江西某农产品深加工项目监理规划及工作流程.doc

江西项目监理规划及工作流程科学研究院佛山院江西总监办公室二00二年十二月二十五日1目录一工程项目概况2二监理工作范围2三监理工作内容2四监理工作目标4五监理工作依据4六项目监理机构的组织形式和人员配备计划4七监理人员岗位职责5八监理工作程序7九监理工作方法16十监理工作措施16十一监理工作制度192一工程项目概况江西项目是集团在江西投资的一个农产品深加工项目位于县镇国道旁边交通便利以国道为界分为生产区和生活区两部分主要土建工程如下表表1主要土建工程项目表地点项目名称建筑面积M2层数或高度总造价万元承建单位生活区员工高级员工宿舍30004层3层150生活区员工活动中心10002层50生产区办公楼23755层190生产区原粮仓86251层47437生产区成品仓55251层30388生产区副产品仓30001层165生产区立筒库35万吨高50米1750生产区碾米车间342402一层34331生产区锅炉房922922设计单位为建筑设计院其中立筒库为郑州设计预计总工期为20个月二监理工作范围根据业主的要求本工程的监理工作范围为施工阶段基础工程施工主体结构工程施工装饰及屋面工程施工给水排水工程施工建筑电气工程施工三监理工作内容一施工阶段的工作内容1审查承包单位各项工作内容32督促承包单位施工管理制度和质保体系的建立健全与实施3审查承包单位提交的施工组织设计施工技术方案和施工进度计划并督促其实施4协助组织设计交底及图纸会审审查设计变更5审核承包单位担提出的分包工程项目及分包单位的资质6编制投资计划复核已完工程量签署工程付款凭证审核施工图预算和施工决算7审查工程使用的原材料半成品成品和设备的质量8督促承包单位严格按规范规程标准和设计要求施工控制工程质量9抽查工程施工质量对隐蔽工程进行复验签证参与工程质量事故的分析及处理10进行阶段进度控制及时提出调整意见11协助处理合同纠纷和索赔事宜协调建设单位与承包单位之间的争议12督促检查安全生产文明施工13督促承包单位整理合同文件及施工技术档案资料14组织承包单位对工程阶段验收及竣工初验并对工程施工质量提出评估意见二使用前和缺陷责任期的监理1监理工程师定期检查施工单位剩余工程计划的实施2协助组织和参与检查使用前的各项准备工作3确定缺陷责任及修复费用监理工程师会同业主代表对工程缺陷发生的原因及责任者进行调查对属于施工单位原因造成的工程质量缺陷监理工程师应督促施工单位及时修复并赔偿业主相应的损失对非施工单位原因造成由施工单位进行修复的工程质量缺陷监理工程师会同业主代表对修复工作做出费用估价并与业主代表共同签发为施工单位追加费用的证明44督促施工单位完成竣工资料5总监与业主代表共同签发工程缺陷终止证书四监理工作目标1工期组织并配合施工单位狠抓主要控制点加强进度管理确保工期目标的实现2质量认真做好质量管理和监督尤其要做好质量预控严把原材料关做好事前事中事后控制对关键部位实行旁站监理重点控制按优良工程的监理标准实施工程监理监督施工单位按优良工程标准施工3造价在保证工期和质量的前提下做到造价最省五监理工作依据1本工程施工合同及补充协议2本工程监理合同及授权书3国家和省市有关工程建设方面的法律法规政策和规定4设计图纸和其他有关文件施工组织设计施工方案技术核定单5现行的工程建设规范和质量检验评定标准六项目监理机构的组织形式和人员配备计划受业主委托科学研究院佛山院承担江西项目的施工监理为此监理单位组建了江西总监办公室并任命孙国安副研究员为总监理工程师总监办公室成员包括总监理工程师总监理工程师代表驻地高级监理工程师各标段监理工程师及监理员所有监理人员都取得了注册监理工程师证书或经过建设部建设厅组织的监理培训总监办公室的职能