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柚稚橙熟
上传于：2024-09-02
3附件金融机构反洗钱监督管理办法试行第一章总则第一条为规范反洗钱监督管理工作督促金融机构有效履行反洗钱义务根据中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国中国人民银行法金融机构反洗钱规定中国人民银行令第号发布等法律和规章制定本办法第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理一政策性银行商业银行农村合作银行农村信用社村镇银行二证券公司期货公司基金管理公司三保险公司保险资产管理公司四金融资产管理公司信托公司企业集团财务公司金融租赁公司汽车金融公司货币经纪公司五中国人民银行明确须履行有关反洗钱义务的其他金融机构第三条中国人民银行负责明确和调整反洗钱监管分4工制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法规范反洗钱监管方法措施和程序指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作第四条中国人民银行及其分支机构应当遵循风险为本和法人监管原则结合实际合理运用各类监管方法实现对不同类型金融机构的有效监管第五条金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱工作信息积极配合中国人民银行及其分支机构的反洗钱监管工作第六条中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程