三标一体化管理体系内部审核检查及记录表.doc

一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合环境和职业健康安全管理方案询问查阅近年来是否制定了形成文件的环境管理方案查阅方案内容的适宜性询问查阅近年来是否制定了形成文件的职业健康安全管理方案查阅方案内容的适宜性查阅近年来的环境和职业健康安全管理方案的实施情况验证记录询问近年来的环境和职业健康安全管理方案的实施效果查阅核对管理方案与目标指标的关系询问环境和职业健康安全管理方案近年来是否发生更改若发生更改查阅修订及审批的记录产品和服务实现的策划询问如何进行施工过程实现的策划必要时查阅适当的程序规定是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来的施工组织设计专项方案或工艺文件是否策划了以下内容产品的质量目标和要求针对产品确定过程包括主要工序和特殊过程文件和资源的需求产品所要求的验证确认监视检验和试验活动以及产品接收准则记录的要求环境保护措施职业健康安全保障措施询问查阅近年来的施工组织设计专项方案或工艺文件是否按规定进行了审核批准和分发环境因素查阅近年来的本分公司包括专业安装施工的环境因素识别调查表环境因素识别的全面性合理性查阅近年来的本分公司的环境因素影响评价记录环境因素评价的合理性查阅近年来的本分公司的重要重大环境因素清单危险源辨识风险评价和风险控制策划查阅近年来的本分公司的危险源辨识调查表危险源辨识的全面性合理性查阅近年来的本分公司的危险源风险评价记录风险评价的合理性查阅近年来的本分公司的重要重大危险源清单查阅近年来的本分公司的重要重大危险源控制计划采购一采购过程查阅是否制定了原材料供应劳务分包专业施工分包单位的选择评价重新评价准则是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来对原材料供应劳务分包专业施工分包单位进行评价或重新评价的记录及证实性资料查阅合格供方名单或名录名册现场核对近年来的实际发生合同关系的原材料供应劳务分包专业施工分包供方是否均进行了评价或重新评价或均在合格供方名单之内二采购信息近年来的涉及供方的采购分包合同委托协议是否规定了以下适当内容要求供方产品程序过程和设备的要求供方人员资格的要求供方管理体系的要求供方产品的环境因素指标要求供方活动的环境和职业健康安全要求是否在与供方沟通之前确保近年来的涉及供方的采购分包合同委托协议所规定的要求是充分的适宜的查阅必要的审核评审批准签订证据一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合采购三采购产品的验证询问查阅是否对近年来的原材料供应劳务分包专业施工分包单位提供的产品进行验证作出了规定安排查阅对近年来的原材料供应劳务分包专业施工分包单位提供的产品进行验证的记录查阅对近年来的原材料供应劳务分包专业施工分包供方施加环境和职业健康安全影响的记录询问近年来是否在原材料供应劳务分包专业施工分包供方处验证服务若发生应查阅在与供方签订的合同中是否明确规定了验证活动安排和产品放行的方法生产和服务提供的控制一获得表述产品特性的信息查阅近年来的施工图纸会审记录查阅近年来的设计交底纪要询问查阅近年来的施工图纸领取分发情况询问查阅是否获得工程的施工承包合同查阅近年来的规范规程标准图集的配备清单和实际配备的版本二必要时获取作业指导书查阅近年来的施工组织设计专项方案或工艺文件查阅近年来的技术交底记录查阅近年来的配合比报告和现场配合比调整审批记录三使用适宜的设备询问近年来的现场临时设施建筑物面积询问近年来的各类办公设施的配备状况是否满足正常工作要求必要时查阅近年来的设施清单资产台帐查阅近年来的设备配备台帐清单查阅近年来的设备验收记录维护保养记录运行记录年审记录修理计划修理记录四获得和使用监视和测量装置查阅近年来的监视和测量装置配备台帐或清单观察实际的监测装置是否满足监测要求查阅近年来的监视和测量装置检定或校准证书是否在有效期内五实施监视和测量查阅近年来的定位测量设备流量转速测量电阻测试压力测试强度试验荷载试验密闭试验蓄水试验通球试验等报告记录查阅近年来的要求见证取样的见证取样记录查阅近年来的检验批工程隐蔽工程分项工程分部工程以及子分部工程的验收记录或纪要查阅近年来的施工日志六放行交付和交付后活动的实施查阅近年来的工程开工许可手续查阅近年来的噪音许可手续查阅近年来的占道许可手续查阅近年来的排污许可手续一