是依据建设工程监理规范GB503192000所赋予监理工程师的职权对本工程进行合同管理质量管理进度管理并协助业主做好工程的计量支付保证建设意图和目标的实现表2监理人员分工姓名性别职务职称5男总监理工程师男监理工程师男监理工程师男专业监理工程师女监理员男监理员七监理人员的岗位职责一监理工程师1贯彻执行国家有关工程建设的政策法规全面负责完成监理合同中规定的监理义务2以监理单位在工程项目中的代表身份协调业主设计单位施工单位质检站等各单位之间的关系3组织设计交底组织审查施工单位提出的施工组织设计施工进度计划以及现场施工安全措施并呈报业主批准4审核和确认施工单位提出的施工分包单位5审核并签署工程开工报告停工令复工令6主持处理合理履行中的重大争议和纠纷7检查工程的质量进度和投资的实际控制情况与业主代表验收分项分部工程并共同签证8与业主代表共同签署工程款月度期中支付证书和最终支付证书9对不符合质量要求的分项工程和施工工序有权暂拒支付直到上述项目和工序满足要求为止10当施工单位不胜任承担本工程项目的施工时总监有权建议业主更换施工单位另行指定分包单位611组织处理索赔事宜12组织施工现场有关各方参加的工作例会审核并签发有关监理文件会议纪要监理月报等13审核并签署工程项目竣工资料14组织工程竣工初验和最终验收15主持编写工程项目监理工作总结二总监理工程师代表1总监理工程师代表由总监理工程师任命并对总监理工程师负责2总监理工程师可以随时委托总监理工程师代表履行和行使总监理工程师的部分职责与权力并可以随时撤回此委托这种委托和撤回委托必须写成书面文件3监理工程师代表根据上述的委托向施工单位发出的任何函电等都与由总监理工程师发出的函电同等有效但是总监理工程师代表如对任何工作材料或设备未加反对应不影响监理工程师对上述问题给予否定或纠正的权力施工单位对总监理工程师代表所来函电如有疑问他可将该疑问提交总监理工程师总监理工程师应对上述函电内容做出确认否定或改变4总监理工程师仍保留如下权力而不将其委托给总监理工程师代表与业主代表共同签发月度期中支付证书及最终支付证书与业主代表共同对工程变更进行签证三监理工程师1协调施工单位的工作核准详细的施工计划核实总监理工程师是否已给予施工单位所有必要的指令并获得认可2施工中发现有缺陷的工艺或材料发出补救这些缺陷的指令3核对建筑物在定线标高和布局等方面是否符合设计图纸和合同的要求4必要时发出进一步指令澄清以上工作的一些细节75与业主代表共同计量已完成的工程量作为计算款额的凭证报总监审核总监审核无误后由总监与业主代表共同签署计量支付证书但质量不合格的分项工程监理工程师有权不予计量6保存所有测量和试验的记录7提供所有索赔和争议的联系渠道核实有关的事实情况8检查已完成的工程是否符合设计图纸和有关规范的要求经过试验能否达到正常的功能9查明各分项合同完成工作的最终价值10按时向总监理工程师报告工作情况四监理员1执行监理工程师的指令和交办的任务2对工程进行旁站监理监督施工单位对施工程序的执行3审查施工单位的开工申请质量验收单确认中间交工证书和对每道工序的质量验收检查4完成规范规定的平行抽检试验并监理施工单位对施工程序的执行5负责工程计量并根据施工单位的付款申请编制付款证书报专业监理工程师6准备工地会议有关资料负责处理施工过程中的一般性技术性问题7正确详实填写监理日记八监理工作程序一质量控制检查程序1分项工程开工前准备各分项工程开工前施工单位须将开工准备工作情况报监理工程师审查填报工程开工报批表表A01施工技术方案报批表表A02待总监和业主代表批准后方可开工否则监理工程师有权令其纠正或暂停开工报告应包括施工8技术方案人员组织材料设备准备进度计划质量保证措施申请开工日期计划完工日期等内容2测量