基金从业资格私募股权投资基金基础知识第2章 股权投资基金参与主体含解析.docx

基金从业资格私募股权投资基金基础知识第2章股权投资基金参与主体含解析一单项选择题1股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者基金管理人基金服务机构行业自律组织ABCD2股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些基金投资者基金管理人基金服务机构监管机构和行业自律组织ABCD3确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构是的责任A基金托管人B基金管理人C全体投资人D监管部门4以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是A证券投资咨询机构B证券公司C商业银行D财务公司5关于股权投资基金的财产保管和基金保管表述错误的是A通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B管理人和托管人对投资者同时承担双重受托受托责任C对基金财产承担相关责任基金财产保管机构成为基金当事人D基金资产保管机构作为基金管理人的代理人对基金资产承担保管责任6可以参与选择承办基金审计业务的审计机构A基金投资者B董事会C基金管理人D原始股东7担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务由委任A基金投资者B董事会C基金管理人D原始股东8基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵循原则提供专业优质的法律服务A诚实守信勤勉尽责B独立客观公正C高效D公平守信9基金的募集分为A自行募集和委托募集B时间募集和受托募集C自行募集和直接募集D委托募集和受托募集10下列说法有误的是A股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B股权投资基金管理人有互得业绩报酬业绩报酬按投资收益的一定比例给付C除基金合同另外有约定外股权投资基金应当由基金托管机构托管D股权投资基金只能由基金管理人自行募集11基金管理公司应按照基金合同的规定及时的向支付基金收益A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金管理人12非公开募集的股权投资基金投资者应当为A合格投资者B机构投资者C个人投资者D以上三者均可13下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是A依法转让其持有的基金份额B安全保管基金财产C分享基金财产收益D参与分配清算后的剩余基金财产14股权投资基金管理人的基本职责不包括A基金备案B基金资产投资运作C每月披露基金净值D在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益15按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的事A基金管理人B基金托管人C基金投资者D原始股东16下列不是股权投资基金的当事人A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D行业自律组织17股权投资基金财产的所有者是A基金托管机构B基金投资者C基金销售机构D基金管理人18下列不属于股权投资基金托管人职责的是A安全保管基金财产B将基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料进行存档C积极参与制定获得投资的企业的发展战略为获得投资的企业提供增值服务D依法监督资金管理人的资金运作19下列属于股权投资基金管理人的职责的是A依照规定开设基金资金业务B拟定和实施投资方案并对被投资的企业进行投资后管理C将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D依法监督基金管理人的资金运作20下列不属于基金投资者拥有的权利的是A参与分配清算后的剩余基金财产B对基金投资者会议审议事项行使表决权C按照规定要求召开基金投资者会议D依法管理基金资产21负责保管基金资产同时监督基金管理人的资金运作A基金份额持有人B基金托管人C投资者D基金保管人都没电视22股权投资基金投资者按享受收益和承担风险A其所持有的基金份额B人数多少C认缴出资额D合同约定23目前国内的股权投资基金还只能以方式募集A公开B开放C半开放D非公开24基金投资者的权利不包括A分享基金财产权益B依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C按照规定要求召开基金投资者会议D查阅或者复制未公开披露的基金信息资料25股权投资作为基金的出资人和基金财产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险A基金管理人B基金投资者C基金托管人D基金所有者26下列不属于股权投资基金的投资者的是A个人投资者B工商企业C社会保障基金D创业投资基金27股权投资基金管理人最主要的职责是A按照基金合同的约定负责基金资产的投资运作B在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益CAB都是DAB都不是28股权投资基金管理人A是基金产品的募集者B是基金产品的管理者C负责基金资产的投资运作D以上都是29股权投资基金投资者是A基金的出资人B基金财产的所有者C基金份额持有人D以上都是30股权投资基金监管机构在监管活动中必须遵守其统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则适度监管原则谨慎监管原则分类监管原则A行业自律原则B政府监管原则C资格准入原则D高效监管原则31中国证券投资基金行业对于股权投资的职能不包括A开展行业自律B协调行业关系C改变行业模式D提供行业服务32是我国股权投资基金行业的自律机构A中国证券业协会B中国证券投资基金业协会C中国证券监督管理委员会D中国银行保险监督管理委员会33在股权投资基金的服务机构中提供审计财务和税务尽职调查财务会计咨询税务咨询内部控制咨询估值等服务机构的是A基金估值机构B会计事务所C律师事务所D咨询公司34是自律要求最高的行业之一这里组织在股权投资基金行业的发展中起着举足轻重的作用A股权投资基金行业B公募投资基金C创业投