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合生产和服务提供过程的确认询问查阅有关程序文件或产品实现策划文件特殊过程的识别情况特殊过程包括哪些是否识别全面准确是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来的特殊过程的专项控制程序确认准则是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来的特殊过程人员资格鉴定的记录查阅近年来的特殊过程设备能力认可的记录查阅近年来的特殊过程实施前的模拟试验报告记录结合具体需要模拟试验的过程查阅近年来的特殊过程连续参数监控记录结合具体需要参数连续监控的过程查阅近年来的人员材料方法等变化和转场重新确认的记录标识和可追溯性无无询问查阅标识和可追溯性方法的规定是否发生更改若更改是否按规定审批观察原材料的产品标识和状态标识查阅检验批分项分部工程的技术文件资料是否记录了名称部位质量状态技术文件资料是否具备可追溯性顾客财产无无询问顾客财产的识别情况顾客财产包括哪些必要时查阅文件规定是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来的对顾客财产的接收验证记录询问观察现场顾客财产的标识贮存保护维护情况询问和查阅必要的信息资料近年来是否发生顾客财产丢失损坏不适用等情况若发生是否报告顾客与顾客协商处置并保持了相应的记录产品防护询问查阅产品防护的方法规定是否发生更改若更改是否按规定审批询问观察现场产品的标识防护情况询问观察现场产品的贮存情况询问观察现场产品的搬运防护询问观察现场产品的包装包裹防护询问观察现场产品的保护情况环境和职业健康安全的运行控制一程序或作业文件的制定询问查阅是否根据环境职业健康安全管理方针目标与指标确定与所识别和认定的需要采取措施控制重要环境因素重大职业健康安全风险有关的运行与活动针对这些活动包括维护工作进行策划形成程序或作业文件是否为确保环境和职业健康安全运行控制对于缺乏形成文件的程序而可能导致偏离方针目标与指标的运行情况建立并保持形成文件的程序和作业文件是否在环境和职业健康安全运行控制程序中规定了环境和职业健康安全运行控制的准则标准和要求适用于工作场所过程装置机械运行程序和工作组织的设计以便从根本上消除或降低环境影响职业健康安全危害和风险是否明确规定对于购买或使用的货物设备和服务中已识别的职业健康安全风险和重要环境因素建立程序将要求通报给供方和合同方对相关方施加质量环境职业健康安全影响例如施工组织设计方案的编制规定废气扬尘粉尘烟尘控制的规定噪声控制的规定固体废弃物控制的规定产品中环境因素控制的规定能源和资源消耗控制的规定危化品控制的规定生态保护水土保持植被保护动植物保护文物古迹保护等控制的规定各级安全生产责任制度安全文明施工维护管理制度专项安全技术措施方案机械设备安全管理规定消防管理规定安全防护用品劳动防护用品管理规定职业病防治规定女工和未成年工保护规定车辆安全管理规定外包外委采购规定等一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合环境和职业健康安全的运行控制二运行记录近年来的查阅噪音管理控制的记录查阅固体废弃物管理控制的记录查阅废水废液体管理控制的记录查阅废气粉尘扬尘管理控制的记录查阅产品中的环境因素管理控制的记录民用建筑工程查阅水电消耗原材料消耗等能源和资源的管理控制的记录查阅易燃易爆品管理控制的记录查阅消防管理控制的记录查阅排污许可手续查阅机械设备验收记录大中型设备运行记录特种设备的安装方案安拆记录查阅三级安全教育记录安全技术交底记录安全检查记录安全隐患整改记录班组安全活动日志查阅特种作业人员名单和资格证临时用电验收记录电阻测试记录安全标志平面布置图一览表查阅劳保用品采购验收发放记录查阅女工和未成年工保护记录查阅配电房值班记录查阅危险化学品有毒有害物品的销售运输回收处置单位的资质应急准备和响应询问查阅是否针对潜在环境和职业健康安全事故事件或紧急情况制定了相应的各类涉及的应急预案查阅应急人员名单观察应急设施配备情况查阅应急预案演习培训公示传达的记录查阅应急救援预案的评审更改记录尤其是演习或事故发生后观察抽查名员工演示应急救援预案的应急或救援措施产品和服务的监视和测量无查阅产品和服务的监视和测量的规定若发生更改查阅更改审批查阅采购产品监视和测量的记录查阅各类检验试验测试记录查阅检验批隐蔽分项分部子单位中间交接的验收记录询问查阅紧急放行例外转序甩项验收的审批记录查阅产品和服务的监视和测量的记录中签