放样报验施工单位依据设计单位提供的测量控制桩进行测量放样和定线工作并将测量结果报监理工程师审查填报施工测量放样报验单表A03监理工程师和业主代表审查合格后方可开始施工当监理工程师发现测量和放样结果有问题时可要求施工单位返工重测3机械设备建筑材料报验施工单位在开工前应将用于本工程的机械设备原材料构配件成品半成品材料等报监理工程师审查填报建筑材料报验单表A04进场机械设备报验单表A05监理工程师审查合格后可用于本工程施工当监理工程师审查不合格或发现有其他问题时则不能用于本工程施工施工单位应自行将其运出场外4工序检查1每道工序完成后施工单位应先进行自检若自检不合格施工单位应自行返工或补救若合格则填写工程报验单表A06报监理工程师2监理工程师进行现场检查若检查不合格则指示施工单位返工或补救若合格则签认工程报验单表A06经总监和业主代表同意后指示施工单位进行下一道工序的施工工程报验单表A06是施工单位月底计量的主要依据隐蔽工程检查一项工程隐蔽前施工单位应填写隐蔽工程检查验收记录同时填写工程报验单报请监理工程师业主代表设计代表和质检代表共同检查验收检查合格后经几方签认后可进行隐蔽若检查不合格施工单位不得自行隐蔽须返工处理后重新报检6分项工程完工证书9一分项工程完工后施工单位应填写分项工程质量检验评定表及有关的工序质量检验单材料试验单等同时填写分项工程完工证书表A07报监理工程师审查审查合格后予以签认审查不合格重新申报7工程质量问题的处理施工中发生质量问题首先停止继续施工责令施工单位分析原因按照交通部对一般质量问题和重大质量问题的处理规定根据问题的不同情况不同性质不同程度提出处理办法并写出书面报告专业监理工程师参加处理并监督处理方案的执行对重大质量问题总监必须参加处理由于处理质量问题而增加的工程费根据合同条款由责任方全部承担处理办法有以下几种1返工凡未达到规范标准明显的质量问题又无法修正的缺陷或经再三努力不能达到合格的坚决返工2采用经批准的加固或整修方法3质量问题比较严重在技术规范范围内无法解决总监理工程师协调建设单位组织专家进行技术调查研究并加以处理8质量控制流程图1质量监理基本程序图12原材料构配件及设备质量控制流程图23工程停复工程序图310图1质量监理基本程序合格不合格合格不合格分项工程开工申请原材料配合比试验结果报验2进场设备施工机械报验3施工放样报验4施工技术方案审查监理工程师审批总监代表业主签发开工申请承包单位开工承包单位对每一道关键施工工序自检合格填工序检验申请报检单报检监理工程师现场抽检监理工程师室内试验返工承包单位进入下一道工序施工施工完成后承包单位填分项工程交工报告报验监理工程师现场抽检与室内试验修补缺陷甚至返工进行分项工程质量评定评定参照JTJ07198驻地监理工程师检查结果签署中间交工证书总监代表业主代表检查结果承包项目完成后竣工验收由业主主持中间计量下一分项工程11图2原材料构配件及设备质量控制流程原材料构配件及原材料构配件设备不能进入现场设备可以进入现场图3工程停工复工程序图施工单位填报建筑材料报验单进场设备报验单监理工程师原材料构配件及设备质量的抽检及签认对影响使用功能和观感的原材料构配件及设备进行质量控制不同意签认建筑材料报验单进场设备报验单同意签认同左监理工程师现场审查原材料构配件设备的使用部位总监及业主代表签发工程部分暂停指令执行对工程质量事故处理程序对质量问题进行处理施工单位写复工申请专业监理工程师审查事故处理情况总监认可签认复工指令总监不认可签发监理工程师通知12二进度控制检查程序1工进度计划的编制1施工单位在开工前应向业主和监理工程师提交一式三份实施性施工进度计划其内容包括工程概况整体施工组织和施工方案整体施工进度图横道图网络图等人员与机械设备的