织施工消防隐患专项检查同时项目部每周四组织各施工单位监理单位安全管理人员进行大检查对发现的违章作业现象必要时留音像资料书面通知相关施工单位进行整改全年发出安全整改通知次对违章违规作业人员进行经济处罚全年累计罚款约元3通过对项目现场检查项目部风险管理上集中表现于以下方面存在不足风险控制意识有待加强对于风险控制还停留在事后监督的层面没有将风险控制的监督范围扩展到事前事中阶段从而造成了风险控制的脱节滞后执行力度有待加强在检查过程中我们发现部分作业队伍对上级部门制定的制度和决定没有很好贯彻执行较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象内控制度有待完善部分队伍安全管理制度制订不够全面未形成体系较笼统可操作性差或者虽然有规章制度但由于制订时间较长已无法适应现行管理需要落实整改措施情况通过专项检查使检查者和被检查者的风险管控意识都得到了加强但要解决这些问题还需项目部上下切切实实制订措施加以整改不断提高风险防范意识和能力进一步强化风险管理意识和风险管理责任提高风险防范能力根据检查结果对施工单位发出风险控制整改通知并适时对整改情况进行回访复查明确风险责任加强责任追究进一步加强制度建设只有制度健全才能有章可循才能以制度防范和降低风险同时督促施工各单位尽快修订完善内部规章制度规范管理加强业务规程管理建立科学的内控体系做好重点项目的风险防控工作风险控制过程是动态连续的过程必须强化过程监督要求各单位从全员全过程的要求出发杜绝类似问题第二次发生二企业风险管理体系建立运行情况年项目部全面完成计划安排的项工作各项工作完成情况如下4全面风险管理体系建设项目部风险管理组织体系项目部风险体系主要决策人项目部风险体系现场负责人项目风险管理职能部负责人及工程部所有成员包括现场总包及监理人员共计人项目部风险报告小组成员监理总监及总包安质负责人及各专业安全施工负责人项目内部审计职能部门负责人及行政部所有人员共计人项目风险管理委员会负责人及行政部所有人员共计人建立健全全面风险管理三道防线第一道防线所有项目职能部门其中风险管理职能部工程部及内部审计职能部门项目党群部是第一道防线的核心部门一线员工是项目的窗口也是最先与风险源接触的群体在日常业务中负有及时识别上报与初步管理风险的职责是事前控制风险的关键第二道防线风险管理委员会项目部行政部及风险管理职能部门工程部这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织协调与规划并对第一道防线的风险管理工作内部控制开展情况进行实时监控同时承担重大风险的核心管理与组织职责是事中控制风险的关键第三道防线内部审计职能部门项目党群部这个机构也不直接参与企业任何经营业务主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核审计和监察等对企业内部控制度进行查漏补缺对企业主5要业务流程的合规性合理性和风险可控性进行审计对经营管理者进行经济责任审计对企业信息系统有效性进行审计对企业财务报表进行审计等是事后控制风险的关键也是最后一道防线此外项目部总经理及副总经理负有识别分析监视和管理企业重大风险的职责同时统筹管理和监督三道防线的有效运行是推动企业风险管理工作实施改进并立于三道防线之上的关键所在科学制定全面风险管理体系建设整体方案要充分认识安全生产风险管理体系建设与实施的必要性重要性和长期性推行安全生产风险管理体系建设与实施工作是落实上海公司体系化规范化指标化安全生产管理思路的具体体现项目部充分认识体系建设与实施工作的重要性和长期性要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓同时要把安全生产管理规范化指标化工作和体系建设实施工作有效地结合起来共同促进落实责任配置资源做好体系建设与实施的策划明确职责项目部各一把手是体系建设实施工作的第一责任人第一责任人必须亲自组织并定期检查督促保证体系建设与实施工作的顺利开展按照体系管理要素和功能明确分工密切合作安全生产风险管理体系是一个系统性极强的管理体系体系要素内容相互关联较多应根据体系管理要素的主要功能明确牵头部门和配合部门并密切配合共同协调完成体系建设与实施工作稳步推动体系建设与实施工作6结合实际组织学习培训全员参与掌握现场安全预防风险体系通过内部培训及考核的方法让员工了解掌握安全体系的管理理念内容作用要求与方法强化体系建设与实施的基础不断改进体系建设工作方法特别要加强体系建设骨干的培训和学习结合实际为全面推进体系建设与实施打好基础体系建设的目的是夯实安全生产基础管理提高安全生产管理水平体系的建设实施涉及项目建