内部体系审核管理控制程序.docx

内部体系审核管理控制程序 1、目的： 通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。 2、范围： 本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。 3、职责: 3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。 3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。 3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。 3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。 3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。 4、定义：无 5、作业内容: 5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表 审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至 少审核一次, 并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。必要时,可适时进行。 5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。 5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核： a、法律、法规及其它外部要求变更； b、相关方的要求； c、发生重大品质、环境事故； d、管理体系大幅度变更。 （注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。） 5.4、审核准备: 5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系 审核小组。 5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。 5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方 案进行策划，进而编制 《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内 容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。 5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。 5.4.5、审核组召开审核前准备会议，安排审核员编写所审核部门的《内审检查表》，由审 核组长审批。 5.5、审核实施: 5.5.1、审核组长主持召开首次会议,总经理、管理者代表、各部门主管以上人员及内审员 参加,会议主要内容包括:明确审核目的、范围、介绍审核员分工、确定审核计划等。 5.5.2、审核员按“审核实施计划”中的分工安排，根据编写的《内审检查表》运用现场 观察、提问及与部门人员交谈等方式实施现场审核,根据《内审检查表》针对部门对文件 的执行状况，收集客观证据、确定不符合项,并将审核的结果填写在《内审检查表》中。 5.5.3、审核完毕后,由审核组长召开审核组总结会议,全体审核员参加,会议主要内容包 括: 总结审核工作,确定所有不合格及其分布,评价体系的运行情况,初步拟制审核报告。 5.5.4、审核组长主持召开末次会议,管理者代表、各部门主管以上人员及内审员参加,会 议主要内容包括:宣布不合格报告及审核的实施结论,确定受审核部门所发现的不符合事 项,并将不符合记录于《内审不符合项报告》中，审核员予以跟踪，管理者代表审核。 5.5.5、审核组长编制《内部审核报告》，《内部审核报告》的主要内容包括有审核计划的 实施情况、不合格描述、建议的纠正/预防措施等，报告经管理者代表批准后发给受审核 部门和有关部门或人员。 5.6、纠正/预防措施的制定、实施与跟踪: 5.6.1、受审核部门收到《内审不符合项报告》，进行不符合原因调查,作出原因分析，制 定切实可行的纠正/预防措施和实施计划，制定完成日期，由审核员根据部门所定完成日 期进行跟踪。 5.