配备施工场地布置和施工准备说明质量安全文明施工的保证措施资金使用计划柱状图2施工单位应按批准的施工进度计划进行施工3在每个新的分项工程开工前施工单位应编制该分项工程的进度计划报监理工程师审批并按批准的进度计划进行施工2工程进度监理在施工进度计划实施过程中监理工程师应随时将工程的实际进度与施工单位提交的进度计划进行比较当实际进度与计划进度基本相符时监理工程师不应干预进度计划的执行当实际进度滞后于计划进度时监理工程师应要求施工单位查找滞后的原因重新调整计划并采取有效措施保证进度3进度计划的修改施工单位应根据工程实际进展情况随时对施工进度计划进行调整并将调整后的进度计划报监理工程师审批当施工进度明显滞后时施工单位应提出加快进度的措施当计划表明不能按期完工时监理工程师应指示施工单位采取有效措施保证在合同工期内完成工程13图4进度控制流程图不同意同意不同意动态管YES理同意实际值与计划值比较跟踪控有制偏离业主与施工单位合同工期编制施工总进度计划施工单位审查施工总进度计划监理单位同意否编制年季月度实施计划施工单位审查施工计划监理单位同意否施工单位组织实施进度计划修改实施进度计划监理单位检查计划实施情况偏离否根据总进度控制计划编制下期实施性进度计划根据形象进度计划编写监理月报14三计量与支付程序1中间计量程序当分项工程进行到一定程度形成合同规定形式的产品并符合技术规范规定的质量要求时即可组织中间计量工作中间计量采取监理工程师业主代表与施工单位共同计量的办法填写工程计量报批表表A08及附表工程量计算书2分项工程完工计量程序当一分项工程完工监理工程师与业主代表共同签发分项工程完工证书后即可进行分项工程完工计量分项工程完工计量工作由监理工程师组织由业主代表与监理工程师共同签证在计量过程中应对已计量支付的分项工程数量进行清理检查是否有数量上的超计重计或质量不合格但已进行支付的现象分项工程计量程序与中间计量程序相同3支付程序1期中支付程序施工单位在每月26日前将监理工程师与业主代表共同签认的月度进度报表附上有关原始凭证填写月度支付报批表表A09报监理工程师审查监理工程师在收到施工单位的支付申请后5天内进行初步核实并报总监理工程师和业主代表审查由总监和业主代表共同签署审查意见核实过程中主要检查原始凭证是否齐全工程是否有相应的计量证书数量是否与汇总表中确定的数量一致等总监与业主代表双签证的支付证书为有效证书缺少其中任何一方签证均不得支付2竣工支付程序竣工支付程序除完工奖罚一项与期中支付不同外其它与期中支付的程序相同15图5工程量计量程序四工程变更程序施工单位监理工程师设计单位业主均可根据实际情况申报工程变更其中由施工单位申报的工程变更程序如下1施工单位填写工程洽商纪录表A10施工技术方案报批表表A02详细说明需变更的工程名称位置变更内容及变更理由附上相应的图纸说明计算资料等并对变更可能造成的工期及合同金额影响作出初步估计报总监理工程师及业主代表审查2总监理工程师及业主代表在接到施工单位的变更申请后应对变更的可行性和合理性说明与计算的准确性以及变更造成工期及合同金额的影响进行初步审查并签署意见3业主代表根据需要会同施工单位监理设计质检等有关单位对变更设承包单位根据月度工程量统计报表填写月工程量申报表和合同项目月付款申请监理工程师业主代表根据分部分项工程检验认可书工程量现场核验量测认定施工单位统计报表的工程量专业监理工程师签认工程计量报批表和月度支付报批表报总监和业主代表审批监理单位在监理月报中填写经总监业主代表双认证的工程量和工程款报业主16计的合理性进行审查共同签署工程洽商纪录表A104设计院根据工程洽商纪录表A10发出设计变更图九监理工作方法一严格控制1严格控制工程造价认真审核施工预决算和签署工程月