稽核办管理章程.doc

深圳市XXX科技有限公司文件字2020XXXXXX号稽核办管理章程1目的为规范管理使各项工作有序地开展并严格按照作业流程进行操作更好地激发全体员工工作积极性和主观能动性提高工作效率特成立稽核办2稽核办职能21稽核企业重大管理项目和措施执行情况22稽核各部门部门职能及岗位职责履行情况23审核稽核专员的稽核工作24稽核本公司所制订的各类体系文件作业流程管理约定作业指导书检验标准表单记录等执行情况3稽核办人员及分工稽核办设立组长一名稽核专员二名稽核办组长负责稽核办的全面工作稽核专员负责执行具体的稽核工作任务4稽核办的具体运作41稽核专员每天对公司各体系运行状况进行定时或不定时的稽核稽核重点是检查现场作业与文件约定是否一致有无不相符情况42确定稽核频次时应考虑下列因素421公司近期的运作重点422各项体系的管理组织技术或工艺发生重大变更的事项423发生产品质量问题交货期延误等重大问题424稽核专员根据组织内部管理和经营的需要决定增加或减少稽核频次43稽核前应准备稽核所需相关表单并拟定稽核重点项目及检查方法44所有的稽核结果都应形成记录对于违规事项须按照公司的制度流程等文件中相应条款的要求指出违规事项45稽核专员必须对违规事项加以鉴定必须有足够的客观证据才能做出判定且经判定的违规事项均须被稽核部门责任人签字确认46对于违规事项被稽核部门责任人必须针对违规原因进行分析拟定纠正预防措施交稽核办组长签字确认后予以实施47稽核专员应负责违规事项的纠正预防措施执行成效的考核与追踪包括上周稽核中拟定的纠正预防措施必须跟进到结案为止并将结果呈报给稽核组长48对于纠正预防措施实施后未达到效果的稽核专员必须要求被稽核部门责任人重新拟定纠正预防措施49稽核专员于每周五上午1100前汇总本周的奖扣单等稽核记录编写内部稽核周报告附稽核汇总表将重要的违规事项予以列出交稽核组长审阅签字在当日的管理变革周例会作稽核报告并于次日1200前在公告栏公告每月月底编写内部稽核月报告附稽核汇总表次月初2日内在公司宣传栏及时通报410内部稽核报告奖扣单等稽核文件须在结案后存档5管理约定51制度执行稽核511文件必须妥善保管要求相关人员在抽查时在5分钟内拿出指定的文件否则处以当事人为员工福利基金捐款100元512对公司及各部门现行制度约定文件落实执行情况进行不定期抽查未按制度执行的处以直接责任人为员工福利基金捐款100元其直接上司连带捐款5元52管理者工作稽核稽核专员将采取不定时不定地点的方式抽查主管以上管理人员掌握下属的工作情况抽查中有不清楚直接下级动态者或证实有误者予以处理53会议稽核531所有跨部门的会议必须书面通知到稽核专员必要时稽核专员将随时到会场检查会议质量对迟到早退缺席情况进行记录并按会议管理制度执行532会议决议备案要求会议召开部门在会后24小时内将会议形成的决议交一份到稽核专员延迟者处以当事人为员工福利基金捐款100元天533决议执行情况稽核稽核专员将对会议决议执行情况进行稽核未按时完成决议者而又无正当理由的处责任人为员工福利基金捐款100元项54部门间联络单稽核541各部门间的联络单要交一份给稽核专员备案联络单要写明时间执行事项等内容552稽核专员将对联络单执行情况进行检查对未按时回复联络单者处以100元次员工福利基金捐款虽有回复但经查实未按时完成相应工作者处以100元次员工福利基金捐款6附则61稽核人员津贴稽核办主任2000元月稽核专员1000元月随工资一同发放62现行制度中凡与本章程条款相抵触的以本章程约定为准63本章程从颁布之日起执行总经理2007年月日呈报总经理项目组发至各部门存档文控中心