工程变更签证管理办法及流程.doc

工程变更签证管理办法及流程第一章设计变更管理规定第一条目的11为了加强设计变更管理规范工作流程有效地控制成本确保工程质量和工程进度特制定本流程12通过对设计变更申报资料进行审查审批确保设计变更的及时性合理性和经济性消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响第二条设计变更是对设计内容进行完善修改及优化一般需要设计单位的签字盖章或者发包单位的有关职能部门规划设计部代签设计变更共分为三类一一般设计变更不改变设计原则不影响使用功能不影响工程的质量和安全不影响美观变更发生费用在5000元含人民币以下的二较大设计变更变更发生费用在5000元以上100000元含以下的三重大设计变更对原方案原系统主要结构布置主要尺寸坐标主要标高主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的第三条设计变更的体现形式分为四类一由设计单位提出的设计变更二由建设单位监理单位提出的设计变更三由施工单位提出的设计变更四由客户提出的变更申请第三条对上述提出的工程设计变更提出部门备齐相关原始资料工程部森林湖工程部新都汇工程部规划设计部和成本控制部应认真审查确定是否进行变更第四条设计变更应将工程变更内容描述清楚如工程名称变更原因变更时间变更部位图纸比例图示尺寸规格型号材料材质等应达到根据变更单可准确计算工程量第五条设计变更单由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号并与后附的设计院出具的变更单内容对照第六条设计变更的控制1设计变更控制原则11符合国家规范设计变更应是对原设计中不满足国家规范法规的部分进行变更使之满足国家相关规范法规12保证使用功能设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更变更后应比原设计更合理更满足使用功能13降低建造成本在不影响使用功能满足国家规范的前提下变更方案应更加节约成本14保证建造工期在不影响使用功能满足国家规范的前提下变更方案应更缩短施工周期2变更内容21原设计中不符合国家规范法规的内容22原设计中某些施工工艺做法现场难以实现改进后更加合理的内容23原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容24原设计中存在的遗漏缺陷等内容25由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容26客户提出的变更3相关部门职责31工程部311办理工程部监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续312对设计变更的施工工艺进行把控313负责变更的实施32市场营销部321办理客户提出的设计变更的申请手续322跟踪变更的落实情况33规划设计部331办理设计单位提出的设计变更的前期手续包括协调设计院协助出具变更方案332办理根据施工图审查和消防审查意见进行的变更333办理由于规划功能立面调整等重大技术方案调整的变更334受理工程部和市场营销部提出的设计变更申请手续335办理正式变更手续并下发工程部或市场营销部34成本控制部341对拟发生的设计变更进行经济分析估算变更成本342变更实施后核算变更实际发生额是否在估算范围内343跟踪调整工程动态成本并每月向公司汇报35总经济师351审核变更技术和经济的合理性352审批较大设计变更353审核重大设计变更36工程总工361审核变更技术的合理性362审批较大设计变更363审核重大设计变更37总经理371审核变更技术和经济的合理性372审批重大设计变更4相关流程41工程部规划设计部市场营销部在遇到需要对设计进行调整和补充即要发生设计变更时要求在05天内填写办理设计变更审批通知单并提交下一受理部门确定该变更费用承担单位出具变更初步方案物业公司出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方案市场营销部出具现状描述及结果描述其它要求由工程部规划设计部帮助完善如附有变更图纸请作为本审批单附件一并提交42工程部监理公司提出的设计变更审批通知单填写完成后需要报给规划设计部对变更进行施工工艺技术要求等进行审核和完善明确变更实施可行性时间不能超过15天如需要设计院出具方案则以实际发生天数为准43对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目由规划设计总监确认批准转至成本控制部进行费用估算在三日内报总经济师总经济师在一个工作日内确认批准并转至规划设计部由规划设计部转发至工程总监和成本控制部成本控制部有对变更经济性进行审查和提出建议的权利44所有变更必须由提出部门填写设计变更审批通知单按流程审批对于没有填写设计变更审批通知单的设计变更成本控制部不予受理45成本控制部在接到变更单后一般情况下在二个工作日内完成估算施工单位在收到甲方批准的设计变更审批通知单实施完成后经现场监理工程师项目部专业工程师和项目经理对变更项目的完成情况工程量质量工期签字认可后应在工程变更内容完成后7天内将预算书报成本控制部成本控制部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单所涉及的费用核对后的费用进入工程结算施工单位在变更实施完成后一个月内未向甲方成本控制部报送预算书并进行核对的以甲方成本控制部单方面计算的金额进入工程结算46成本控制部在接到变更后要做好变更资料存档统计