度付款凭证2严格控制工程质量对施工组织设计或施工方案施工管理制度质量保证体系测试单位与分包单位的资质工程上使用的原材料半成品成品和设备的质量以及工程复核验收签证等须严格把关3严格控制进度计划的贯测执行当工程施工实际进度与计划进度不符时总监理工程师及时提出要求调整计划及采取相应措施的意见力争项目进度目标的实现二积极参与1认真学习有关文件积极配合设计单位解决工程中出现的问题和疑点协调有关单位之间出现的矛盾2在施工组织设计或施工方案审查时从实际出发积极提出改进意见使之更为完善3经常对计划完成情况作客观分析找出主要原因提出对策和建议使总进度计划如期完成或提前完成三热情服务1监理人员坚守现场积极配合施工需要2遇到问题及时解决于现场不拖拉不推诿3对施工上的一些技术复杂难题尽可能地给予帮助4及时向有关单位提供工程信息做好协调工作十主要监理工作措施一投资控制措施1熟悉设计图纸设计要求工程标书分析合同价构成因素明确工程费用最易突破的部分和环节从而确定投资控制重点172协助业主按合同要求按期保质保量供应由业主负责的材料设备的现场按期提供施工现场和设计图纸等技术资料使工程能如期开工正常施工防止违约造成索赔3按合同规定及时答复施工单位提出的问题及配合要求施工中主动搞好设计材料设备土建安装及其他外部协调工作避免造成违约和对方索赔的条件4签署工程设计变更要慎重事先应进行技术经济分析5严格经济签证制度凡涉及经济费用支出的工程签证须由项目总监理工程师核签后才生效及时审核施工单位提交的进度结算申请并按合同规定及时向施工单位支付进度款公正地处理施工单位提出的索赔定期不定期地进行工程费用超支分析并提出控制工程费用突破的方案和措施审核施工单位提交的工程结算书二进度控制措施1编制项目实施总进度计划审核施工单位提交的施工进度计划和施工方案2尽早完成施工现场的三通一平及时向施工单位提供施工现场3按合同规定及时向施工单位提供设计图纸并支付预付款4审核施工单位提交的月度施工进度计划重点审查实际进度与计划进度差异并提出进度调整的措施和方案5审核施工单位的材料计划协助业主保证材料设备供应确保施工计划的正常实施6尽量减少会对工期产生重大影响的工程变更7及时协助业主和施工单位做好分项分部单位工程验收使已完成的工程尽快投入使用8充分利用定期召开的现场调度会及时协调施工单位的施工安排尽量减少18干扰保证项目顺利实施三质量控制措施1掌握和熟悉设计图纸及设计说明书建筑安装工程质量评定标准及施工验收规范组织设计技术交底和图纸会审2检查工程主要技术负责人及现场管理人员到位情况审查分包施工单位资质3审查施工单位提交的施工组织设计施工方案4对用于工程中的原材料半成品构配件及设备质量进行确认审查材料设备的准用证合格证检测报告并按有关规定进行抽样送检5对于工程中采用的新材料新结构新工艺新技术应对其技术鉴定书进行审查6用旁站巡视平行检验的办法对工程质量进行控制严格隐蔽工程和分部分项工程质量中的中间验收7严格审查施工单位提交的设计变更申请8当工程质量无法保证或达不到标准时监理下达停工令9定期如开现场质量协调会10各单位均按规定的项目监理工作用表进行各项工作的运作11对单位各项工程进行竣工验收审核竣工图及其他技术文件资料四安全文明施工控制措施1定期和不定期地对工地的安全生产和文明施工进行巡视和检查发现安全隐患和不文明施工现象及时提出和制止2要求施工单位建立健全安全生产岗位责任制做到岗位明确责任落实到人项目经理部设专门的安全生产负责人和安全检查员检查落实安全生产和文明施工措施督促作业人员按章操作3定期组织安全教育强化职工安全生产意识各工种人员上岗前要求进行岗前安全培训工地要求布置安全生产宣传标语危险处要求悬挂相应的安全警示标志4加强劳动保护要求所有施工人员必须