稽核管理制度.doc

企业管理系列 稽核管理作业制度 管理程序流程与方案 管理咨询小家  注： 1、此份为正式运行文件，该流程/制度负责人为稽核办负责人，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理； 2、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。 文件更改一览表 版本 更改内容 更改日期 更改人 A/0 部 门 总经理 管理者代表 稽核办 业务部 技术部 PMC部 生产部 品质部 人力资源部 财务部 会 签 稽核流程图 序号 作业流程 责任部门 责任人 表单 作业内容 1 NG OK 稽核办 主任 稽核专员 《稽核任务书》《稽核时间安排表》 稽核办接到稽核任务后，根据《稽核时间安排表》进行任务分解； 2 稽核办 稽核专员 《稽核 检查表》 稽核专员按照《稽核任务书》分配任务后到所负责的部门或相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认； 3 稽核办 稽核专员 《稽核 检查表》 1、对事实清晰、有处罚依据且经责任人确认须处罚的，经稽核专员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效； 2、要求整改的，由稽核专员下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改； 4 稽核办 稽核专员 主任 《稽核 检查表》《处罚单》 稽核专员将责任人签字须处罚的《处罚单》交稽核办主任，由稽核办主任审核签字后转人力资源部发出处罚通告； 5 稽核办 稽核专员主任 《稽核检查表》、《稽核汇总表》《专项稽核报告》 稽核专员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》上交稽核办主任； 6 稽核办 稽核专员主任 《稽核检查表》、《稽核汇总表》《稽核总结报告》 稽核主任在管理变革例会上向总经理汇报上个稽核周期工作； 7 稽核办 主任 《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》 稽核办主任负责将稽核专员《稽核检查表》、《稽核汇总表》《专项稽核报告》归档管理 1.0目的： 为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。 1.1通过稽核，提高执行力； 1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善； 1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度； 1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通； 1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈； 1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率； 1.7建立、健全和完善公司责任制约机制； 1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气； 1.9促进企业和谐发展。 2.0范围： 2.1公司日常工作稽核及专案稽核； 2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。 3.0权责： 3.1稽核办权责 3.1.1稽核办代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业； 3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权； 3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。 3.2稽核办主任权责 3.2.1接收总经理所分配的稽核工作任务； 3.2.2为稽核办专员分解稽核任务，并提出专项稽核提案； 3.2.3主持稽核办日常工作，包括稽核办例会、稽核专项会议的召开； 3.2.4为稽核专员提供工作指导； 3.2.5对稽核专员的工作进行检查和跟进； 3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报总经理； 3.2.7对公司流程/制度的总体运作进行有效、全面的监督和维护。 3.3稽核专员权责 3.3.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展； 3.3.2根据《稽核任务书》、《稽核时间安排表》规定自动自发的进行稽核工作； 3.3.3按时按质完成《稽核任务书》、《稽核时间安排表》和总经理、稽核办主任分配的专项稽核任务； 3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《处罚单》的填制和上交； 3.3.5及时向稽核办主任反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定０的缺陷并提出建议。 3.4公司各部门权责 3.4.1在稽核办稽核工作中各部门、各岗位负责提供每周、月工作总结/计划（周工作总结/计划在每星期一1８：00前；月工作总结/计划每月第5个工作日前）和专项计划及总结； 3.4.2在稽核办稽核工作中各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录； 3.4.3在稽核办稽核工作中各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录； 3.4.4在稽核办稽核工作中各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成； 3.4.5各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议； 3.4.6在稽核办稽核工作中各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向稽核办主任提出申请，由稽核办主任提议在稽核办例会上讨论举手表决形成决议。 3.5人力资源部权责 根据稽核办转交的《处罚单》发出处罚通告。 3.6财务部权责 根据《处罚单》和人力资源部提供的《稽核处罚汇总表》建立相关捐出奖金帐户，并在每月将捐出奖金帐户转至员工基金帐户，有权对人力资源部和稽核办提供的《稽核处罚汇总表》的真实性、准确性进行核查。 4.0稽核办组织架构 4.1 稽核办直属总经理，对总经理直接负责； 4.2建立以稽核办主任、稽核专员为组员的稽核办； 4.3稽核办分工：根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》进行分工作业。 4.4 组织架构     4.5稽核办人事任免决定 4.5.2稽核办储备成员经总经理或稽核办成员推举在稽核办例会讨论后报总经理审批。 5.0稽核内容 4.5.1稽核办人事任免由稽核办主任提名，总经理批准； 5.1工作职责 5.2作业流程 5.3程序文件 5.4管理办法 5.5操作指引 5.6规章制度执行 5.7 6S 5.8上班考勤、纪律 5.9绩效管理 5.10安全生产 5.11工作任务 5.12会议决议的执行 5.13《内部联络单》的执行 5.14日常工作计划、总结 6.0 稽核办例会 6.1稽核专员例会汇报内容： 6.1.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告； 6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题； 6.1.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题； 6.1.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题； 6.1.5稽核专员每周在汇报工作时要将重点专项稽核用《鱼骨图》分析其深层次原因并判定责任最终归属； 6.1.6稽核办例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。 6.2稽核例会目的 6.2.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案； 6.2.2通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率； 6.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。 6.3量化稽核指标 6.3.1对稽核专员工作进行量化，主要指标为：一个稽核周期（一般为7天）内每名稽核专员必须提出3项问题点及处理建议； 6.3.2对稽核专员进行绩效考核，主要指标有：稽核任务完成率、专项稽核完成率、稽核部门投诉率等指标； 7.0稽核作业程序 7.1稽核检查 7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》所安排任务到相关部门稽核； 7.1.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查； 7.1.3 稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）； 7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》中接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容等栏并签名后，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认后第一联交被整改部门责任人实施整改； 7.1.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中整改稽核栏上； 7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具《处罚单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌情加倍处罚； 7.2稽核结果处理及落实 7.2.1稽核专员将一式四联经责任人或其两级直接上司签字确认的《处罚单》在半个工作日内交稽核办主任审批后一式三联转人力资源部，同时稽核办将第一联存档备查； 7.2.2人力资源部根据生效罚单在1个工作日内发出通告公布； 7.2.3人力资源部将生效罚单中第二联存档备查，第三联由稽核专员转财务部，第四联由人力资源部转被处罚部门或责任人； 7.2.4财务部根据稽核办审核签字后的《稽核处罚汇总表》同已存档的第三联《处罚单》对照复查，无异议则对被处罚人进行扣款，并将《稽核处罚汇总表》存档备查； 7.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的处罚，在办理辞职手续时由人力资源部在《离职审批表》中注明扣除该员工当月捐出奖金，财务部根据《离职审批表》在结算该员工工资时扣除捐出奖金； 7.2.6稽核办主任根据《稽核检查表》、《稽核汇总分表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《处罚单》建立《稽核汇总表》、《稽核处罚汇总表》归档备查。 8.0申诉程序 8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核办主任提出书面申诉报告，稽核办主任审查是否受理，被受理的由稽核办主任在稽核办例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽核办主任要在稽核办例会后2个工作日内给予申诉者回复