xx制度与流程执行奖惩管理规定.doc

xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页xx地产投资有限公司管理制度制度名称制度与流程执行奖罚管理规定编号主目录总则管理职责奖励范围与规定处罚范围与规定其它附件制度与流程执行处罚参考条例修改时间修改页码修改状态修改人审批人编制人审核人批准人版本号xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页目录1总则22管理职责321确定流程执行结果的奖惩权力机构322制度与流程实施过程检查评估的主要来源33奖励范围与规定331流程执行优良奖励332合理化建议奖励44处罚范围与规定541处罚的种类与手段542纪律处罚543经济罚款644经济罚款的处理745处罚执行监督746制度与流程执行惩罚申诉85其他8xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页总则制度执行奖惩条例是对维护集团制度与流程管理规定并对表现优良的团队或员工采取奖励对违反集团制度与流程管理规定的行为进行处罚而制定的管理规定管理职责21确定流程执行结果的奖惩权力机构集团风险控制及审计管理委员会审计管理小组通过内部审计对违反制度与流程实施惩处的权力机构集团知识管理部依据本管理条例对遵守或违反制度与流程实施过程检查审计提出奖惩建议并执行奖罚的部门集团绩效促进委员会对遵守或违反制度与流程的行为根据集团绩效管理的规定确定奖惩22制度与流程实施过程检查评估的主要来源地区常务董事每月递交的地区执行力评估报告地区工作动态报告集团资讯系统递交的各种文件上载月统计报告集团总部各职能部的不定期工作检查报告与违规处理建议集团员工投诉报告集团内部审计报告xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页奖励范围与规定31流程执行优良奖励此奖励与地区的考核总部职能部的部门绩效考核奖励挂钩1地区半年度内没有违反流程的行为将予以通报表扬地区的半年度考核在该项指标上为满分在针对因此而取得的经营业绩集团绩效促进委员会进行考量后可视效率的高低对考核后的总分数进行酌量加分处理2总部职能管理部在季度内没有违反流程的行为职能部的季度在该项指标上为满分集团绩效促进委员会在针对因此而取得的工作成绩进行考量后可视成效的高低对考核后的总分数进行酌量加分处理3对于不畏阻绕坚持制度执行并因此为企业杜绝了风险和创造了价值的员工由地区或部门向集团知识管理部提出建议报告递交由审计委员会量情给予确定现金奖励地区员工奖励在地区奖励基金中提取并列支总部员工奖励从总部奖励基金中提取并列支32合理化建议奖励此奖励集团员工个人挂钩集团员工通过对流程程序工作方法等提出改进可取得实施价值作用的建议并得到采纳使用通过申报集团知识管理部核实后地区总经理职能部总经理予以100元的现金或奖品奖励地区员工奖励xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页在地区奖励基金中提取并列支总部员工奖励从总部奖励基金中提取并列支处罚范围与规定41处罚的种类与手段1纪律处罚分为类通报警告严重警告类调职降级撤职类除名辞退等2经济罚款分为类500元至5000元人民币罚款类5000元至10万元人民币罚款类10万元以上的罚款3法律处罚指员工行为违反了国家法律集团依法提送国家法律机构依法追究经济和刑事法律责任的处罚42纪律处罚1通报警告类是指为达到制止错误延续和改正错误的目的对员工违反纪律和有过失给予的一般性警示如果部门或员工大错不犯小错不断一年内如果通报累计超过三次升为严重警告在严重警告后仍然犯错则自动提升处罚程度选择类之外的量情处罚同时个人绩效考核中的行为表现评定项分数直接扣除502降级撤职处罚类指对所犯错误情节严重而且已足以说明其能力或职业素质不符合现所在岗位的岗位研判约定的当事人采用的处罚xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页3除名辞退处罚类指员工所犯的过错是属于恶性的情节特别严重为了改善员工队伍的整体素质维护企业良好的文化而采取的处理手段43经济罚款1类指量情对违规的员工及部门在五百元至五千元范围内处以罚款的处罚类别其违规行为主要包括不限于一般性违反集团制度与流程规定的行为犯有过失对企业造成不良影响但未造成实质性经济损失的行为对于上述行为可根据情节严重程度在此范围内酌情给予处罚2类指量情对违规的员工及部门在五千元至十万元范围内处以人民币罚款的处罚类别其违规行为主要包括不限于多次或严重违反集团制度与流程规定的行为犯有过失对企业造成不良影响并造成经济损失的行为对于上述行为可根据情节严重程度在此范围内酌情给予处罚3类指由集团审计委员会根据对违规的员工及部门对企业造成的损失或影响可量情处以最低10万元金额最高不封顶的最高处罚金额处罚类别其违规行为主要包括不限于利用职权营私舞弊贪污收受贿赂本人从中受益等恶意违反集团制度与流程规定的行为多次牵涉金额大的违反集团制度与流程规定的行为xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页犯有过失对企业造成不良影响并造成企业严重经济损失的行为对于上述行为可酌情确定最高处罚金额4知识管理部在以上处罚范围内有处罚建议权集团监事与审计委员会拥有最终的量情权与处罚选择权一般采用纪律处罚与经济罚款的手段配合使用情节严重的处罚均在集团人事档案中予以记录44经济罚款的处理1个人罚款从接到处罚通知文件后后由被罚款人所在人力资源部在个人收入含工资和奖金中按通知规定扣罚没有收入的对象则通过相应的手段完成追收扣罚监督人地区为常务董事总部为财务总监2单位罚款从接到处罚通知文件后由被罚款单位所属的人事部门从总经理奖励基金中扣抵无总经理奖励基金的则从其他考核奖中扣抵单位罚款扣抵的奖金仅是奖金额度的减少而不需要发生资金流3罚款执行对于集团审计委员会所决定的处罚金额如果处罚对象一次不够扣抵则可以多次累计扣抵直到处罚金额足额扣抵为止45处罚执行监督1给予地区的处罚由集团人力资本经营部地区常务董事作为xx地产投资有限公司制度与流程执行奖惩管理管理规定第页监督执行人对处罚的执行结果加以监督2给予集团总部的处罚由集团人力资本经营部计划财务部作为执行人由集团五人执行力小组对执行结果加以监督3知识管理部审计执行组随时对处罚的执行状况进行检查46制度与流程执行惩罚申诉为了防止处罚不当或处罚的问题情节与事实不符集团允许当事人申诉在处罚通知单发出三天内当事人如认为事情有出入或处罚不当可向知识管理部提出申诉请求给予重新调查和处理由知识管理部提请集团风险控制及审计管理委员会审计管理小组最终裁决其他51本制度适用范围包括xx绿色家园有限公司全体员工和各所属机构52本管理规定经集团风险控制及审计管理委员会审计管理小组会议批准自2006年5月1日开始开始执行53鉴于便于员工了解违规的具体违规事项和程度在本制度的执行原则上知识管理部编制了作业指导书类工具制度与流程执行处罚参考条例作为附则与本制度同时启用54本管理规定由知识管理部编制并由集团风险控制及审计管理委员会审计管理小组授权解释