工作对变更通知单按一单一结的原则每月统计汇总已完设计变更增减费用变更结算资料双方各自留存并随时调整动态成本变化情况每月向公司汇报47对于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更项目规划设计部同时下发设计变更审批通知单给成本控制部工程部和施工单位工程部组织施工单位实施所有资料一式四份48设计变更审批流程图见图一图二5其他51对于客户提出的设计变更经批准后市场营销部在明确费用承担单位后通知工程部属客户承担费用需预先收取费用属公司承担费用需经公司批准计入项目成本52工程部在施工前应仔细审阅图纸对设计结构问题应提前一个月提出解决申请建筑问题提前15天提出解决申请修改意见和材料代用提前7天提出申请如果没在约定时间内提出变更申请由此发生的变更要追究相关部门的责任由于施工技术措施及工艺不当质量等问题造成的变更由此发生的费用由施工单位负责53规划调整或重大设计方案调整在原招标项目基础上增加新的项目不在设计变更范围内须规划设计部提供多种方案并经成本控制部进行费用测算及方案经济对比分析经专题会议讨论总经济师副总经理总经理批准后方可实施6相关附表61设计变更审批通知单62设计变更工程量审核单63设计变更费用确认单图一设计变更审批流程主办单位规划设计部图二业主提出的变更申请单审批流程主办单位市场营销部成本控制部专业预算工程师进行经济分析核算变更成本规划设计部审核变更内容办理变更审批手续总经济师技术经济合理性审查成本控制部变更提出单位设计单位工程部监理公司施工单位变更不妥总工程师审核变更实施的可能性和施工工艺工程部市场营销部规划设计部签署下发设计变更通知单非重大设计变更重大设计变更总裁技术经济合理性审查招标采购部设计变更审批通知单编号项目名称工程名称不涉及费用调整销售经理审核市场营销总监审核规划设计部审核工程部审核成本控制部专业工程师计算变更费用不予变更市场营销部置业顾问业主签字同意承担相关费用费用办理设计变更审批单涉及费用调整置业顾问业主不同意承担相关费用规划设计部签署下发设计变更通知单总工程师确认并下发工程建设部执行成本控制部工程部工市场营销部置业顾问受理业主申请施工单位费用承担单位变更提出部门规划设计部市场营销部工程部其他变更原因施工前变更内容原作法及现作法的对比说明须注明图号工程量部位层数楼号房型如附有变更图纸请注明等提出部门经办人部门负责人规划设计部签章专业工程师规划设计部负责人年月日总工程师年月日成本控制部签章专业工程师成本控制部负责人年月日总经济师年月日总裁年月日本单原件甲方项目部成本控制部监理公司各一份施工单位三份章该单无效所有变更必须填写设计变更审批单无审批的变更单无效设计变更执行完毕后必须填写设计变更回执单后才能进入结算无设计变更回执单的不予结算设计变更回执单编号项目名称工程名称设计变更审批单编号施工单位费用承担单位施工持续时间自年月日至年月日共计日施工后施工内容完成情况工程量质量工期等主办工程师工程部经理年月日三方确认施工单位签章施工单位签字确认年月日监理单位签章监理工程师项目总监年月日甲方工程部签章主办工程师工程部经理年月日备注本回执单一式四份施工单位监理公司甲方项目部甲方成本部各一份本回执单在项目变更执行完毕后7日内完成填写并上报预算无此回执单的变更成本控制部不予结算变更回执单必须三证齐全年月份项目工程设计变更费用确认单项目名称工程名称备注此单一式二份施工单位甲方成本控制部各执一份每月20日前甲方成本控制部与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单涉及到的费用进行核算双方共同确认结算结果施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对价格第二章现场签证管理规定第七条签证控制原则1实事求是原则所有签证要本着实事求是的原则经办人必须保证签证真实性施工单位序号设计变更回执单编号送审金额元审定金额元安全文明施工费考评费元安全文明施工费奖励费元备注合计施工单位签章施工单位签字年月日甲方成本控制部签章专业工程师成本控制部经理总经济师年月日2公平原则在与合作单位发生签证时应本着公平的原则保证签证办理过程及时准确3可追溯原则现场签证的资料包括签证手续签证申请签证预算签证预算审核等原始文件应及时整理归档必要时经办人应保存复印件第八条相关部门职责1工程部经办人负责填写签证通知单并附签证原因签证草图并对该单签证的真实性负责经总工程师审核后应在规定时间内上报公司成本控制部2工程部经理负责审核签证原始手续的齐全在对签证发生情况进行了解后断定该签证是否应该发生并在签证单上签字确认对该签证发生的合理性负责对费用调减的签证必须在规定时间内如实上报否则追究相关人员的责任3成本控制部专业预算工程师在接到签证单后应及时完成该签证的审核工作并对签证发生费用核算的正确性合理性准确性负责4成本控制部经理应安排预算工程师每月对所发生的签证进行统计并及时对成本变化进行调整及时向公司汇报第九条相关流程一审批流程1按正常流程审批2紧急情况下非正常流程审批二流程图见图三图四三相关要求1在现场出现需要进行签证的工作内容时签证经办人先填写签证单并判定该签证费用的承担单位对需要计量点线面体的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本控制部专业工程师参加计量因通知不及时导致无法准确计量的追究相关人员的责任2签证单应写清签证原因签证内容工程量以及在需要的情况下绘制草图具体填写要求在内容描述上要有所发生的工作时间部位工作依据工程量或人工工日数量签证中的工程量计量过程应详尽计时工的签证一定要有内容以