投资管理制度.doc

投资公司投资管理制度第一章总则第一条为防范基金投资风险建立严谨科学高效有序的基金投资运作体系根据中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规规范性法律文件及相关监管要求制定本制度第二条本制度包括基金投资管理的原则组织结构投资禁止制度投资研究投资决策投资执行投资的风险管理等方面内容适用于基金投资的全过程第三条在运用基金资产投资时应遵循以下原则一公平交易原则公平对待不同投资者公平对待投资者和其他资产委托人不得在不同基金财产之间基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送建立公平交易制度制定公平交易规则明确公平交易的原则和实施措施二合法合规原则基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营规范运作的经营思想和经营风格三防火墙原则基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离基金投资研究决策执行清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离不同的基金要独立运作分别管理四制约原则基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点五严格授权原则授权制度是投资管理