资基金D股票投资基金35保护合法权益是股权投资基金监管的首要目标A基金管理人B基金投资者C基金托管人D基金服务机构36股权投资基金监管机构依法对基金管理人和开展股权投资基金业务实施监管管理对违法违规行为进行查处A市场服务机构B市场金融机构C基金投资者D行业自律组织37监管职权的行使必须依据法律程序既不能超越法律的授权滥用权力也不能待于行使法定的职责这是只股权投资基金的坚果原则A依法监管原则B高效监管原则C适度监管原则D审慎监管原则38以下关于股权投资基金行业自律组织说法错误的是A创业投资提供行业服务促进行业交流和创新提供行业职业素质提高行业竞争力B发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用维护行业合法权益促进公众对行业的理解提升行业声誉C履行行业自律管理促进行业合规经营维护行业的正当经营秩序D促进会员忠实履行受托义务和社会责任推动行业持续稳定健康发展39是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标而且还要通过监管活动促进股权资金基金行业的持续健康规范发展A高效监管B依法监管C适度监管D审慎监管40股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会的形式由和其他基金服务机构组成A基金托管人B基金管理人C基金监管机构D金融机构41注重基金机构的风险防控和偿付能力以确保基金运行稳健和基金财产安全切实保护投资者的合法权益是指股权投资基金监管的原则A审慎监管原则B适度监管原则C高效监管原则D依法监管原则42股权投资基金的政府监管相对于行业自律内部控制和社会力量监督具有特性A法定性和强制性B法治型和自主性C义务性和强制性D法定性和强迫性43狭义的股权投资基金监管一般专指对股权投资基金市场基金市场主体及其活动的监督管理A政府监督机构B行业自律组织C基金机构内部监管部门D社会力量44中国证券投资基金企业协会依法对股权投资企业促进行业发展A开展行业自律B协调行业关系C提供行业服务D以上都是45在基金运作过程中会计时事务所由委任A基金投资人B基金管理人C基金托管人D被投资机构46律师事务所在为基金运作服务时遵循的原则是A公平公正公开原则B诚实守信勤勉尽职及审慎原则C谨小慎微严格处理原则D独立客观公正原则47以下属于股权投资基金托管机构职责的为A基金份额的销售和备案B根据托管协议办理保障基金保值增值C下达基金投资指令D按照规定监督基金管理人的资金运作48中国证券投资基金协会会员中不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是A独立基金销售机构B据别基金销售资格的商业银行C具有证券从业资格的会计师事务所D具备基金销售资格的保险公司49是我国股权投资基金的监管机构依法对股权投资基金业务活动实施监督管理A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国证券投资基金业协会D中国证监会和中国证监会的派出机构50以下关于基金业协会的说法错误的是A基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B基金服务机构可加入基金业协会C基金管理人基金托管人应当加入基金业协会D基金业协会不是社会团体法人51股东大会是公司的最高权力机构其职责不包括A修改公司章程B审批重大关联交易C批准公司发展战略D聘任和解聘公司董事52关于股权投资基金的投资后管理的说法错误的是A在整个股权投资过程中持续时间最长花费精力最多B在完成项目尽职调查之后指导项目推出之前都属于投资后管理的C在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间D投资后管理对于整个投资工作具有十分重要的意义53公司型基金的最高权力机构是A股东大会B董事会C监事会D投资决策委员会54行业自律对其成员的处罚方式不包括A公开谴责B暂停会员资格C责令改正D取消会员资格55关于股权投资基金的行业自律以下说法错误的是A股权投资基金行业是一种与政府监管相并列的市场治理手段B股权投资基金行业协会由基金管理人基金托管人及其他基金服务机构组成C股权投资基金行业自律和政府监管既有联系又有区别D股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式56下列监管方式中最具有权威和有效性的监管方式是A政府监管B行业自律C内部监控D社会监督57各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为A有限监管B行业自律C政府监管D全面监管58股权投资基金监管的首要目标是A保护基金投资者的合法权益B保证基金受托人的收益C防范系统性金融风险D防范非系统性金融风险59股权投资基金的政府监管的特征不包括A监管主体的法定性B监管权限的法定性C监管流程的法定性D监管活动的强制性60关于股权投资基金的监管处罚错误的是A依法监管原则是行政法治原则的集中体现B对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高C政府监管带有行政管理的性质而行业自律是行业的自我约束D股权投资基金在国际上普遍采取私募形式61下面哪一项不是股权投资基金的特点A透明度较低B产品设计复杂C流动性较高D杠杆率较高62不属于股权投资基金的市场服务机构A律师事务所B中国基金业协会C基金财产保管机构D基金销售机构63我国股权投资基金的行业自律组织是A基金公司B中国证监会C中国证券投资基金业协会D中国创业投资协会64我国是股权投资基金的政府监管机构是A中国证监会及其派出机构B中国证券投资基金业协会C中国人民银行D中国银保监会答案解析部分1答案D解析本题考查股权投资基金的基本架构股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者基金管理人基金服务机构监管机构和行业自律组织2答案D解析股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者基金管理人基金服务机构监管机构和行业自律组织3答案B解析基金管理人可以办理及募集基金的份额登记业务也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记页4答案D解析可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构其可以自行募集其设立的股权投资基