基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范第13章 基金管理人的合规管理含解析.docx

基金从业资格基金法律法规职业道德与业务规范第13章基金管理人的合规管理含解析一单项选择题1合规管理的基本原则不包括A高效性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则2主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位合规管理应当独立于其他各项业务经营活动A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则3下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范标准惯例等立法机关和证监会发布的基本法律规则公司章程以及企业的各种内部规章制度应当遵守的诚实守信的职业道德ABCD4下列属于合规管理的基本原则的是独立性原则客观性原则公正性原则协调性原则ABCD5下列属于合规管理的基本原则的是独立性原则客观性原则公正性原则协调性原则ABCD6合规独立性中最重要的是A部门独立性B机制独立性C问责独立性D以上都正确7原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系努力形成公司的合规合力避免内部消耗A公正性B协调性C独立性D健全性8原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系努力形成公司的合规合力避免内部消耗A公正