平行进口问题的博弈分析 论文.docx

1平行进口问题的博弈分析1论文论文摘要本文运用博弈矩阵分析了平行进口中相关各方在微观和宏观两个层面上的关系找出了相关各方采取行动的最佳均衡点以期为我国的政策改革提供理论参考博弈结果显示微观层面上在相关国家对平行进口的立法或政策不同的情况下平行进口商和知识产权人应选择不同的行动宏观层面上国家之间进行合作时采取允许平行进口的政策会对双方都有利论文关键词平行进口博弈论知识产权一前言平行进口又称灰色市场行为是指进口商未经进口地商标权人同意从境外进口经合法授权生产的带同种商标的同种商品的行为平行进口一直是世界上普遍存在但却颇具争议的一个问题平行进口总量大涉及商品种类多进口商品充斥了世界主要国家对一国经济乃至世界经济都产生着巨大影响但世界各国在平行进口问题并没有一个统一的定论出于对自身利益的考虑各国往往在平行进口问题上采取不同的政策和行为进而引发诸多矛盾和冲突目前国内有许多论文都以法学为切入口用权利穷尽或地域性原则来分析讨论平行进口的合法性问题本文中笔者拟跳出平行进口合法性的理论之争通过分析国际贸易中平行进口相关各方的博弈关系找出相关各方采取行动的最佳均衡点从而为我国的政策改革提供理论参考二博弈分析2简单地说博弈论就是关于包含相互依存情况中理性行为的研究在特定的环境和规则中博弈双方会依据自己所掌握的信息采取对自己最有利的行动从而达到最佳的均衡点平行进口中的博弈关系主要涉及到两方面一是微观层面上平行进口商和知识产权权力人的关系二是宏观层面上出口国与进口国之间的关系1知识产权权利人和平行进口商的博弈分析为方便利用博弈矩阵诠释相关各方的行为动因本文特作如下假设1知识产权权利人在出口国市场每卖出一个知识产权产品售价为P1获利R1在进口国市场售价为P2获利R2P2P1R2R12知识产权权利人防止平行进口所作的调查起诉成本为C胜诉获赔的概率是二分之一赔偿额为平行进口商的收益额3平行进口商以单位产品P1的价格从出口国进口到进口国在进口国市场单位产品的售价为P3P2P3P1进口单位产品各项费用为T进口商单位产品的获利为P3P1T4平行进口商每进口Q数量的产品进口国市场的知识产权权利人将相应减少Q数量的销量2相关国家对平行进口的立法或政策不明的情况政策不明情况下知识产权权利人和平行进口商的博弈矩阵如下表1所示表1知识产权权利人和平行进口商的博弈矩阵该矩阵中平行进口商知识产权权利人的收益情况如下1在平行进口商进口且知识产权权力人起诉的情况下进口商进口Q数量的产品收益为P3P1TQ因为有二分之一的败诉赔偿概率因此进口商的最终收益为P3P1TQ2对知识产权权利人来讲由于平行进口行为的出现而在出口国市场多销售Q但进口国市场因此少销售Q故获3利为R1QR2Q加上因为有二分之一的胜诉赔偿概率收益额为P3P1TQ2扣除知识产权权利人的调查起诉成本C故知识产权权利人的收益为R1QR2QP3P1TQ2C2在平行进口商进口知识产权权利人不起诉的情况下进口商进口Q数量的产品收益为P3P1TQ对知识产权权利人来讲由于进口商的平行进口行为而在出口国市场多销售的Q获利R1Q扣除在进口国市场因此而减少的获利R2Q因此知识产权权利人的收益为R1QR2Q3在平行进口商不进口但知识产权权利人依然随时准备起诉的情况下进口商不进口收益为0知识产权权利人防止平行进口所作的调查起诉成本为C因此收益为C4在平行进口商不进口知识产权权利人不起诉的情况下平行进口商的收益为0知识产权权利人的收益也为0在相关国家对平行进口的立法或政策不明情况下矩阵的纳什均衡点要分情况讨论当P3P1TQ2C即平行进口商收益的一半大于知识产权权利人调查起诉所需成本时平行进口商进口知识产权权利人起诉这一战略组合每个参与人选择的战略是对方所选择战略的最优反应矩阵的纳什均衡点是R1QR2QP3P1TQ2CP3P1TQ2该博弈的纳什均衡点落在第一象限即平行进口商进口知识产权权利人起诉当P3P1TQ23相关国家允许平行进口的情况知识产权权利人和平行进口商的博弈矩阵如表2所示表2知识产权权利人和平行进口商的博弈矩阵在相关国家允许平行进口的情况下不存在败诉赔偿的问题因此在进口商进口知识产权权力人起诉情况下两者的收益值分别4为P3P1TQR1QR2QC其余情况下各矩阵值解释同上该矩阵的均衡点落在第三象限均衡点是R1QR2QP3P1TQ即平行进口商进口知识产权权利人不起诉理由同上4相关国家禁止平行进口的情况知识产权权利人和平行进口商的博弈矩阵如表3所示表3知识产权权利人和平行进口商的博弈矩阵在相关国家禁止平行进口的情况下败诉赔偿额为收益额因此在进口商进口知识产权权力人起诉情况下两者的收益值分别为0R1QR2QP3P1TQC其余情况下各矩阵值解释同上该矩阵的纳什均衡点是也要分情况讨论当P3P1TQC即平行进口商收益大于知识产权权利人调查起诉所需成本的时候矩阵的均衡点是R1QR2QP3P1TQC0而当P3P1TQ三进口国与出口国的博弈分析假设1允许平行进口进口商收益为R1本国知识产权权利人收益为R2消费者收益为R32禁止平行进口进口商和消费者收益都为0本国知识产权权利人收益为R41进口国与出口国之间的博弈树笔者用博弈树如下图1所示来描述平行进口国与出口国之间的关系图1进口国与出口国之间的博弈树解博弈树各结点的收益值1R1R2R3R1R2R32R1R2R3R43R4R1R2R34R4R42结果分析宏观层面的进口国和出口国之间平行进口行为的发生实质上是一种贸易自由化下的资源优化配置所以允许平行进口情况下进口商和本国知识产权权利人的总收益一定大于禁止平行进口下本国知识产权权5利人的总收益即R1R2R4则R1R2R3R4因此本博弈的纳什均衡是进口国和出口国双方都选择允许平行进口各国对此问题应该采取合作态度采取均允许平行进口会对双方有利参考文献谢非国际贸易中的商标平行进口法律研究J决策借鉴20021吕明杰国际贸易中平行进口的合法性问题探讨J南京政治学院学报20044施锡铨博弈论第1版M上海上海财经大学出版社2000