字签章齐全情况记录内容的完整情况准确及标注情况查阅产品的监视和测量的记录中签字人员资格证书一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合环境和职业健康安全绩效的监测一询问查阅是否制定了环境和职业健康安全绩效的监测程序该程序是否符合标准的要求和明确了职责是否发生更改若更改是否按规定审批二环境绩效的监测可从其他部门调资料查阅近年来的环境管理方案的实施情况验证记录查阅近年来的废水废液体排放指标的监测报告查阅近年来的废水废液体排放的值自测记录查阅近年来的场界粉尘监测报告查阅近年来的场界噪声监测报告查阅近年来的场界噪声自测记录查阅近年来的固体废物处置记录或查阅检查记录查阅近年来的环境管理定性的检查记录查阅近年来的环境合规性评价记录及证实性资料三职业健康安全绩效的监测可从其他部门调资料查阅近年来的职业健康安全管理方案的实施情况验证记录查阅近年来的车辆安检记录查阅近年来的供用电系统用电设备临电系统高压受电器的验收记录检测记录特种设备的检测报告包括垂直运输设备和压力气瓶气罐等查阅近年来的安全文明生产施工检查记录评分记录查阅近年来的场内噪声监测报告记录查阅近年来的场内粉尘空气中污染物含量监测报告查阅近年来的职业危害工种女工未成年工炊事人员宿舍管理人员的定期体检报告健康证查阅近年来的安全设施劳动防护用品的检测报告合格证定期试验记录查阅近年来的消防检查记录消防设施定期测试记录查阅近年来的职业健康安全合规性评价记录及证实性资料查阅近年来的事故事件统计报表查阅近年来的投诉处理记录四询问查阅是否制定了用于环境和职业健康安全绩效监测的监测装置控制程序该程序是否符合标准的要求和明确了职责是否发生更改若更改是否按规定审批五用于环境和职业健康安全绩效监测的监测装置是否按规定周期进行检定或校准不合格询问查阅是否制定了不合格品控制的程序文件该程序是否符合标准的要求和明确了职责是否发生更改若更改是否按规定审批询问查阅是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品可以从各类内外部检查记录监理通知简报会议纪要验收记录检验报告等中获得不合格品的信息事故事件查阅是否确定了处置不合格品的措施查阅不合品得到纠正后是否对其进行再验证并符合要求查阅当产品或服务交付或开始使用后发现的不合格品时采取的措施是否与其影响程度相适应查阅不合格品让步接收让步使用时是否经有关人员批准一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格控制部门科技质量处共页第页受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合不合格事故事件询问查阅是否制定了环境和职业健康安全的不符合事故事件处理程序该程序是否符合标准的要求和明确了职责是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来的事故事件统计报表查阅近年来的事故事件的调查分析处理防范的记录或文件询问查阅近年来的事故事件的调查处理是否引起了体系文件更改询问查阅近年来的环境的不符合处理记录询问查阅近年来的职业健康安全的不符合隐患处理记录文件和资料控制查阅近年来的涉及本分公司的文件发放记录接收记录能否证实文件发放范围的适宜性查阅近年来的本分公司的受控文件清单查阅近年来的涉及本分公司的失效文件回收记录作废文件销毁记录失效文件的标识查阅涉及本分公司的内部文件审批的证据查阅本分公司的文件是否字迹清晰易于识别法律法规和其他要求查阅适用的方面的法律法规标准规范规程和其他要求的清单是否确定了适用性是否及时更新清单查阅法律法规标准规范规程其他要求文件及版本是否是有效文件查阅近年来的合规性评价记录及证实性资料查阅近年来未遵循情况的措施记录记录控制查阅本分公司的近年的记录资料是否保持清晰观察本分公司记录资料贮存环境查阅本分公司的近年的记录资料的分类编号目录是否便于检索查阅本分公司的近年的记录资料是否具有可追溯性查阅本分公司的近年的记录资料的处置销毁记录方针询问分公司人员公司方针内容是什么如何理解询问采取什么方式向代表本单位或为本单位工作的人员进行方针传达查阅近年来的适当的传达证据询问采取什么方式使方针能让公众获取查阅或观察近年来的适当的证据一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合目标与指标询问查阅是否制定形成文件的本分公司目标与指标询问如何进行本分公司目标与指标的考核