金第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构基金销售机构也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金但是委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的应当签订书面基金销售协议并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的以基金合同附件为准5答案C解析C项股权投资基金当事人包括基金投资者基金管理人和基金托管人6答案A解析投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者审计机构应按照审计准则和职业道德规范的要求组织实施审计工作7答案C解析担任基金会基金管理人的审计机构的会计师事务所有基金管理人为人按照与基金或基金管理人签定的协议对基金或者基金管理人的财务报表进行审计8答案A解析律师应遵守诚实守信勤勉尽责即审村原则提供专业优质的法律服务9答案A解析基金的募集分为自行募集和委托募集10答案D解析股权投资基金的募集可分为自行目击和委托募集11答案A解析基金财产收益是基金份额持有人享有的权利之一12答案A解析股权投资基金通常以公开方式募集我国目前只能以非公开方式募集对于非公开募集的股权投资基金投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者13答案B解析基金投资者享有以下权利一分享基金财产收益就是不能评论而参与分配清算后的剩余基金财产三依法转让或者申请赎回其持有的基金份额四按照规定要求召开基金投资者会议我对基金投资者会议审议事项行使表决权六查阅或者复制公开披露的基金信息材料及对基金管理人和市场基金服务机构损害其合法权益的行为提出依法诉讼把基金合同约定的其他权利14答案C解析股权投资基金管理人是基金产品的募捐者和管理者其最主要的职责是按照基金合同的约定负责基金资产的投资运作在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益基金成立之后基金管理人应当对基金进行备案15答案C解析股权投资基金投资者也称基金份额持有人是股权投资基金的出资人基金财产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险16答案D解析基金当事人基基金合同的当事人从本质上看股权投资基金是资产管理产品基金投资者将基金委托给基金管理人管理因此基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人17答案B解析股权投资基金投资者也称基金份额持有人是股权投资基金的出资人基金财产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险18答案C解析基金托管人主要履行以下职责安全保管基金财产按照规定开设基金资金账户对同一资金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户确保各基金资金账户的独立将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料按照相关法律规定和托管协议的约定根据基金管理人的指令及时办清交割事宜19答案B解析股权投资基金管理人具体的职责如下一拟定和实施投资方案并对被投资的企业进行投资后管理二积极参与制定被投资的企业的发展战略为被投资的企业提供增值服务三定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息四定期编制并向基金投资者承保基金的财务报告20答案D解析基金投资者拥有以下权利分配基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有基金份额按照规定要求召开基金投资者会议对基金投资者会议审议事项行使表决权查阅或者复制已公开披露的基金信息材料对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼基金合同约定的其他权利21答案B解析基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人的基金运作进行监督个人对基金资产进行保管并对基金管理人的基金运作进行监督22答案A解析股权投资基金投资者也称基金份额持有人是股权投资基金的出资人基金财产的所有者按其所持的基金份额享受收益和承担风险23答案D解析目前国内的股权投资基金还只能以非公开方式募集24答案D解析基金投资者享有以下权利分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或申请赎回其持有的基金份额按照规定要求召开基金的投资者会议对基金投资者会议审议事项行使表决权查阅或者复制公开披露的基金子信息资料对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼基金合约约定的其他权利25答案B解析股权投资基金投资者也称基金份额持有人是股权投资基金的出资人基金财产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险26答案D解析股权投资基金投资者主要包括金融机构社会保障基金企业年金社会公益基金母基金主权财富基金政府引导基金工商企业个人投资等27答案C解析股权投资基金管理人的最主要职责就是按照基金合同的约定负责基金资产的投资运作在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益28答案D解析股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者并负责基金资产的投资运作29答案D解析股权投资基金的投资者也称基金份额持有人是股权投资基金的出资人基金资产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险30答案D解析股权投资基金监管机构在监管活动中需遵守及统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则高效监管原则适度监管原则谨慎监管原则分类监管原则31答案C解析中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律协调行业关系提供行业服务促进行业发