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古老的傳言
上传于：2024-05-22
2016年下半年反洗钱测试试题
姓名： 得分：
一、单选题(10题，每题2分，共20分)
1、 对客户开展反洗钱宣传是金融机构C。
A自发行为
B社会义务
C法定义务
D自觉行为
2、以下活动可能存在洗钱行为。D
A伪造商业票据
B购买保险立即退保
C货币走私
D以上都是
3、客户身份识别又称 。B
A客户识别
B客户身份尽职调查
C实名制
D客户风险控制
4、金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构?B
A可疑交易
B有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的
C大额交易
D怀疑客户属于美国制裁名单
5、对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以：A
A责令限期改正
B处二十万元以上五十万元以下罚款
C对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
6、为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以：C
A通过谈话听取反洗钱专职人员的