便进行核算机械台班的签证工程部只签台班由工程部通知成本控制部到现场参加约谈共同确定台班费用并签署约谈记录由成本控制部工程部监理公司施工单位共同签字后生效安装材料设备需注明厂家型号规格品牌特殊部位还应用节点简图予以说明要符合结算的要求见结算资料整理规定3成本控制部在接到签证单二个工作日内估算完毕小于5000元含5000元由工程部安排施工单位施工500020000元含20000元的报总经济师审批2000050000元含50000元的报工程副总审批50000元以上报总裁审批4工程部不得以金额的形式签署签证的费用需要事先约定费用的签证由工程部提前一天通知成本控制部到现场参加约谈共同确定签证费用5施工单位在签证内容实施完成后7天内填写现场签证工程量审核单报监理公司项目部审核由项目部报送成本控制部成本控制部应在收到现场签证工程量审核单后30天内与施工单位完成核对工作核对后的费用进入工程结算施工单位在签证实施完成后一个月内未填写现场签证工程量审核单和向成本控制部报送预算并进行核对的按甲方成本控制部单方面核算的金额进入工程结算6签证的结算费用和估算费用差额不得超过10如果超出10报总经济师审批7成本控制部对工程部上报的现场签证按一单一结的原则每月汇总已完签证增减费用签证结算资料双方各自留存8属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结算的工作内容按工程签证办理已包含在合同价中的工作内容严禁按签证办理结算合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同成本控制部共同验收后办理签证进行结算9成本控制部应做好每月收到的签证资料整理存档工作按月统计签证数量及发生费用做好动态成本的更新工作并每月向公司汇报第十一条对工程签证单整理的要求1对工程签证单的内容必须满足结算编制的要求不能笼统地签认工程量和工程造价必须将工程名称签证的原因时间签证内容材料材质施工方法等描述清楚如果文字描述不能满足结算编制的要求要求附简图并达到根据签证单可准确计算工程量的要求2对工程工期的变更以签证的形式办理工程部应在七天内办理工期顺延签证并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间经工程总工工程总监总经济师工程副总确认后转至成本控制部对相应费用进行调整否则不予认可3工程签证单按楼号由工程部分专业依发生先后顺序进行编号并与后附的原始资料顺序对照第十二条其他1由于施工单位原因造成的返工拆改整改等严禁签证2严禁在未告知成本控制部的情况下办理隐蔽项目的签证造成工程量不清结算困难后补手续等问题一旦发生类似情况将追究相关人员的责任3对于已经完成部分施工且由于我方原因必须进行更改的工程部必须通知成本控制部对已完成部分工程量进行现场核实核实后方可进行更改后的施工4对于现场出现的紧急零星工程按照公司相关规定执行5禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作6相关附表61现场签证审批通知单62现场签证工程量审核单63现场签证费用确认单图三工程现场签证单正常审批流程主办单位工程部5000200002000050000份v2000050000超过50000图四工程现场签证单紧急审批流程主办单位工程部工程部根据现场情况填写签证审批单签证原因费用承担单位总工程师审核成本控制部专业预算工程师核算费用部门经理审核签署意见总经济师审核签署意见500020000工程部下发各部门执行监理公司施工单位成成本控制部不予签证工程副总审核签署意见2000050000总经理审核签署意见超过50000电话告知电话告知限额以上电话请示电话沟通电话指令现场签证审批通知单编号项目名称工程名称施工单位费用承担单位签证提出部门规划设计部市场营销部工程部其他工程部事后及时补办正常审批手续总工程师紧急情况发生总经济师总经理签证原因施工前签证内容现场签证情况说明可做附页须注明工作内容工程量现场情况等提出部门经办人部门负责人工程部部签章专业工程师工程部经理年月日总工程师年月日成本控制部签章专业工程师成本控制部经理年月日总经济师年月日工程副总年月日总经理年月日本单原件施工单位监理公司甲方项目部成本控制部各一份无甲方指定印章该单无效所有签证必须填写签证审批单无审批的签证单无效签证执行完毕后必须填写现场签证回执单后才能进入结算无现场签证回执单的不予结算现场签证回执单编号项目名称工程名称现场签证审批单编号施工单位费用承担单位施工持续时间自年月日至年月日共计日施工后施工内容完成情况工程量质量工期等主办工程师工程部经理年月日施工单位签章施工单位签字确认年月日监理单位签章监理工程师项目总监年月日甲方工程部签章主办工程师工程部经理年月日备注本回执一式四份施工单位监理公司甲方项目部成本控制部各一份本回执在项目签证执行完毕后7日内完成填写并上报成本控制部无此签证回执单的签证审批通知单成本控制部概不结算年月份项目工程现场签证费用确认单项目名称工程名称施工单位序号现场签证回执单编号送审金额元审定金额元安全文明施工费考评费元安全文明施工费奖励费元备注合计施工单位签章施工单位签字年月日甲方成本控制部签章专业工程师成本控制部经理总经济师年月日备注此单一式二份施工单位甲方成本控制部各执一份每月20日前甲方成本控制部与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执的现场签证单涉及到的费用进行核算双方共同确认结算结果施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对价格