展32答案B解析中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构33答案B解析会计师事务所在股权投资基金募集与设立投资投资后管理项目退出及基金清算等各个阶段中提供多方面的专业服务包括审计财务和税务尽职调查财务会计咨询税务咨询内部控制咨询固执等因此基金管理人通常会聘请会计师事务所为其廷顾冠34答案A解析股权投资基金行业是自律要求最高的行业之一自律组织在股权投资基金行业的发展中有着举足轻重的作用35答案B解析保护基金投资者合法权益是股东投资基金监管的首要目标36答案A解析股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监管对违法违规行为进行查处37答案A解析依法监管是指监管机构的设置及其监管职权的取得必须有法律依据监管职权的行使必须依据法律程序既不能超越法律的授权滥用权力也不能怠于行使法定的职责对于违法的制裁必须依据法律的明确规定秉公执法38答案B解析发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用维护行业合法权益促进公众对行业的理解提升行业声誉39答案A解析高效监管是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标而且还有通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展40答案B解析股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式由基金管理人和其他基金服务机构组成41答案A解析基金监管遵循审慎监管原则是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为是注重基金机构的偿付能力和风险防控以确保基金运行稳健和基金财产安全切实保护投资者的合法权益42答案A解析股权投资基金对政府监管相对于行业自律内部控制和社会力量监督具有法定性和强制性的特征43答案A解析广义的股权投资基金监管是指由法定监管权的政府机构行业自律组织基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场基金市场主体及其活动的监督管理狭义的股权投资基金监管一般是指政府监管机构依法对股权投资基金市场基金市场主体及其活动的监督管理44答案D解析中国证券投资基金协会是我国股权投资基金的自律组织依法对股权投资企业开展行业自律协调行业关系提供行业服务促进行业发展45答案B解析担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任46答案B解析基金管理员聘请的律师应遵守诚实守信勤勉尽责审慎原则47答案D解析基金托管人主要履行以下职责一安全保管基金财产而按照规定开设基金资金账户三对同一资金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户确保各基金资金账户的独立四将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开我保管基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料六按照相关法律的规定和托管协议的约定根据基金管理人的职责及时办理清算交割是野鸡按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作把定期向基金管理人提出资产托管报告48答案C解析常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行证券公司到期公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构等49答案D解析中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构依法对股权投资基金业务活动实施监督管理50答案D解析基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织是社会团体法人基金管理人基金托管人应当加入基金业协会基金服务机构可以加入基金业协会51答案C解析股东大会是公司的最高权力机构由全体股东组成负责修改公司章程聘任和解聘公司董事对公司的上市增资减资利润分配关联交易等重大事项进行决策52答案B解析投资后管理是指股权投资基金或其他类型的投资机构与被投资企业投资交割之后基金管理人积极参与被投资企业的管理对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动53答案A解析股东大会是公司的最高权力机构54答案C解析政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正监管谈话出具警示函公开谴责等行政监管措施和行政处罚而行业自律组织对其成员的处罚较轻一般为公开谴责暂停会员资格取消会员资格等55答案B解析股权投资基金行业协会由基金管理人及其他基金服务机构组成56答案A解析相比于行业自律内部监控和社会力量监督政府监管是最具有权威最具有效的监管57答案A解析采取什么样的政府监管取决于监管效率的最大化58答案A解析保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础基金投资者的合法权益应当被保护时期免于滥用客户资产内部交易等欺诈操纵行为的59答案C解析股权投资基金的政府监管相对于行业自律内部控制和社会力量监督具有法定性和强制性的特点60答案B解析从投资对象来看股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金由于并购基金常常涉及杠杆操作可能引发风险万一因此对其监管要求高于创业投资基金61答案C解析股权投资基金具有信息透明度较低产品设计复杂流动性低风险性较高杠杆率较高的特点62答案B解析股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构基金销售机构基金份额登记机构律师事务所会计师事务所等63答案C解析中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织64答案A解析中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构依法对股权投资基金业务活动实施监管管理