证券从业资格考试《基础知识》练习题【打印版】第六章

[章节习题]—2011年《证券市场基础知识》备考练习第六章 单选题 1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率 B市场的作用C.市场的功能 D.交易标的物 2.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。A.证券发行人 B.证券投资者C.证券中介机构 D.监管部门 3.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过 批准 D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 4.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2亿 B.2.5亿 C.3.5亿 D.4亿 5.定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.直接发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销 6.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 7.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销 8.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。 A.1 000万元 B.3 000万元 C.5 000万元 D.1亿元 9.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超 过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l09白以上 C.公司股本总额不少于人民币5 000万元 D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 10.上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D.公司有重大违法行为 11.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A.150 B.180 C.200 D.230 12.（ ）是整个证券市场的核心。A.证券交易所 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券公司 13.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。A.证券交易所 B.中国人民银行C.国务院 D.国务院证券监督管理机构 14.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）。 A.涨跌幅限制 B.价格决定 C.大宗交易 D.报价方式 15.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。A.3% B.4% C.5% D.6% 16.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A.15% C.30% B.20% D.40% 17.道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。A.9% B.10% C.12% D.15% 18.截至2008年l2月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（ ）只。A.41 B.47 C.55 D.96 19.关于上证红利指数论述不正确的是（ ） A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较 稳定、具有一定规模及流动性的l80只股票作为样本 B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本 股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级 靠档加权计算方法 D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分 股指数相同 20.关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。 A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B.新上证综合指数对于含B股的公司，其8股市值不被计算在内 C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分 股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修 正原固定除数，以保证指数的连续性 D.新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数 为权数进行加权计算 21.下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。A.深证新指数 B.深证A股指数 C.深证B股指数 D.深证创新指数 22.关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。 A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股 票为样本 B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受 限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算， 并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数 C.由深圳证券交易所编制 D.中小企业板指数属于分类指数类 23.上证国债指数的样本是（ ）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率 国债和一次还本付息国债 C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率 国债和一次还本付息国债 D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本 付息国债 24.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。A.道一琼斯工业股价平均数 B.金融时报证券交易所指数 C.日经225股价指数 D.NASDAQ市场指数 25.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。A.优先股 B.普通股 C.金融债券 D.国债 26.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。 A.提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配 B.弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配 C.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配 D.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配 27.（ ）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息 B.财产股息 C.现金股息 D.负债股息 28.（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A.财产股息 B.负债股息 C.股票股息 D.建业股息 29.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。A.50% B.60% C.70% D.80% 30.下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。 A.规模 B.流动性 C.盈利性 D.行业代表性 31.下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是（ ）。 A.上证成分股指数 B.上证50指数C.上证红利指数 D.上证A股指数 32.中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。 A.3.4 B.4，3 C.3，3 D.4.4 33.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。 A.25% B.50% C.60% D.75% 34.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）。A.国务院决定B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会 D.财政部 35.证券包销是指（ ）。 A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C.证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购人，在承销 期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期 结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 36.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A.5 B.10 C.15 D.20 37.按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。 A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当 由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万 元，应当由承销团承销 C.证券承销采取代销或包销方式 D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 38.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A.投资咨询机构 B.证券交易所C.证券业协会 D.资信评级机构 39.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。 A.累计询价方式 B.询价方式C.上网竞价方式 D.协商定价方式 40.下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。 A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投 标询价 D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投 资者（QFII） 41.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A.公开招标 B.上网竞价方式C.协商定价方式 D.累计投标询价方式 42.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。 A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格 43.会员制的证券交易所是（ ）。 A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体 B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体 C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体 44.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.总经理 45.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责是（ ）。 A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D.制定、修改证券交易所的业务规则 46.场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。A.公开招标 B.议价C.上网竞价方式 D.累计投标询价方式 47.有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市 场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督 48.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。 A.恒指服务公司B.中证指数有限公司C.中央国债登记结算有限责任公司 D.三元证券投资顾问有限公司 49.英国最具权威性的股价指数是（ ）。 A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”） B.日经225股价指数 C.NASDAQ指数 D.道一琼斯指数 50.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 51.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。 A.盈余公积金 B.资本公积金 c.未分配利润 D.法定公益金 52.某投资者买了1 500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ ）。 A.14% B.10% C.6% D.4% 53.（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 A.现金股息 B.财产股息 C.股票股息 D.负债股息 54.关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。 A.是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数 B.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调 整一次成分股，每次调整比例一般不超过l2%，特殊情况下 也可能对样本股进行临时调整 C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样 本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分 级靠档加权计算方法 D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原 固定除数，以维护指数的连续性 55.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A.20% B.25% C.30% D.40% 多选题 1.关于证券发行市场论述正确的是（ ）。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D.证券发行市场是交易市场的基础和前提 2.证券发行市场的作用主要表现在（ ）。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为政府宏观部门调控经济提供了手段 C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 3.关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。 A.恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、 系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数 B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算 C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点 D.2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银 行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数 4.关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。 A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度 B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真 实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的 若干适合于发行的实质条件 C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累 计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为 D.我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法 认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准 5.下面关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ）。 A.按照招标标的分类，可分为价格招标和收益率招标 B.一般情况下，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标 C.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标 D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 6.债券发行方式有（ ）。A.定向发行B.承购包销 C.招标发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 7.发行人推销证券的方法包括（ ）。A.自销 B.承销C.定向发行 D.招标发行 8.股票发行的定价方式，可以采取（ ）。 A.协商定价方式 B.一般询价方式C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式 9.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ）。 A.证券投资基金管理公司、证券公司 B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII） 10.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。 A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元 C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报