设各个环节各个部门需要各部门和各层次的员工全员参与做好体系建设与实施质量控制要从编写审核批准实施等方面严把体系文件的质量关使之具有科学性实用性和可操作性切勿生搬硬套对已批准执行的标准应严格执行并在实践中不断改进和完善持续改进确保体系建设实施的成效项目部在安全生产风险管理体系的推行过程中要坚决杜绝形式主义绝不能将体系建设与实施作为一次运动和一项短期工作进行突击要切实把推行体系作为提高安全生产管理水平和实现持续改进的长效机制实施过程中要杜绝出现只写不做和标准建立后工作仍照旧等多种两张皮现象扎扎实实做好各项安全生产管理工作和现场作业标准化项目部要求各施工单位及监理单位对体系建设与实施过程中发现的问题要及时反馈和跟进滚动修正持续改进从而促使流程简捷标准实用管理更优全面提高安全生产管理水平常态化风险评估机制建立及运行情况7年度项目部加强专项风险管理评估工作方面的制度约束确保各衔接部门在提交决策机构审议的重要事项议案中必须附有充分揭示风险和应对措施的专项风险评估报告并规定由风险管理部门工程部对上述风险评估报告进行合规审核对工程风险决策完成情况反馈和决策后自评估个管理环节使各单位业务程序更加清晰同时规范了业务单据设计确保了业务流程的可操作性和操作标准的可实现性大幅降低了风险发生可能性风险管理报告制度的建立与执行情况风险报告小组成员要每天不定时的对现场重大风险事件进行巡视风险报告小组成员要报告存在风险情况清晰反应及时重大风险事件突发时风险报告小组要及时向项目部有关领导监理及上级有关领导单位报告简要情况小时内报告具体情况风险体系现场决策人及负责人接到重伤死亡重大死亡事故报告后应当立即赶赴事故现场研究采取进一步措施对于死亡重大死亡事故同时应当立即按系统逐级上报事故报告应当包括以下内容事故发生的时间地点单位事故的简要经过伤亡人数直接经济损失的初步估计事故发生原因的初步判断事故发生后采取的措施及事故控制情况事故报告单位发生死亡重大死亡事故时应当保护事故现场并迅速采取必要措施抢救人员和财产防止事故扩大8轻伤重伤事故由风险体系决策人组织成立事故调查组进行调查死亡事故事故调查组有权向发生事故的有关部门有关人员了解有关情况和索取有关资料任何部门和个人不得拒绝事故调查组提出的事故处理意见和防范措施经公司上级领导同意后由发生事故调查组负责人处理因违章指挥违章作业玩忽职守或者发生事故隐患危害情况而不采取有效措施以致造成安全生产事故的或者事故发生后隐瞒不报谎报故意延迟不报故意破坏事故现场或者无正当理由拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的由公司主管部门或者公司按照国家有关规定对相应部门负责人和直接责任人员给予经济处罚或开除构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任在调查处理伤亡事故中玩忽职守徇私舞弊或者打击报复的公司按照国家有关规定给予经济处罚或开除构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任风险报告小组至年全年巡查后未发现现场有重大事故发生内部控制建立与实施情况项目部依照公司关于开展全面风险管理工作完善内部控制体系的通知积极贯彻实施标准化管理体系建设工作一是开展内外部文件清理共清理各类标准文件份建立了基于本部门业务特点的标准制度业务间层次清晰系统完整的标准化管理体系框架二是开展业务流程梳9理本部门共提炼梳理业务流程和管理流程个更加清楚地揭示了项目管理过程中所有细节处理风险管理文化建设情况年度项目部重视安全管理文化廉政建设文化诚信文化等风险管理相关文化的建设和深化形成了较为完善的安全应急机制和惩防体系具备了一定的风险管理文化基础为了提升全体员工的风险意识促进风险管理工作的有效推进项目部在年度陆续开展了一系列风险管理相关培训开展安全体系基础知识和体系要素的培训让员工了解体系的管理理念内容作用要求与方法掌握各要素管理思路和工作要求计划请安全专业人员或风险管理专业机构到公司培训培训对象施工一线员工分两批进行时间年月底完成责任单位总包施工技术部配合单位总包安监部监理部开展任务观察的培训让员工掌握正确任务观察方法以了解员工行为作业方法和标准的符合性以及员工熟悉和依从标准的程度及时发现和纠正管理作业活动中的不规范问题计划请安全专业有关单位专业人员来公司培训或内部自培培训对象施工一线员工时间年月完成责任单位总包施工技术部配合单位总包安监部监理部重视体系建设骨干的培训由项目部选派骨干到相关单位学习或参与体系建设的具体工作熟练掌握体系基础知识和体系应用方法充分发挥骨干的核心作用提高工作效率逐步推进本单位的体系建设10