佩戴安全帽不准穿拖鞋作业特种19作业人员必须持证上岗并佩戴专用防护用具监理人员要以身作则自觉遵守安全生产规定5对于突发性和灾害性的天气或其他意外事件要提前做好预防工作和应急准备避免造成不必要的损失若灾害和损失不可避免地发生时则要尽量使损失降到最小十一监理工作制度一会议制度1第一次工地会议宜在正式开工之前并尽可能提早举行在总监理工程师主持下业主施工单位的授权代表必须出席会议各方将要在工程项目中担任主要职务的部门项目负责人及指定施工分包单位也应参加会议工程进行过程中应定期召开工地例会提出解决出现的各种问题2现场协调会在整个施工活动期间应根据具体情况定期不定期召开不同层次的现场协调会会议一般由监理工程师主持施工单位或代表出席监理或施工人员酌情参加会议只对近期施工活动进行证实协调和落实二档案管理制度工程监理组与施工单位均要设立专职技术资料管理员所有有关工程质量进度和投资的往来函件和报表均应分类编号归档保存技术资料归档范围内的资料必须齐全且一式三份一份验收时交监理组一份自留底一份在竣工验收时施工单位将所有资料整理分类后装订成册作为竣工工程档案资料资料的收发应执行签收登记手续必须保证其完整性准确性和有效性工程技术资料严禁擅自涂改伪造预造和后补竣工档案的整理与归档业主方的档案由业主自行整理施工方的竣工资料及档案由监理对施工单位进行监督执行施工单位及监理单位的竣工档案在整理完毕后向业主移交三监理报告制度监理月报由专业监理工程师编写项目总监签发内容包括工程进度质量20投资的完成情况对进度滞后或投资增加等事项进行分析论证查找原因提出解决办法对下阶段将要进行的分项工程可能出现的问题提出相应的技术措施提请施工单位注意四往来文件收发制度收发文件应统一放置按收发日期专业部门文件类型数量登记填写完整所有收发文件必须有签字手续收文收件人及保管人签字发文由发往单位的有关人员签字所有收文均应归档所有发文均应存档五图纸会审制度1总监理工程师组织监理组成员对设计图纸进行审查2专业监理工程师应认真熟悉图纸及有关技术资料3各专业监理工程师应提出书面会审意见4项目总监组织各专业监理人员进行讨论提出对图纸的汇总审查意见5由业主组织设计单位施工单位监理单位质检站等共同磋商会审意见6召开图纸会审会议形成正式会审意见由总监理工程师签发六施工组织设计审查制度总监理工程师组织各专业监理成员认真审查施工单位提交的与各自有关的施工组织设计施工组织设计的审查包括1施工方案是否切实可行进度计划是否协调和合理2有无可靠的保证工程质量和进度的技术和组织措施3有无质量预控措施及针对工程质量通病而制定的技术措施4审核施工进度计划总工期是否复合控制目标的要求5总监理工程师汇总各专业监理工程师对施工组织设计的审查意见6与施工单位磋商施工组织设计的审查意见7召开由设计单位建设单位施工单位质检站各专业监理人员参加的施工组织设计审查会议8形成正式书面意见由总监理工程师签发七施工技术资料审查制度21施工单位在施工过程中的有关技术资料必须交监理工程师审查主要内容包括1主要材料构配件设备的产品合格证或检验报告有关的技术资料2施工试验记录包括回填土石粉渣级配砂石砌筑砂浆混凝土钢筋及钢材焊接等3施工记录包括施工日记施工过程施工出现的问题记录等4对可疑问题监理工程师有权进行复验式剥露检查八施工质量签认制度为加强质量控制保证质量目标的实现下列各项必须经监理工程师签认此项签认将作为月付款依据1原材料构配件设备进场后需经监理工程师验收签认对于与合格证内容名实不符的或其它可疑问题监理工程师有权要求复验或拒收2程在施工单位自检的基础上由监理工程师复检合格后签证对于后来发现的问题监理工程师有权要求对已覆盖的工程剥露并进行检查3分项分部工程在施工单位自评的基础上由监理工程师检验并签认