查阅近年来的适当的考核记录询问近年来是否发生本分公司目标与指标的更改若更改查阅更改审批证据职责和权限询问查阅是否制定了本分公司所属各岗位的职责近年来是否发生修订查阅本分公司各岗位的职责的审批证据询问本分公司各岗位的职责是否进行了内部沟通查阅核对本分公司各岗位的职责与职能分配表与各程序作业文件中规定的职责是否协调一致信息交流协商与沟通询问采取什么方式进行内部信息沟通交流协商查阅近年来的适当的证据询问采取什么方式进行外部信息沟通交流协商查阅近年来的适当的证据询问近年来是否决定与外部交流协商若有决定查阅实施证据询问是否知道管理者代表员工代表是谁人力资源查阅近年来的本分公司持证人员名单查阅近年来本分公司的员工的有效的资格证书包括年审证据基础设施询问生产现场建筑物面积询问各类办公设施的配备状况是否满足正常工作要求必要时查阅设施清单资产台帐观察现场建筑物的功能分布办公设施的配备状况和日常维护情况是否满足工作要求和环境职业健康安全要求询问生产机械配备状况查阅台帐清单记录查阅维护保养修理记录查阅年审记录检测报告备案登记证书工作环境询问查阅是否制定各级安全生产责任制度是否发生更改若更改是否按规定审批询问查阅近年来是否层层签定安全目标责任书询问查阅是否制定安全文明施工管理制度是否发生更改若更改是否按规定审批查阅近年来的安全文明生产运输施工检查记录评分记录查阅近年来的安全文明隐患整改记录查阅近年来的安全事故报表及事故调查处理记录一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合监视和测量装置的控制查阅是否建立了监视和测量装置台帐清单查阅监视和测量装置检定周期规定查阅是否按照规定的要求进行校准或检定对国家或国际没有明确基准的监视和测量装置是否制定了自行校准或检定方法规程并经过批准是否进行自校或自检询问查阅有关信息资料是否发生监视和测量装置偏离校准状态情况若发生查阅对监测装置处置措施及实施结果查阅偏离校准状态时对受影响的产品或绩效进行评价或复测处置措施及实施结果询问观察是否用计算机软件进行监视和测量若有应查阅监测用的计算机软件含工控器的确认记录询问观察监视和测量装置的校准状态标识询问观察监视和测量装置搬运贮存维护使用询问观察监视和测量装置的调整和必要时再调整询问观察防止监视和测量装置失效调整的措施改进纠正措施询问查阅本分公司有关的近年来的不合格不符合评审记录原因分析记录消除原因措施的需求评审记录制定纠正措施实施纠正措施的记录及证实性资料验证纠正措施的记录询问查阅近年来的涉及职业健康安全风险的纠正措施实施前是否进行风险评价询问查阅近年来的纠正措施实施是否引起文件的更改预防措施询问查阅本分公司有关的近年来的潜在不合格不符合识别评审记录原因分析记录消除原因措施的需求评审记录制定预防措施实施预防措施的记录及证实性资料验证预防措施的记录询问查阅近年来的涉及职业健康安全风险的预防措施实施前是否进行风险评价询问查阅近年来的预防措施实施是否引起文件的更改与顾客有关的过程询问查阅近年来的来自顾客的招标书本公司响应顾客的投标书与顾客签定的合同协议是否确定了以下几方面与产品和服务的有关要求顾客明示的要求顾客隐含的要求法律法规的要求组织附加的要求查阅近年来的对来自顾客的招标书的评审记录及评审所引起的措施查阅近年来的对响应顾客的投标书的评审记录及评审所引起的措施查阅近年来的与顾客签定的合同协议的评审记录及评审所引起的措施这些评审记录能否确保产品要求得到规定与以前表述不一致的合同要求已经予以解决组织有能力满足规定的要求备注是否符合一栏中画表示符合不符合的直接写明不符合质量环境职业健康安全一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号内部审核表格控制部门科技质量处共页第页受审核部门施工公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合与顾客有关的过程询问近年来是否发生与顾客签定的合同协议的修改若发生修改应查阅与顾客签定的合同协议修改的评审记录询问近年来是否发生与顾客签定的合同协议的修改若发生修改应查阅相关文件的更改及审批记录应查阅确保相关人员知道变更要求的传达记录询问近年来是否发生口承包合同的情况若发生应查阅对口头合同或承包要求进行确认的记录询问查阅是否对与顾客的沟通进行适当的安排包括关于产品的信息问询协议合同的处理包括对其的修改顾客反馈包括顾客投诉和抱怨查阅近年来与顾客沟通的适当记录备注是否符合一栏中画表示符合不符合的直接写明不符合质量环境职业健康安全